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51. 年内11位证券从业人员被罚金额达6400万元 [100%]

...《证券日报》记者根据证监会的通报情况不完全统计，今年以来已有11名证券从业人员因“违法买卖股票”、“私下接受客户委托进行证券交易”等案由被处罚，处罚案件数量已超去年全年。前五个月被通报处罚案件数量已超去年全年在上周五的证监会例行新闻发布会上，证监会再次披露一起证券从业人员私下接受客户委托进行证券交易案：财富证券的证券从业...

标签: 发布日期:2018-06-07 09:00:05 Catid:487 Status:6

52. 山水文化转型三线起火 40亿元资产收购或泡汤？ [100%]

...之路上可谓是屡踏监管红线。先是被爆出在公司停牌前6个月，认购对象杨竞忠之配偶顾瑜存在买卖公司股票的行为。后又因保证合同纠纷一案，法院裁定冻结山水文化、广西印象刘三姐旅游文化产业投资有限责任公司、黄国忠、丁磊的银行存款人民币2100万元或者查封其同等价值的财产。 同时，据上交所网站最新披露的信息显示，山水文化在披露的重大资产重组预案中存...

标签:三线 山水 资产 文化 发布日期:2015-03-16 09:49:27 Catid:565 Status:6

53. 注册制落地合伙制开闸 证券法修订草案交人大审议 [100%]

...中提出了取消股票发行审核制、加强投资者保护、允许设立证券合伙企业、允许证券从业人员买卖股票等修改建议。 一位接近草案修订的权威人士透露，取消股票发审核制度后，将由证交所对拟上市机构注册文件的齐备性、一致性、可理解性进行审核，一旦出具同意意见，则会向监管机构报送注册文件和审核意见，监管机构无异议则注册生效。 他表示，修订草案的...

标签:合伙制 证券法 草案 落地 发布日期:2015-04-22 07:45:20 Catid:565 Status:6

54. 沪港通开通后慎追名企 [100%]

...多股票一天也不见得能有两笔成交。于是管理层决定放开B股市场，允许持有美元的内地投资者买卖B股股票，此后B股股价大幅上涨，追高买入的内地投资者纷纷被套在高位。　　现在的沪港通，和当时的开放B股市场，虽然规模上大不相同，但道理上极其相似。当年的B股市场在放开前，也有很多内地资金可以变相购买B股，例如在香港注册一家公司，然后以这家公司的名义...

标签:投资者 内地 股票 股价 发布日期:2014-09-16 06:39:35 Catid:482 Status:6

55. 沪港通下股票交易将于11月17日开始 [100%]

...股通和港股通。沪股通，是指投资者委托香港经纪商，经由港交所设立的证券交易服务公司，买卖规定范围内的沪市股票；港股通，是指投资者委托内地证券公司，经由上交所设立的证券交易服务公司，买卖规定范围内的港交所股票。按照方案，沪港通试点初期，对人民币跨境投资额度实行总量管理，并设置每日额度，实行实时监控。其中，沪股通总额度为3000亿元人民币，每...

标签: 发布日期:2014-11-11 04:42:48 Catid:478 Status:6

56. 陈家强：沪港通将建有效机制应对违法行为 [100%]

...陈家强当日书面答复立法会议员提问时表示，沪港通将允许沪港两地投资者通过当地证券公司买卖在对方交易所上市的指定范围内的股票。两地交易所将通过在对方市场设立的子公司，接收本地沪港通股票订单，并将有关订单传递到对方的交易平台执行。 　　在结算及交收方面，香港和内地结算将互相成为对方的参与者，为通过沪港通进行的跨境交易提供结算与交收服务...

标签:沪港通 发布日期:2014-05-15 03:43:46 Catid:565 Status:6

57. 国债金融债轮番登场 [100%]

　　过往银行柜台只能买卖记账式国债，但是今年3月末，央行发布新规增加银行柜台债券业务品种。近日，工行承销的首只面向柜台销售的金融债国开2014年第十二期金融债券一年4.5%的收益率受到追捧。下周，财政部50年记账式附息国债发行，票面利率4.67%，加上不少银行陆续发行金融债，在宝宝产品收益率下滑之时，债券投资重新进入投资者的视线。　　首只银行柜台...

标签:金融债 国债 发布日期:2014-05-26 10:01:49 Catid:565 Status:6

58. 证券法修订草案下周审议 四年三审都有哪些变化？ [100%]

...dquo;这一条款中，三审稿加入了更为具体的内容：禁止投资者违规利用财政资金、银行信贷资金买卖证券。 这一新增内容使得“禁止资金违规流入股市”更加具体化。 看点六：增加证券纠纷调解规定 三审稿中增加了关于证券纠纷调解的规定。根据规定，投资者与发行人、证券公司等发生纠纷的，双方可以向国家设立的投资者保护机构申请调...

标签:证券法 发布日期:2019-12-17 02:13:20 Catid:565 Status:6

59. 证监会通报对内幕交易、操纵市场、信披违规等4宗案件行政处罚情况 [100%]

...uo;汉鼎股份”，违反了《证券法》第38条、第86条规定，构成《证券法》第204条所述限制期内买卖股票行为。账户组在2014年1月1日至11月25日及2014年12月1日至2015年2月3日期间累计持有“汉鼎股份”股票占“汉鼎股份”已发行股份的5%以上，在上述两个期间内，蔡福益先后多次买卖“汉鼎股份”股票，违反了《证券法》第47条规定，构成了《证券法》第195条所述...

标签:内幕交易 操纵市场 信披违规 发布日期:2016-06-07 05:44:00 Catid:565 Status:6

60. 新三板挂牌企业今起可申请做市转让方式 [100%]

...影响： 　　一是改善股票流动性。做市商通过履行双边报价义务，不断向投资者提供股票买卖价格、接受投资者的买卖要求，充当流动性提供者，保证市场交易连续进行，从而提高市场的流动性;在有组织的做市商市场上，多个做市商提供的竞争性报价及股票推介活动，能够激发普通投资者的投资兴趣，吸引更多投资者进入市场交易，增强市场的流动性。 　　二是维...

标签:申请 挂牌 股票 发布日期:2014-07-04 03:50:17 Catid:565 Status:6

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