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461. “零容忍”意见落地百日 涉证券民事赔偿多项政策稳步推进 [100%]

...见》规定的多项举措落地实施，打击资本市场违法活动协调工作小组成立，最高人民检察院驻证监会检察室揭牌……与此同时，证监会通报了多个市场关注的重大违法典型案件的查处进展。有专家评价，《意见》中涉及证券民事赔偿的多项政策均稳步推进，且力度前所未有。 “《意见》落地以来，监管主要从完善证券执法司法体制机制和严格执法整治资本市场...

标签:证券 民事赔偿 发布日期:2021-10-14 09:46:13 Catid:566 Status:6

462. 证监会修订诚信办法丰富监管“工具箱” [100%]

...容范围（双扩容），实行资本市场诚信监管“全覆盖”12月1日，《证券日报》记者获悉，证监会日前就《证券期货市场诚信监督管理办法》（以下简称《办法》）公开征求意见。本次修订重点体现在七个方面，包括扩充了诚信信息覆盖的主体范围和信息内容范围（双扩容），实行资本市场诚信监管“全覆盖”；建立重大违法失信信息公示的“黑名单”制度等方面。这意味...

标签: 发布日期:2017-12-02 09:30:53 Catid:487 Status:6

463. 证监会修订诚信办法丰富监管“工具箱” [100%]

...容范围（双扩容），实行资本市场诚信监管“全覆盖”12月1日，《证券日报》记者获悉，证监会日前就《证券期货市场诚信监督管理办法》（以下简称《办法》）公开征求意见。本次修订重点体现在七个方面，包括扩充了诚信信息覆盖的主体范围和信息内容范围（双扩容），实行资本市场诚信监管“全覆盖”；建立重大违法失信信息公示的“黑名单”制度等方面。这意味...

标签: 发布日期:2017-12-04 04:37:23 Catid:922 Status:6

464. 冠福重组现内幕交易 获利30万遭证监会罚没近90万 [100%]

...，违规交易冠福家用股票，获利近30万。然而，得不偿失的是，因交易败露，该总监最终收到了证监会的处罚通知，被罚没近90万元。　　京华时报记者敖晓波京华时报漫画谢瑶　　内幕交易获利30万　　公开信息显示，ST冠福(冠福家用)2010年、2011年度连续两年亏损，面临退市风险。2012年6月份，郑州长江矿业有限公司两家关联企业的大股东和实际控...

标签:内幕 信息 交易 发布日期:2014-07-08 12:55:37 Catid:565 Status:6

465. 定价存争议 小米CDR暂缓审核 [100%]

...事宜在接受上会审核前却突遭变数。6月19日早间，小米在官方微博宣布推迟CDR发行申请，随后证监会也火速予以回应，表示将取消在6月19日召开的对小米CDR发行申请发审会。有业内人士认为，此次小米突然推迟CDR发行申请的原因或与定价机制存争议以及市场环境有关。CDR发行标准将生变受小米CDR申请暂缓审核消息的影响，小米概念股集体大跌，截至6月19日收盘，奥士...

标签: 发布日期:2018-06-20 09:00:29 Catid:487 Status:6

466. 证监会严查证券投资咨询机构违规行为 对58家机构采取监管措施 [100%]

近期，针对部分证券投资咨询机构（以下简称咨询机构）发生的不当营销和违规经营问题，证监会加大执法检查力度，整肃行业纪律，集中查处了一批个案。2018年，对58家咨询机构或其分支机构采取行政监管措施，其中对35家采取责令暂停新增客户的行政监管措施。对依法应予以行政处罚的，已实施行政处罚或启动立案稽查程序。下一步，证监会将会同行业协会，继续...

标签: 发布日期:2019-01-14 04:43:07 Catid:487 Status:6

467. 三家企业被否 IPO审核首现“零通过” [100%]

原标题：三家企业被否 IPO审核首现“零通过”证监会发审委审核通过率创新低；此前证监会主席刘士余称将对发审委成员终身追责11月29日，证监会第十七届发行审核委员会，对三家企业首次公开发行股票申请进行审核，结果三家全部被否。这是证监会发审委历史上第一次零通过的案例。按照《首次公开发行股票并上市管理办法》，...

标签: 发布日期:2017-11-30 08:35:51 Catid:479 Status:6

468. 证监会打非局部署券商参与打非三项重点工作 [100%]

　　中国证券业协会于近日在郑州举办证券经营机构参与打非工作培训班。证监会打非局和协会负责人在培训班讲话中明确了下一阶段证券机构参与打非工作三项重点工作，并指出，证券机构除继续做好对非法证券投资咨询和非法委托理财活动信息的监测工作外，还需非法证券发行活动和非法区域性股权转让交易活动纳入日常监测范围。 　　此次培训班旨在进一步提高...

标签:证监会 券商 打非 发布日期:2014-08-27 06:06:40 Catid:479 Status:6

469. 证监会规范私募资管业务 进一步提升机构合规管理和风控水平 [100%]

原标题：证监会规范私募资管业务进一步提升机构合规管理和风控水平日前，证监会就《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法（征求意见稿）》及《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定（征求意见稿）》公开征求意见。据悉，此次征求意见的私募资管新规，是在系统整合证券期货经营机构私募资管业务现行监管规定的基础上，全面落实《关于规范...

标签: 发布日期:2018-07-23 08:34:05 Catid:487 Status:6

470. 证监会：沪港通于11月17日正式启动 [100%]

中国发展网 11月10日 实习记者曹梦涵从证监会网站获悉，中国证券监督管理委员会、香港证券及期货事务监察委员会决定批准上海证券交易所、香港联合交易所有限公司、中国证券登记结算有限责任公司、香港中央结算有限公司正式启动沪港股票交易互联互通机制试点，并于沪港通将于11月17日起正式开始。　　以下为公告全文：　　为促进内地与香港资本市场共...

标签:沪港通 发布日期:2014-11-10 05:50:40 Catid:565 Status:6

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