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1131. 最严厉处罚季：19券商吃25张罚单 海通证券扣分最多 [100%]

...text-indent: 2em;">证券公司在2015年上半年赚得盆满钵满，但也遭遇了历来最严厉监管。今年以来，证监会已开出25张罚单，涉及至少19家券商。券商最担心的并不是罚巨款、遭警示等，而是如此带来的扣分与降级。 对照《证券公司分类监管规定》中的评价方法，海通证券扣分或超过20分，华泰证券、广发证券、方正证券扣分也分别超过10分。中信证券、国泰君安、长城证...

标签:海通 罚单 券商 处罚 证券 发布日期:2015-10-16 10:57:28 Catid:479 Status:6

1132. 疫情之下的IPO：全业务链受影响，三方合力“重启”进程 [100%]

...2月3日晚间，60家科创板在审企业发布公告称，将公司审核状态变更为“中止”。 在证监会层面，受疫情影响，虽然注册、发行等工作一直在持续，但鼠年第一场发审会将于3月5日召开，而追溯上次证监会发审会，还是2020年1月17日。 东方财富Choice数据显示，2020年1月在包含春节假期的情况下，A股IPO核发家数也达到了27家。相比之下，2月份IPO核发家数仅为12家。

标签:新冠肺炎 资本市场 IPO 发布日期:2020-03-05 02:02:01 Catid:565 Status:6

1133. 海印“神药”剧终：广东证监局列出七宗罪 信披涉嫌违法遭处罚 [100%]

...一次笔误”，并重申“信披真实准确，不存在虚假陈述或误导性陈述”。6月24日晚，证监会广东监管局对海印股份下发《行政监管措施决定书》，海印股份高管“无一幸免”。 6月25日，农业农村部再次出手，在其官网发文指出：“各地畜牧兽医主管部门要认真吸取某省农业农村厅在‘今珠多糖注射液’事件中的教训，不得以复养、试用、临床试验...

标签:海印“神药” 处罚 发布日期:2019-08-09 10:17:04 Catid:565 Status:6

1134. 撤回潮起 IPO“堰塞湖”快速消解 [100%]

...排队企业近三个月锐减109家一直困扰A股市场的IPO“堰塞湖”似乎正在逐渐消解。来自中国证监会最新数据显示，截至2018年3月22日，证监会受理首发企业393家，其中，已过会25家，未过会368家。未过会企业中正常待审企业349家，中止审查企业19家。相比之下，截至今年1月4日，IPO排队企业的数量为501家。也就是说，在不到三个月的时间里，IPO企业的排队数量就减少了109家。

标签: 发布日期:2018-03-27 08:45:11 Catid:487 Status:6

1135. 证监会有关部门负责人就上市公司并购重组中标的资产受疫情影响相关问题答记者问 [100%]

...业绩受疫情影响产生较大波动。对于上市公司并购重组项目中标的资产业绩受疫情影响情况，证监会在监管上有什么考虑和安排？ 答：市场各方对上市公司并购重组中标的资产业绩受疫情影响情况较为关切，我们高度重视，并以适当方式了解相关主体的意见和诉求。我们考虑，对确受疫情影响的上市公司并购重组项目，在业绩承诺要求、重组方案调整等方面作出妥...

标签:证监会 发布日期:2020-05-28 06:32:05 Catid:1504 Status:6

1136. 证监会：加强拟上市企业股东穿透式监管 防止违法违规“造富” [100%]

中新网3月15日电 15日，证监会发布《关于严把发行上市准入关从源头上提高上市公司质量的意见(试行)》，意见提出，规范引导资本健康发展。贯彻落实好防止资本无序扩张、规范引导资本健康发展的要求，完善市场准入制度，有效防范风险，克服脱实向虚倾向。 一是发挥现代企业制度对于规范资本运行的作用，督促企业按照发展实际需求合理确定募集资金投向和规模...

标签: 发布日期:2024-03-15 05:33:19 Catid:565 Status:6

1137. 证监会全面暂停限售股融券出借 [100%]

新华社北京1月28日电（记者刘羽佳、姚均芳）记者28日从中国证监会获悉，为贯彻以投资者为本的监管理念，加强对限售股出借的监管，证监会经充分论证评估，进一步优化了融券机制。具体包括：一是全面暂停限售股出借；二是将转融券市场化约定申报由实时可用调整为次日可用，对融券效率进行限制。 因涉及系统调整等因素，第一项措施自1月29日起实施，第二项措...

标签: 发布日期:2024-01-29 12:52:00 Catid:565 Status:6

1138. 证监会将全力支持中央汇金公司发挥好类“平准基金”作用 [100%]

新华社北京5月7日电（记者刘羽佳、刘慧）中国证监会主席吴清7日表示，将全力支持中央汇金公司发挥好类“平准基金”作用，配合中国人民银行健全支持资本市场货币政策工具长效机制，更好发挥市场各参与方的稳市功能。 吴清当天在国新办发布会上说，中央汇金公司在前方进行强有力操作，中国人民银行作为后盾，这是全世界最有力有效模式之一。 在...

标签: 发布日期:2025-05-07 02:43:00 Catid:565 Status:6

1139. 证监会发文，高质量建设北京证券交易所 [100%]

...发展网讯 为更好发挥资本市场服务中小企业创新发展、促进高水平科技自立自强的功能，证监会制定并发布《关于高质量建设北京证券交易所的意见》（以下简称《意见》），进一步推进北京证券交易所（以下简称北交所）稳定发展和改革创新，加快打造服务创新型中小企业“主阵地”系统合力。 《意见》提出，争取经过3到5年的努力，北交所市场规...

标签: 发布日期:2023-09-04 03:10:23 Catid:565 Status:6

1140. 两地证监会就优化互联互通机制等议题进行磋商 [100%]

中新财经记者 陈康亮 中国证监会12日发布消息称，中国证监会与香港证监会当天在香港举行第十三次高层会晤，中国证监会副主席方星海与香港证监会行政总裁梁凤仪率相关部门参会。迄今为止，两地证监会已经成功举办十三次高层会晤，推动两地资本市场在市场、机构、产品等方面取得系列合作成果，不断拓展监管合作深度与广度。 据悉，本次会议，双方就两...

标签: 发布日期:2023-06-13 10:53:49 Catid:565 Status:6