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1. “沪港通”细则发布看点多 浦发行巨额优先股惊市场 [100%]

...采用竞价交易方式，暂不支持大宗交易。订单类型方面，投资者买卖沪股通股票只能采用限价委托，暂不支持市价委托。香港投资者买卖沪股通股票，不参与融资融券交易。 　　此外，上交所禁止“裸卖空”，无论是沪股通还是港股通，都必须确保客户账户内有足额的资金和股票，不得接受客户无足额股票而直接在市场上卖出股票的委托。上交所禁止“暗盘交易...

标签:沪港通 发布日期:2014-04-30 03:11:58 Catid:565 Status:6

2. 30家券商年内吃下42张罚单 近三成涉及代客理财 [100%]

...31日，下同），监管部门对证券公司违规业务的查处相较于去年更加严格。因为“私下接受客户委托进行证券交易”、“违法买卖股票”等原因被处罚案件数量，已超过去年全年。证券公司从业人员因代客理财受罚最多据《证券日报》记者统计，今年以来，证监会及其派出机构共针对30家券商及其营业部累计发布了42张罚单。这42张罚单中，采取出具警示函措施的...

标签: 发布日期:2018-08-02 08:45:11 Catid:487 Status:6

3. 沪港通今天“通车” 中国资本市场双向开放首航 [100%]

...合计不低于人民币50万元的个人投资者的规定。 　　内地投资者交易港股通，首先应通过委托内地证券公司买卖港股通股票。参与港股通交易的个人投资者应当拥有沪市人民币普通股票账户。如果投资者已经有此账户，那么无需另行开立股票账户。 　　按照规定，投资者在买卖港股通股票前，应当先与委托券商签署风险揭示书，并与证券公司签订港股通委托协议。...

标签:港股 交易 投资者 股票 沪港通 发布日期:2014-11-17 03:17:29 Catid:565 Status:6

4. 沪港通试点细则公布 机构与个人50万可参与 [100%]

...和资金账户余额不低于人民币50万元的个人投资者。 　　沪股通的操作方法是，由投资者委托香港经纪商，经由港交所设立的证券交易服务公司，向上证所进行申报(买卖盘传递)，买卖规定范围内的 A股股票。 　　港股通的操作方式是，投资者委托内地证券公司，经由上证所设立的证券交易服务公司，向港交所所进行申报(买卖盘传递)，买卖规定范围内的港股股票。

标签:港股 投资者 发布日期:2014-04-10 10:09:07 Catid:565 Status:6

5. 证监会对3宗案件作出行政处罚 [100%]

...五一违法所得29.58万元，并处以88.73万元罚款。重庆证监局依法对王亦天从业人员私下接受客户委托买卖证券案作出处罚，对王亦天给予警告，并处以10万元罚款；依法对罗媛媛从业人员违规买卖股票案作出处罚，责令罗媛媛依法处理非法持有的股票，并处以6万元罚款。在上述案件中，杭五一作为证券从业人员，利用何某英证券账户违法买卖股票，其本人负责交易指令下达...

标签: 发布日期:2018-12-16 09:15:11 Catid:487 Status:6

6. 年内11位证券从业人员被罚金额达6400万元 [100%]

...见习记者 闫晶滢“证券从业人员不得炒股”，这本是证券业内的一条铁律，私下接受客户委托亦被《证券法》所明确禁止。不过，在利益驱动下，仍有部分证券从业人员试图挑战法律底线，最终被监管部门予以处罚。在上周五证监会例行新闻发布会上，又有一起证券从业人员私下接受客户委托进行证券交易案的具体情况得以披露。《证券日报》记者根据证监会的通...

标签: 发布日期:2018-06-07 09:00:05 Catid:487 Status:6

7. 新三板做市新玩法：成交靠券商 涨跌无限制 [100%]

...。 　　在成交时，券商的做市申报之间不能成交，投资者之间也不能成交，而是采用限价委托方式委托主办券商买卖股票。主办券商按限定的价格或低于限定价格申报买入股票，按限定价格或高于限定的价格申报卖出股票。如果有2笔以上做市申报到价的，按照价格优先、时间优先原则成交。 　　举个例子，一家做市商以每股10元从一位投资者处买入1万股股票，同时...

标签:股票 交易 新三板 发布日期:2014-08-25 03:42:01 Catid:565 Status:6

8. 证监会对3宗案件作出行政处罚 [100%]

...时，证监会依法对王法铜采取终身证券市场禁入措施。依法对贺文哲、贺凯私下接受客户委托买卖股票及贺文哲证券从业人员违法买卖股票案作出处罚，对贺文哲、贺凯私下接受客户委托买卖股票行为责令改正，给予警告，并分别处以30万元罚款，对贺文哲违法买卖股票行为责令其依法处理非法持有的股票，并处以100万元罚款，同时，证监会依法对贺文哲、贺凯分别采取10...

标签: 发布日期:2018-12-02 09:45:15 Catid:487 Status:6

9. 证监会：开展沪港股票市场交易互联互通机制试点 [100%]

...定范围内的对方交易所上市的股票。沪港通包括沪股通和港股通两部分：沪股通，是指投资者委托香港经纪商，经由香港联合交易所设立的证券交易服务公司，向上海证券交易所进行申报(买卖盘传递)，买卖规定范围内的上海证券交易所上市的股票;港股通，是指投资者委托内地证券公司，经由上海证券交易所设立的证券交易服务公司，向香港联合交易所进行申报(买卖盘传递)，...

标签:香港 结算 投资者 发布日期:2014-04-11 03:11:09 Catid:565 Status:6

10. 沪港通下股票交易将于11月17日开始 [100%]

...开展沪港通相关投资。　　沪港通包括沪股通和港股通。沪股通，是指投资者委托香港经纪商，经由港交所设立的证券交易服务公司，买卖规定范围内的沪市股票；港股通，是指投资者委托内地证券公司，经由上交所设立的证券交易服务公司，买卖规定范围内的港交所股票。按照方案，沪港通试点初期，对人民币跨境投资额度实行总量管理，并设置每日额度，...

标签: 发布日期:2014-11-11 04:42:48 Catid:478 Status:6