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1281. 开年首月券商领6张罚单 合规管控不足是主因 [100%]

开年第一个月，证监会、全国股转公司、中国人民银行对证券公司及其从业人员共下发6张罚单，意在严肃惩办各类违规违法主体，促进证券市场健康稳定发展。据《证券日报》记者统计，这6张罚单中，2张罚单为对债券承销与受托管理业务违规的处罚，3张罚单为对证券从业人员违规进行证券交易的处罚，另有一张罚单为对新三板主办券商未认真履行审慎核查义务的处罚...

标签: 发布日期:2019-01-30 09:10:16 Catid:478 Status:6

1282. 近7年A股市场累计减持近7000亿 证监会为减持立规 [100%]

...高达5000亿元。即使在市场亟须休养生息的2016年，减持规模仍约3600亿元。在这一过程中，无视证监会三令五申的违规减持，罔顾上市公司持续发展的“清仓式”减持，以及“搭配”高送转和概念炒作的疯狂套现层出不穷。 从子女上学到移民定居，从置业到理财，五花八门的“奇葩”减持理由背后，一个现象令人忧心：IPO上市令众多低成本持股的大股东一...

标签:市场 发布日期:2017-05-31 12:06:01 Catid:565 Status:6

1283. 债券互联互通落地提速 央行证监会统一监管两市评级 [100%]

为加强对信用评级行业统一监管，推进债券互联互通，近日，中国人民银行、中国证监会联合发布2018年第14号公告（以下简称《公告》）。《公告》围绕着逐步统一银行间债券市场和交易所债券市场评级业务资质，加强对信用评级机构监管和监管信息共享，推进信用评级机构完善内部制度，统一评级标准，提高评级质量等方面进行了规范。对此，东方金诚评级副总监俞...

标签: 发布日期:2018-09-12 08:15:11 Catid:487 Status:6

1284. 证监会整肃私募营销乱象 冲击第三方销售 [100%]

...，商讨结果仍处“曲线救场”阶段。 　　宣传易“踩线” 　　上周五，证监会就私募基金的宣传推介标准做出了解释。当天，新闻发言人张晓军表示，《私募投资基金监督管理暂行办法》(以下简称《暂行办法》)第十四条规定，“私募基金管理人、私募基金销售机构不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金，不得通过报刊、电台、电视、互联网等...

标签:销售 第三方 基金 发布日期:2014-09-17 04:39:49 Catid:565 Status:6

1285. 长生生物拟被强制退市 高俊芳等人终身禁入市场 [100%]

中新网12月11日电 长生生物科技股份有限公司今日发布公告称，中国证监会对公司信息披露违法违规事项已调查、审理终结，并对公司及相关当事人进行了相应处罚。证监会决定：对高俊芳、张晶、刘景晔、蒋强华采取终身市场禁入措施。深交所拟对公司股票实施重大违法强制退市。 2018年12月11日，长生生物科技股份有限公司公告称，收到中国证监会《行政处罚决定书...

标签:长生 强制 终身 生物 市场 发布日期:2018-12-12 02:13:29 Catid:565 Status:6

1286. 证监会核准福达股份等11家公司IPO [100%]

　　昨日，证监会宣布核准了桂林福达股份有限公司等11家企业的首发申请，包括上交所6家，深交所中小板2家、创业板3家。　　其中，桂林福达股份有限公司、曙光信息产业股份有限公司、宁波精达成形装备股份有限公司、陕西黑猫焦化股份有限公司、合肥合锻机床股份有限公司、中电电机股份有限公司等公司拟登陆上交所;沈阳萃华金银珠宝股份有限公司、海洋王照...

标签:IPO 汽车 零部件 发布日期:2014-10-16 03:45:53 Catid:565 Status:6

1287. “数据要素×”赛事正酣 证监会详解四大赛题设置 [100%]

...供新动能。 在回答《证券日报》记者关于大赛金融服务领域赛题设置情况的提问时，中国证监会科技监管司副司长、一级巡视员蒋东兴介绍，本次赛题设置，中国证监会紧密围绕《“数据要素×”三年行动计划》重点行动部署，结合当前证券期货行业的实际工作需求，精心设置了“人工智能条件下的资本市场舆论环境治理”“融合多维度数据发展绿色金...

标签:数据要素 发布日期:2025-06-25 10:00:32 Catid:565 Status:6

1288. 新股发行改革：放权市场，法制监管 [100%]

观察与思考中国经济导报记者|李想李盼盼11月30日，证监会正式发布《关于进一步推进新股发行体制改革的意见》。自2009年以来的第四轮新股发行体制改革尘埃落定。此次改革的总体原则在于坚持市场化、法制化取向，进一步理顺发行、定价、配售等环节的运行机制，发挥市场决定性作用。与此同时，证监会宣布IPO将于2014年1月重新“开闸”，...

标签:市场 新股 发行人 发布日期:2013-12-05 09:23:56 Catid:565 Status:6

1289. 央行等部门联合发文 统一债券市场执法 [100%]

...系，优化监管资源配置，守住不发生系统性金融风险的底线，经国务院同意，中国人民银行、证监会、国家发展改革委联合发布关于进一步加强债券市场执法工作有关问题的意见。 意见明确，证监会依法对银行间债券市场、交易所债券市场违法行为开展统一的执法工作，对涉及公司债券、企业债券、非金融企业债务融资工具、金融债券等各类债券品种的信息披露违法违规...

标签: 发布日期:2018-12-06 08:45:00 Catid:479 Status:6

1290. 企业债券将正式纳入公司债券监管体系 [100%]

中国发展改革报社记者 | 邵鹏璐 近日，证监会对《公司债券发行与交易管理办法》（以下简称《管理办法》）和《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第24号——公开发行公司债券申请文件》（以下简称《24号准则》）进行修订，向社会公开征求意见。 其中，《管理办法》修订内容主要包括五个方面。一是落实党和国家机构改革部署要求，将企业债...

标签: 发布日期:2023-09-19 11:13:35 Catid:566 Status:6

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