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1. 内控薄弱凸显 银行员工频违规折射内控漏洞 [100%]

...态，近期，监管机构通报了多起银行员工诈骗、挪用资金的处罚案件，由此引发了市场对银行内控管理的质疑。近日，监管机构公告显示，山西高平农村商业银行、农行景泰县支行两家银行因员工诈骗、挪用资金而收到罚单，两家银行涉事员工都领到终身禁业的“顶格处罚”。分析人士指出，银行员工频繁违规，体现出现在银行内控不严，银行应加强内控管理以及提高员...

标签: 发布日期:2018-10-18 08:15:00 Catid:479 Status:6

2. 稠州银行荣获“2017年度执行外汇管理规定综合评级A类行”称号 [100%]

...ice:office" />稠州银行自开办外汇业务以来，坚持业务发展和合规经营两手并重，从内控合规工作的整体性、全局性出发，将外汇管理工作纳入内控合规工作范畴，不断加强外汇业务内控管理，提升外汇业务管理的精细化水平，该荣誉的取得是监管部门对稠州银行外汇管理工作的肯定，也体现了稠州银行外汇业务的专业能力和综合实力。稠州银行将以此为新起点，不...

标签: 发布日期:2018-05-01 02:54:09 Catid:479 Status:6

3. 稠州银行荣获“2017年度执行外汇管理规定综合评级A类行”称号 [100%]

...ice:office" />稠州银行自开办外汇业务以来，坚持业务发展和合规经营两手并重，从内控合规工作的整体性、全局性出发，将外汇管理工作纳入内控合规工作范畴，不断加强外汇业务内控管理，提升外汇业务管理的精细化水平，该荣誉的取得是监管部门对稠州银行外汇管理工作的肯定，也体现了稠州银行外汇业务的专业能力和综合实力。稠州银行将以此为新起点，不...

标签: 发布日期:2018-05-01 02:54:08 Catid:478 Status:6

4. 稠州银行荣获“2017年度执行外汇管理规定综合评级A类行”称号 [100%]

...-com:office:office" ?--> 稠州银行自开办外汇业务以来，坚持业务发展和合规经营两手并重，从内控合规工作的整体性、全局性出发，将外汇管理工作纳入内控合规工作范畴，不断加强外汇业务内控管理，提升外汇业务管理的精细化水平，该荣誉的取得是监管部门对稠州银行外汇管理工作的肯定，也体现了稠州银行外汇业务的专业能力和综合实力。稠州银行将以此为新起点，不...

标签:外汇 银行 稠州 管理 发布日期:2018-03-22 11:18:00 Catid:482 Status:6

5. 奉贤区财政局组织行政事业单位内部控制报告编报布置 [100%]

...我区各行政事业单位积极推进内部控制建设，取得了初步成效。同时，对下阶段行政事业单位内控工作，他提出四点要求：一是健全内部控制体系，强化内部流程控制；二是加强内部权力制衡，规范内部权力运行；三是建立内控报告制度，促进内控信息公开；四是加强监督检查工作，加大内外检查力度。 会议还对2017年度内控报告编报情况和2018年度内控报告编报要求作讲...

标签: 发布日期:2019-02-25 01:50:00 Catid:926 Status:6

6. 英山农发行加强内控规范管理 [100%]

...绍，之所以组织这次考试，是按《中国银监会湖北监管局办公室关于做好全辖银行业金融机构内控合规风险知识测试》要求，强化员工合规意识，构建合规风险防控体系，促进合规操作技能提升，检验内控合规工作成效，落实学必有考的措施，做到学以致用。 据悉，为了本次考试，农发行英山支行的领导高度重视。考场设在支行4楼会议室，集中全行部门人员进行考试。...

标签:风险 内控 促进 员工 业务 发布日期:2017-07-26 09:57:26 Catid:565 Status:6

7. 国民技术5亿资金“被跑路” 深交所问责内控制度 [100%]

...发关注函，关注重点为公司如何做的尽调以及对方给予高回报的合理性。深交所问责公司内控制度11月29日晚间，国民技术披露了一则重磅利空，公司此前5亿元参与投资的基金失联。失联的是北京旗隆和其母公司前海旗隆。北京旗隆作为深圳国泰的普通合伙人和执行事务合伙人，出资50万元；国民技术全资子公司国民投资作为深圳国泰的LP（有限合伙人）出资5亿元投...

标签: 发布日期:2017-12-01 09:46:23 Catid:487 Status:6

8. 国民技术5亿资金“被跑路” 深交所问责内控制度 [100%]

...发关注函，关注重点为公司如何做的尽调以及对方给予高回报的合理性。深交所问责公司内控制度11月29日晚间，国民技术披露了一则重磅利空，公司此前5亿元参与投资的基金失联。失联的是北京旗隆和其母公司前海旗隆。北京旗隆作为深圳国泰的普通合伙人和执行事务合伙人，出资50万元；国民技术全资子公司国民投资作为深圳国泰的LP（有限合伙人）出资5亿元投...

标签: 发布日期:2017-12-04 04:37:48 Catid:922 Status:6

9. 最严投行内控新规7月起施行 中小券商压力较大 [100%]

被称为“投行最严内控新规”的《证券公司投资银行类业务内部控制指引》（以下简称《指引》），自7月1日起正式实施。这意味着券商投行业务将步入有序合规发展新阶段。《指引》对投行业务的薪酬制度、收费模式、内控人员配置、机构设置等各个环节作出详细的规定，试图改变行业普遍存在的“重发展、轻质量”、“重规模、轻风险”、“重前端承做、轻后期督...

标签: 发布日期:2018-07-02 09:49:31 Catid:487 Status:6

10. 《中国上市公司2018年内部控制白皮书》出炉 中小板和创业… [100%]

原标题：《中国上市公司2018年内部控制白皮书》出炉 中小板和创业板内控规范建设需加强7月26日，由深圳市迪博内部控制与风险管理研究院和深圳市迪博企业风险管理技术有限公司撰写的《中国上市公司2018年内部控制白皮书》正式发布。白皮书指出，2018年上市公司面临的十大风险依次为：价格风险、市场竞争风险、政策法规风险、应收账款风险、人力资源风险、业务扩张...

标签: 发布日期:2018-07-26 08:34:08 Catid:487 Status:6