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121. 证监会发布实施证券期货业信息系统审计指南 [100%]

中国发展网 据证监会官方微博消息，证监会召开例行新闻发布会，中国证监会新闻发言人张晓军11日表示，近日，证监会发布实施《证券期货业信息系统审计指南》金融行业标准。 张晓军指出，信息系统审计是依据国家及行业信息系统相关规范和标准，对信息系统规划、建设、运维和应急等活动进行自我检查和评价，判断系统运行的安全性、系统建设的合规性和系统应...

标签:证券期货业信息系统审计指南 信息系统审计 发布日期:2016-11-14 10:24:00 Catid:565 Status:6

122. 证监会明确内地与香港股市交易互联互通机制下公司配股监管安排 [100%]

中国发展网 10月9日 据证监会网站消息，中国证监会对《关于港股通下香港上市公司向境内原股东配售股份的备案规定》进行了修改，进一步明确香港上市公司向内地投资者配股有关事宜。此次修改仅将法律依据由《沪港股票市场交易互联互通机制试点若干规定》变更为《内地与香港股票市场交易互联互通机制若干规定》，并未对港股通下香港上市公司向境内原股东配售股份...

标签:A股上市公司 发布日期:2016-10-09 02:01:00 Catid:565 Status:6

123. 证监会设立12386服务平台，进一步畅通投资者诉求反映渠道 [100%]

中国发展网讯 据证监会消息 近日，证监会发布《中国证监会关于12386服务平台优化运行有关事项的公告》并设立12386服务平台，进一步畅通投资者诉求反映渠道，提升投资者服务水平，保护投资者合法权益。 此次证监会对“12386”中国证监会服务热线进行优化升级，设立12386网络平台，和12386热线电话共同构成中国证监会12386服务平台，接收投资者投诉、举报、咨...

标签: 发布日期:2022-11-02 02:52:01 Catid:565 Status:6

124. 证监会两天四次表态 支持并购重组打出组合拳 [100%]

原标题：证监会两天四次表态支持并购重组打出组合拳两天之内，证监会四次就并购重组问题表态。笔者认为，这一系列表态的背后，是监管层对并购重组的鼎力支持。可以预期的是，随着一系列举措的相继落地，并购重组将再迎来“春天”。10月19日，证监会三次就并购重组问题表态：上午，证监会主席刘士余在接受媒体采访时表示，继续深化并购重组市场化改革；下...

标签: 发布日期:2018-10-22 08:45:16 Catid:487 Status:6

125. 证监会：资本市场诚信监管将实现“全覆盖” [100%]

近日，证监会发布修订后的《证券期货市场诚信监督管理办法》，自2018年7月1日起施行。修订后的《办法》共六章50条，实现资本市场诚信监管“全覆盖”，建立重大违法失信信息公示的“黑名单”制度，要求在办理账户开立业务、开展信用类业务环节、主要市场机构聘任高管人员及从业人员、证券公司、证券服务机构受托从事证券服务等市场活动中，必须查询...

标签:证券期货市场诚信 发布日期:2018-04-08 05:41:40 Catid:1261 Status:6

126. 证监会对5宗案件作出处罚 查获1起跨境操纵市场案 [100%]

■本报记者 左永刚近日，证监会依法对5宗案件作出行政处罚，包括：1宗信息披露违法违规案，1宗操纵市场案，1宗内幕交易案，1宗证券从业人员违法买卖股票案，1宗证券从业人员私下接受客户委托进行证券交易案。其中，广州安州操纵“节能风电”价格，被罚没约1.01亿元。具体来看，2015年6月26日至6月29日、8月26日至8月28日，广州安州投资管理有限公司（简称广...

标签: 发布日期:2018-05-20 11:00:02 Catid:487 Status:6

127. 证监会警示三类公司“疯牛”恐低头 [100%]

“duang！”监管层又一次给疯狂的市场敲响“警钟”。 3月27日，在证监会例行新闻发布会上发言人邓舸表示，目前沪深两市共有31家公司因涉嫌信息披露违法违规处于立案调查阶段，这也是继去年12月19日通报了涉嫌操作18只股票股价后，证监会又一次对违法行为进行披露。《每日经济新闻》注意到，如此严厉的监管将对三类公司构成震慑，A股经历前期疯狂上...

标签:疯牛 警示 公司 发布日期:2015-03-30 08:48:58 Catid:565 Status:6

128. 证监会复议维持对一宗私募基金违法案的处罚 [100%]

中国发展网 8月8日 记者曹梦涵从证监会微博获悉，近日证监会行政复议审理的第一宗涉及私募基金募集违法问题的案件，并决定对该投资担保公司给予警告，并处以2万元罚款；对直接负责的主管人员牛某某给予警告，并处以2万元罚款；对其他直接责任人员田某某给予警告，并处以1万元罚款。 据悉，某投资担保有限公司（以下简称投资担保公司）作...

标签:私募基金违法案 发布日期:2016-08-08 03:29:00 Catid:565 Status:6

129. 打击非法场外配资，保护投资者的应行之举 [100%]

打击非法场外配资，保护投资者的应行之举 朱一梵 近日，中国证监会将258家非法从事场外配资的平台及其运营机构名单集中曝光。证监会持续推进打击场外配资违法违规行为常态化的执法行为，既是认真贯彻落实证券法，也是坚决维护投资者利益和资本市场秩序的具体举措。 新修订的证券法规定，证券融资融券业务属于证券公司专营业务，未经证监会...

标签:证监会 发布日期:2020-07-12 12:09:37 Catid:565 Status:6

130. 监管机构开出逾2000张罚单 “零容忍”立体执法强震慑 [100%]

...济参考报》记者根据同花顺数据并梳理上市公司公告发现，截至12月7日记者发稿，今年以来，证监会、沪深交易所共向1021家A股上市公司开出逾2000张罚单。与此同时，A股年内近百家公司收到证监会下发的立案调查告知书，创历史新高。业内人士表示，资本市场严打违法违规常态化，监管“零容忍”立体执法效果显著，资本市场生态持续净化。 近百家公司被立...

标签:证券违法违规行为 发布日期:2022-12-08 10:17:22 Catid:565 Status:6

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