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461. 证监会2016年开出218份罚单 罚没款总计43亿元 [87%]

...之间进行股票交易，青原投资通过网站向不特定公众宣传推介产品、违反投资者适当性制度、挪用基金财产，云系投资通过网站向不特定公众宣传推介产品、执行投资者风险评估不到位、未办理所募集资金的托管手续，喆麟基金违反投资者适当性制度，中融金城向不特定对象公开宣传推介产品、违规承诺收益，穗富投资违背承诺非法减持股票，上述案件相关责任主体均被处以...

标签:证监会 行政处罚 发布日期:2017-01-03 09:29:31 Catid:1159 Status:6

462. 传统产能过剩行业信用状况惯性下滑 [87%]

...来，仍有较大的投资和经营资金需求，公司仍将面临一定的融资压力。此外，公司因财务人员挪用，导致未追回银行承兑汇票金额较大；公司和有关部门对相关资金尚在追索过程中，可能会对公司造成一定的或有影响。（3）中诚信国际将二重集团（德阳）重型装备股份有限公司及中国第二重型机械集团公司主体评级分别两次大幅下调，主要由于经债权人申请，法院已裁定...

标签:评级 发行人 发布日期:2014-12-17 12:18:04 Catid:37 Status:6

463. 人民日报生活漫步：共享单车须精细运营 [87%]

...“用脚投票”，对企业说再见。创业者也许会遭遇不少发展难题，但无论出于什么原因，挪用用户押金都属于违法行为；用户购买了年卡后，却不能方便、快捷、放心用车，同样违背契约精神。企业应牢固树立以消费者为中心的运营理念，提升运行效率、改善消费体验。这是共享单车企业的必修课。推动共享单车企业精细运营，从监管层面来说，应坚持总量控制原则...

标签: 发布日期:2019-02-27 07:27:42 Catid:484 Status:6

464. 安徽徽商集团“内控式腐败”窝案，一群蛀虫“腐败共赢”,百亿国企“巨额减值” [87%]

...对上级报备的项目收益分成为5比5,对内则实际按照2比8分成,范某实得大头,并借机坐支、截留、挪用项目收入数亿元,留给徽商集团的却是巨大的投资风险。 徽商集团持有34%股权的徽商创元公司,开发的多个房地产项目存在违规招投标、提前支付工程款、向个人高息借款等问题。但由于该公司负责人向许家贵、张皓行贿,集团公司不仅不查处,反而为其提供大量的土地、资金和...

标签: 发布日期:2019-07-15 10:23:56 Catid:105 Status:6

465. 新版信托评级办法史上最严四种情况倒扣分 [87%]

...保、与信托公司违规开展关联交易等。 　　若股东存在虚假出资、抽逃或变相抽逃资本、挪用公司或客户资产等行为，则“风险管理”模块评级被要求不超过5级。 　　除此之外，监管方面对于关联交易的关注一如既往，新的评级方法中，关联交易规模占比超过40%的将被扣除2分。

标签:评级 信托公司 管理 发布日期:2014-08-15 03:53:10 Catid:565 Status:6

466. 首批支付牌照将启动续期 第三方支付续牌难度加大 [87%]

...货币资本50%的;已获许可部分或全部支付业务未实质开展过,或连续停止两年以上的;发生占用、挪用、借用客户备付金行为的;通过伪造、变造、隐匿数据等手段故意规避监管要求,或恶意拒绝、阻碍检查监督;超出核准范围从事支付业务等。 监管政策趋于严格 回顾第三方支付行业发展,2011年5月央行下发首批第三方支付牌照起,到2015年3月26日,已有27家第三方支付机构获得...

标签:牌照 第三方支付 发布日期:2015-12-03 09:13:28 Catid:1159 Status:6

467. 前三季度银监系统"送达"2091张罚单 商… [87%]

...乎信贷业务违规、同业业务违规、票据违规、违反审慎经营违规销售、违规流入股市、资金被挪用、违规收费、存贷挂钩、违反国家宏观调控、违规保管、信披违规、公司治理不达标（高管任命不合规、不尽责、关联交易违规等情况较多）、信息科技风险管理存在缺陷等几个大的类型。其中，信贷业务违规所受处罚的数量最多，该种行为也包括部分罚单中的以贷转存等方...

标签: 发布日期:2018-10-09 08:45:12 Catid:478 Status:6

468. 【诚信建设万里行】慈善组织募捐信息将按时公开 20家互联网募捐平台公开承诺 [87%]

...金往来等纳入公开范畴。对关联交易采取全面公开，既可以有效防止慈善组织的财产被侵吞、挪用、滥用，又没有限制关联方对慈善组织做贡献。 在慈善组织开展公开募捐活动方面，《办法》要求，应在募捐活动现场或者募捐活动载体的显著位置，公布组织名称、公开募捐资格证书、备案的募捐方案、联系方式、募捐信息查询方法等，并在统一信息平台向社会公开。若慈...

标签:诚信建设万里行 慈善组织 发布日期:2018-08-13 10:26:21 Catid:1249 Status:6

469. 一线城市房贷投放减少利率提升 热点城市或相继跟进 [87%]

...人住房贷款行为的惩罚力度。今年7月，中国邮政储蓄银行深圳分行因“个人综合消费贷款被挪用做本行个人住房按揭贷款首付”被深圳银监局罚款20万元；上海银行深圳分行因“个别房地产住房按揭贷款违反国家房地产信贷调控政策”被深圳银监局罚款20万元。 需注意的是，在一线城市全线下滑的背景下，二三线部分地区房贷仍保持一定增速。人民银行太原中...

标签:贷款 利率 个人 住房 发布日期:2017-08-07 10:13:17 Catid:1159 Status:6

470. 李克强：审计工作者要当好公共资金“守护神” [87%]

...行“紧箍咒”，既不能让资金“趴在账上睡觉”，更不允许资金跑冒滴漏和被挤占挪用。特别是各项民生资金，都是事关群众饥寒冷暖的保命钱、救济款，决不能被“鲸吞蚕食”。要瞪大“火眼金睛”，及时发现和揭露违法违纪问题和重大风险隐患，切实起到审计反腐“尖兵”作用。三要打造一支素质高、业务精、作风优、能打硬仗的“审计铁...

标签:审计 资金 发布日期:2014-12-26 03:42:08 Catid:565 Status:6

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