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121. 证监会：严肃查办违规买卖金融产品案件 [100%]

...权、稽查办案权和行政处罚权等进行寻租的案件，进行内幕交易或泄露内幕信息的案件，违规买卖股票、期货、期权等金融产品或个人投资入股的案件，涉及工程建设领域、信息系统采购和政府采购等方面违法违规的案件。在科学有效预防腐败方面，突出强调了健全防止利益冲突制度和加强廉政风险防控建设，通过一系列基础性制度改革，从源头上铲除滋生腐败的土壤。在加...

标签:监管 案件 纪委 发布日期:2014-09-22 03:01:11 Catid:565 Status:6

122. 证监会发布第二批"老赖"名单 "大鳄、黑嘴、牛散"都有 [100%]

...其中。鲜言时任多伦股份实控人及董事长，通过采用集中资金优势、持股优势、信息优势连续买卖，在自己实际控制的证券账户之间交易，虚假申报等方式，影响“多伦股份”交易价格和交易量，违法所得共计5.78亿元。2017年3月30日，证监会在其官网公布行政处罚决定书，针对鲜言操纵“多伦股份”行为，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得5.78亿元，并处...

标签: 发布日期:2018-07-03 08:36:47 Catid:565 Status:6

123. 内幕交易缘何惊人相似？ 原来是“圈子”在作祟 [100%]

...拿到了可靠的消息，进而买入相关公司的股票；还有的人借宿亲戚家搞到了“猛料”，并据此买卖股票……内幕信息传播路径相似通过对一系列内幕交易案件进行梳理，我们不难发现，内幕信息的传导路径和内幕交易的手法，其实都是相似的：内幕信息知情人通过各种途径透露内幕信息，得到消息的人在短时间内大量买入股票。以俞亮内幕交易华北高速股票案...

标签: 发布日期:2019-05-07 01:40:53 Catid:487 Status:6

124. 沪股通深股通拟引入投资者识别码制度 [100%]

...的客户识别信息，香港交易所会将有关信息交予内地交易所；二是交易所参与者提交北向交易买卖盘时，全部须加上适当的券商客户编码；三是券商客户编码及客户识别信息仅供监管机构监控及监察市场之用，不会用于结算及交收，也不会提供予公众查阅；四是交易所参与者使用投资者的个人资料作上述用途前，须先按规定取得投资者同意。在北向交易投资者识别码模式...

标签: 发布日期:2017-12-01 09:46:06 Catid:479 Status:6

125. 证监会对9宗案件作出正式行政处罚共计两千两百多万 [100%]

...姜为作为现货市场最大的甲醇贸易商，控制42个期货账户，采取集中资金优势、持仓优势，连续买卖期货合约，同时囤积现货以期影响期货市场行情，操纵期货交易价格。相较于一般的市场主体，现货商具有明显的市场优势地位，姜为控制多个期货账户，利用优势地位，采取多种方式操纵期货市场，性质恶劣、情节严重，因此，证监会对姜为处以顶格处罚，同时采取了终身期货...

标签:处罚 案件 发布日期:2015-09-28 02:06:53 Catid:565 Status:6

126. 员工被曝热买自家股票 顺丰称与企业无关 [100%]

...丰控股董事长王卫于2月24日通过一款公司内部开发软件给员工派发红包，该款程序可以让员工买卖股票。报道中知情人士透露，2月24日以来，顺丰员工已经开立了约2万个股票交易账户，他们用这些账户购买自己公司的股票。顺丰对此表示，该款程序是开放平台，面向所有用户，是否开户、购买股票都是用户个人行为，与企业无任何关联。 新京报记者了解到，给员工派发...

标签:顺丰 发布日期:2017-03-03 08:46:09 Catid:1159 Status:6

127. 稳定预期提升便利性 证监会拟完善特定短线交易制度 [100%]

...线交易制度。 在适用证券范围方面，《规定》明确除上市公司或新三板挂牌公司股票外，买卖存托凭证、可交债、可转债等其他具有股权性质证券的，应视为特定短线交易行为。在界定买卖行为方面，明确只有支付对价，导致持有证券数量增减的行为，才被认定为特定短线交易买卖行为，并规定买入、卖出时点的具体标准。 在适用标准方面，《规定》将境内机构、...

标签: 发布日期:2023-07-24 02:25:23 Catid:566 Status:6

128. 贾壮：读懂沪港通的“互联互通”深意 [100%]

　　沪港通的成功开启，不仅使两地投资者能够互相买卖股票，更是中国金融改革的重要环节、“互联互通”的生动实践 　　日前，沪港通正式开通，首个交易日运行平稳有序，投资者参与热情符合预期，其中“沪股通”130亿元人民币的单日额度，当天14时前用罄。 　　一项重要的制度创新，既要有完备的顶层设计，又需要现实的市场需求。沪港...

标签:投资者 互联互通 内地 沪港通 发布日期:2014-11-20 04:44:54 Catid:565 Status:6

129. 沪股通深股通拟引入投资者识别码制度 [100%]

...的客户识别信息，香港交易所会将有关信息交予内地交易所；二是交易所参与者提交北向交易买卖盘时，全部须加上适当的券商客户编码；三是券商客户编码及客户识别信息仅供监管机构监控及监察市场之用，不会用于结算及交收，也不会提供予公众查阅；四是交易所参与者使用投资者的个人资料作上述用途前，须先按规定取得投资者同意。在北向交易投资者识别码模式...

标签: 发布日期:2017-12-01 09:46:19 Catid:487 Status:6

130. 沪股通深股通拟引入投资者识别码制度 [100%]

...的客户识别信息，香港交易所会将有关信息交予内地交易所；二是交易所参与者提交北向交易买卖盘时，全部须加上适当的券商客户编码；三是券商客户编码及客户识别信息仅供监管机构监控及监察市场之用，不会用于结算及交收，也不会提供予公众查阅；四是交易所参与者使用投资者的个人资料作上述用途前，须先按规定取得投资者同意。在北向交易投资者识别码模式...

标签: 发布日期:2017-12-04 04:37:43 Catid:922 Status:6

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