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1. 市值前十券商半数被查 存扣分降级担忧 [100%]

中信证券、海通证券、国信证券上周同时被监会立案调查,原因都是两融业务违规。而上述三家券商在今年并不是第一次踩中两融的“地雷”,在年初监会券商融资类业务现场检查后,就分别对这3家券商做出过处罚。 此外,在今年8月份,广发证券、华泰证券和方正证券也曾先后发布公告表示,因涉嫌未按规定审查、了解客户身份等违法违规行为,被证监...

标签:券商 发布日期:2015-12-02 07:35:48 Catid:565 Status:6

2. 23家券商已获基金托管入场券 展现两大优势 [100%]

...队申请托管资格 据《证券日报》记者统计,今年已有6家券商获批基金托管资格。6月8日,监会核准万联证券的证券投资基金托管资格;6月15日,监会核准华鑫证券的证券投资基金托管资格;7月3日,光大证券证券投资基金托管资格已获监会核准;7月13日,华安证券证券投资基金托管资格获监会核准;9月18日,长城证券证券投资基金托管资格获监会核准;10月9日...

标签: 发布日期:2020-10-12 08:34:01 Catid:565 Status:6

3. 2家外资控股券商招兵买马火热进行 “鲶鱼效应”9月底正式现身? [100%]

进入7月份后,监会陆续核准了外资控股券商野村东方国际证券有限公司(以下简称野村东方)与摩根大通证券(中国)两家公司的高管任职资格,其中包括董事长、副董事长、董事、监事等一大批董监高层面的高管。 与此同时,有信息显示,两大券商近几个月在不断地招兵买马。而根据筹备期计算,两家券商或于9月底正式开业。   董监高任职资格陆续...

标签:券商 发布日期:2019-08-22 11:52:15 Catid:565 Status:6

4. 民资设立券商有望放开 实质门槛尚待明确 [100%]

  纯正的民营券商有望出现。  近日,监会公开表示坚持市场化、法治化、国际化的导向,支持引导证券公司以提升核心竞争力为目标开展业务与产品创新。明确新设证券公司的审批政策,支持民营资本、专业人员等各类符合条件的投资主体出资设立证券公司;还将研究明确证券公司业务牌照管理办法,允许符合条件的机构申请证券公司业务牌照。   一位...

标签:券商 证券公司 发布日期:2014-03-04 10:09:45 Catid:565 Status:6

5. 最严厉处罚季:19券商吃25张罚单 海通证券扣分最多 [100%]

...text-indent: 2em;">证券公司在2015年上半年赚得盆满钵满,但也遭遇了历来最严厉监管。今年以来,监会已开出25张罚单,涉及至少19家券商券商最担心的并不是罚巨款、遭警示等,而是如此带来的扣分与降级。 对照《证券公司分类监管规定》中的评价方法,海通证券扣分或超过20分,华泰证券、广发证券、方正证券扣分也分别超过10分。中信证券、国泰君安、长城证...

标签:海通 罚单 券商 处罚 证券 发布日期:2015-10-16 10:57:28 Catid:479 Status:6

6. 两家外资控股券商有望近期获批 [100%]

...商获批之后,近期,野村证券、摩根大通申请在中国设立外资控股券商有望获批。4月底,监会正式发布《外商投资证券公司管理办法》,明确允许外资控股合资证券公司。随后,多家外资机构积极响应,递交控股合资券商的申请,或申请新设外资控股的合资券商监会近日依法核准UBS AG增持瑞银证券的股比至51%,核准瑞银证券有限责任公司变更实际控制人。这...

标签: 发布日期:2018-12-10 08:45:24 Catid:487 Status:6

7. 监会计划向商业银行发放券商牌照?官方回应 [100%]

...昨日(6月27日)晚间,一则新闻引爆金融从业者的朋友圈。据财新报道,日前从权威人士处获悉,监会计划向商业银行发放券商牌照,或将从几大商业银行中选取至少两家试点设立券商业务。 对此,6月28日晚间,监会新闻发言人表示,我们已关注到媒体报道,监会目前没有更多的信息需要向市场通报。发展高质量投资银行是贯彻落实国务院关于资本市场发展决策部署...

标签:证监会 商业银行 发布日期:2020-06-29 05:04:17 Catid:565 Status:6

8. 券商IPO大年密集补血 多途径增厚资本实力 [100%]

...增幅分别达30.49%、84.05%、17.6%和7.48%。周晓萍指出,2014 年之后增长趋势明显,主要是源于监会、证券业协会发布《关于鼓励证券公司进一步补充资本的通知》、《关于证券公司报送资本补充规划有关工作的通知》等政策文件,对行业发展方向产生重大影响。2014年11月,中国证券业协会下发《关于证券公司报送资本补充规划有关工作的通知》(以下简称《通知》),...

标签: 发布日期:2018-06-25 09:00:23 Catid:487 Status:6

9. 新三板99家券商服务超1万家企业 券商执业质量大幅提升 [100%]

...十位的主办券商进行电话问询,必要时要求提交书面说明或现场检查,并将处置结果报告中国监会及主办券商注册地监会派出机构。根据评价结果的不同,全国股转系统对主办券商实施差异化制度安排。根据年评分档结果,分别在推荐挂牌、持续督导、并购重组、股票发行和做市等业务方面针对主办券商实施差异化制度安排;作为新业务或新产品的优先试点顺序的依...

标签: 发布日期:2019-01-16 08:25:23 Catid:487 Status:6

10. 券商迎年度大考 合规管理能力再临考验 [100%]

...>合规管理首入评价体系根据《证券公司分类监管规定》,经证券公司自评、证监局初审、监会证券基金机构监管部复核,证券公司分类评价专家评审委员会将审议确定2018年证券公司分类结果。值得关注的是,合规管理能力今年首次纳入证券公司分类评价加分项,其具体内容包括:截至2017年底,证券公司总部合规部门中具备3年以上证券、金融、法律、会计、信息...

标签: 发布日期:2018-06-25 09:00:22 Catid:487 Status:6