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411. 36个证监局一季度开出53份罚单 19份与上海普天有关 [100%]

据《证券日报》记者统计，今年第一季度，36个地方证监局共计开出了53份行政处罚决定书。上海证监局开出的25份罚单中，有19份与上海普天有关。根据行政处罚决定书，为弥补2014年度利润缺口、完成利润指标，2014年9月至11月，上海普天与上海晟飞商贸有限公司、深圳巴斯巴科技发展有限公司之间进行2笔三方贸易，虚增营业收入1783.12万元，虚增利润总额134.73万元...

标签: 发布日期:2018-04-02 09:15:07 Catid:487 Status:6

412. 证监会：IPO排队企业637家 中止审查企业589家 [100%]

...有效期 　　随着6月底预先披露最后期限的过去，拟IPO企业排队情况悄然变化。 　　证监会昨日披露的统计数据显示，截至7月1日，证监会已受理且完成预先披露的首发企业共637家，其中已过会企业40家，未过会的597家企业中589家因为财务资料超过有效期、中介机构及相关签字人员变更、中介机构被立案调查等原因中止审查。 　　在未过会的597家企业中，属于正...

标签:企业 审查 财务 资料 发布日期:2014-07-02 04:31:54 Catid:565 Status:6

413. 证监会要求多家券商报送发行方案 7日下班前截止 [100%]

...，市场各参与主体的准备工作正在紧锣密鼓地推进。证券时报记者昨日从券商人士处了解到，证监会发行部近日要求包括光大证券、海通证券、信达证券在内的多家保荐机构报送发行方案，且首批方案递交日期于5月7日下班前截止。　　截至目前，已过会企业数量达到32家，其中光大证券保荐的过会项目最多，共有4家。据接近光大证券的相关人士表示，证监会发行部确实...

标签:方案 发布日期:2014-05-08 11:19:05 Catid:565 Status:6

414. 两家上市券商投行同日被罚！一家擅自删减重大合同，一家重大事项核查不到位 [100%]

1月7日，财通证券和长城证券先后收到了证监会发来的警示函和监管谈话通知，均因投行项目违规受罚。 证监会认为，财通证券作为赛克思液压科技股份有限公司首次公开发行股票并上市的保荐机构，对发行人经销模式、银行借款、销售客户等事项的核查不充分。长城证券的处罚事项，一是未向证监会报告新能源汽车补贴退坡政策和影响；二是公司客户结构重大变化的...

标签: 发布日期:2020-01-13 02:34:13 Catid:1830 Status:6

415. 财经"大V"非法荐股收罚单 投资者需警惕"天上掉馅饼" [100%]

...，诱导性太强，有些股票明显高位的时候还在推荐。” …… 近日，北京证监局公布一批辖区内不具备经营证券期货业务资质机构名单，并提示这些平台存在极高风险，其中包括6名网友熟悉的财经“大V”，引起热议。 今年以来，证监会频频提示投资者警惕“庄家”“大V”联合诱骗和“杀猪盘”风险，并部署派出机构启动了为...

标签: 发布日期:2020-12-04 11:49:19 Catid:566 Status:6

416. 私募“老鼠仓”遭严打 违法成本显著上升 [100%]

证监部门对私募基金违法违规行为的查处力度正在不断加大。除证监会去年底部署专项执法行动，打击私募基金领域违法违规，查实10起重点案件之外，记者梳理近期公布的行政处罚决定书发现，对私募基金人员利用未公开信息交易股票行为的行政处罚力度也显著加大。上证报记者统计，6月以来证监会机关及其派出机构共公布了3宗私募基金“老鼠仓”案件的行政...

标签: 发布日期:2018-06-27 09:00:19 Catid:479 Status:6

417. 证监会重罚8宗违法减持案 罚款2842万元 [100%]

■本报记者 朱宝琛 《证券日报》记者9月29日获悉，近期，证监会[微博]集中力量对上市公司持股5%以上的股东、一致行动人及实际控制人违反法律规定减持的行为进行依法查处，并于日前对首批8宗案件作出了行政处罚决定。 8宗案件共涉及4名自然人股东、5家法人股东以及法人股东的8名责任人。接到事先告知书后，7宗案件当事人未提出陈述申辩和听证请求，1宗案...

标签:证监会 违法减持案 发布日期:2015-09-30 09:19:17 Catid:565 Status:6

418. 证监会今年已通报65宗案件 从业人员违规炒股案例增长明显 [100%]

据《证券日报》记者统计，今年前5个月，证监会在每周的例行新闻发布会上，共通报了65宗案件。其中，证券从业人员违规买卖股票案数量有所增加，达到8宗。这一数据较去年同期有所增加。据记者统计，去年前5个月，证监会通报了70宗案件，其中，证券从业人员违规买卖股票案的数量只有3宗。证券从业人员炒股，可能伴生内幕交易、利益输送等违法违规行为，...

标签: 发布日期:2018-06-04 09:00:08 Catid:487 Status:6

419. 证监会发声！释放多个重磅信号，事关你的股票 [100%]

中新网8月19日电(中新财经记者 谢艺观)据证监会网站消息，18日，证监会有关负责人就活跃资本市场、提振投资者信心答记者问。力争在降低交易成本上取得突破、研究适当延长A股市场交易时间……此次释放的多个重磅信号，将对资本市场产生哪些影响？ 力争在降低交易成本上取得突破 一直以来，交易费用都是人们关心的话题。此次，证监会...

标签: 发布日期:2023-08-19 09:54:45 Catid:566 Status:6

420. 证监会对2宗操纵市场案 作出行政处罚 [100%]

原标题：证监会对2宗操纵市场案作出行政处罚本报记者 苏诗钰近日，证监会依法对裕鼎公司操纵“湘油泵”案作出处罚，没收裕鼎公司违法所得1376.45万元，并处以4129.36万元罚款，对直接负责的主管人员江瑜给予警告，并处以60万元罚款，对其他直接责任人员胡菊华、吴惠玲给予警告，并分别处以30万元、10万元罚款。上海证监局依法对北京大观操纵“浙江鼎力”案作出...

标签: 发布日期:2018-11-17 09:15:06 Catid:487 Status:6