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571. 证监会处置华创证券电话会议“翻车”事件 [100%]

经济日报-中国经济网北京3月27日讯 证监会有关部门负责人今日在答记者问时表示，华创证券电话会议嘉宾遭质疑事件，经调查潘文韬作为华创证券研究员，存在未核实外部“专家”身份情况下擅自向客户发布调研纪要，以及知晓相关“专家”身份不实情况下仍多次组织客户路演活动并邀请该“专家”在电话会议上发言等问题，违反了证券期货投资咨询人员...

标签:证监会 华创证券 发布日期:2020-03-27 11:06:43 Catid:565 Status:6

572. 证监会：从严打击违反“限售股不得融券”等要求的行为 [100%]

中国发展网讯 据证监会网站消息，证监会有关部门负责人就融券新规落实情况答记者问时表示，将强化监管执法，建立健全穿透式监管的工作机制，对通过多层嵌套、合谋交易、串联套利等方式违反“限售股不得融券”等要求的行为从严打击，发现一起，查处一起。 记者问：近日，有媒体报道券商落地“限售股不得融券”新规，各家券商对客户约束的...

标签:限售股不得融券 发布日期:2023-12-28 03:01:32 Catid:565 Status:6

573. 证监会持续完善资本市场制度规则 [100%]

证监会新闻发言人高莉在昨日召开的例行新闻发布会上，通报了证监会今年上半年制定规章、规范性文件的情况。上半年，证监会共制定出台规章9件、规范性文件23件，并有5件规章履行了公开征求意见程序。今年3月起向社会公开征求意见的《证券公司股权管理规定》还在程序当中。该规定拟全面系统地整合证券公司股权管理相关要求，规范证券公司股东行为。高...

标签: 发布日期:2018-08-11 08:15:12 Catid:479 Status:6

574. 上海证监局积极推动区域性股权沪场规范发展 [100%]

...国务院《关于规范发展区域性股权市场的通知》（国办发[2017]11号，以下简称“《通知》”）和证监会《区域性股权市场监督管理试行办法》（证监会令第132号，以下简称“《办法》”）颁布后，上海证监局积极贯彻落实《通知》《办法》精神，从多层次资上海市场体系完善和服务实体经济高度充分认识区域性股权市场的功能定位，树立“监管责无旁贷、服务义不容辞”的监管...

标签: 发布日期:2018-09-05 06:16:25 Catid:478 Status:6

575. 证监会打非局部署券商参与打非三项重点工作 [100%]

　　中国证券业协会于近日在郑州举办证券经营机构参与打非工作培训班。证监会打非局和协会负责人在培训班讲话中明确了下一阶段证券机构参与打非工作三项重点工作，并指出，证券机构除继续做好对非法证券投资咨询和非法委托理财活动信息的监测工作外，还需非法证券发行活动和非法区域性股权转让交易活动纳入日常监测范围。 　　此次培训班旨在进一步提高...

标签:证监会 券商 打非 发布日期:2014-08-27 06:06:40 Catid:479 Status:6

576. 2家外资控股券商招兵买马火热进行 “鲶鱼效应”9月底正式现身？ [100%]

进入7月份后，证监会陆续核准了外资控股券商野村东方国际证券有限公司（以下简称野村东方）与摩根大通证券（中国）两家公司的高管任职资格，其中包括董事长、副董事长、董事、监事等一大批董监高层面的高管。 与此同时，有信息显示，两大券商近几个月在不断地招兵买马。而根据筹备期计算，两家券商或于9月底正式开业。 　　董监高任职资格陆续...

标签:券商 发布日期:2019-08-22 11:52:15 Catid:565 Status:6

577. 华夏基金总经理滕天鸣离职 原证监会汤晓东或接任 [100%]

...滕天鸣几度表达疲惫和去意，而大股东中信证券并不发愁没有接任者。 　　不出意外，原证监会国际部副主任汤晓东或将通过中信集团，被委派为新的华夏基金总经理。汤晓东曾任证监会基金部副主任，为证监会2009年从华尔街引进的金融高级人才。汤晓东或最先出任华夏基金督察长一职进行过渡。 　　汤晓东的履历十分亮丽：他曾有多家国际大型资产管理机构的从...

标签:华夏基金 滕天鸣 汤晓东 发布日期:2014-08-21 05:26:31 Catid:482 Status:6

578. 证监会督办10起典型案件 涉四大类型 [100%]

近日，证监会稽查部门在深圳召开重大案件办理工作调度推进会，集中督办10起典型案件，综合研判案件情况，统筹调配系统力量，加快推进案件办理，依法严厉打击性质恶劣、影响重大的证券期货违法违规行为。证监会稽查总队、上海、深圳专员办以及天津、湖北、湖南、广东等地11家调查单位相关负责同志参会。证监会新闻发言人高莉昨日表示，今年以来，证监会稽...

标签: 发布日期:2018-12-16 09:15:14 Catid:487 Status:6

579. 证监会对操纵市场案又开近亿元罚单 [100%]

据新华社电 资本市场又见近亿元的巨额罚单。证监会官网近日挂出了对郑领滨操纵四川长虹等12只股票的行政处罚书，没收郑领滨违法所得3085.32万元，并处以6492.53万元的罚款，罚没款项合计近1亿元。同时，证监会对郑领滨还采取5年证券市场禁入措施。值得注意的是，证监会最初对其立案调查时所涉及的股票是19只，经当事人的申辩后只认定了12只。当事人也曾提...

标签: 发布日期:2019-01-04 08:25:31 Catid:487 Status:6

580. 证监会：上市公司涉公众健康安全等重大违法将强制退市 [100%]

近日，证监会发布了《关于修改〈关于改革完善并严格实施上市公司退市制度的若干意见〉的决定》，对2014年《关于改革完善并严格实施上市公司退市制度的若干意见》进行修改。上市公司退市制度是资本市场的重要基础性制度，2014年《退市意见》发布以来，已初步形成包括重大违法强制退市在内的多元化退市指标体系以及较为稳定的退市实施机制，对于进一步健全...

标签: 发布日期:2018-07-29 07:33:59 Catid:479 Status:6