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大约有300项符合查询结果，库内数据总量为705,571项。（搜索耗时：0.0254秒） [XML]

71. 国家发改委发布《企业债券簿记建档发行业务指引》《企业债券招标发行业务指引》 [100%]

...团成员及直接投资人的内控部门应每6个月向其机构法人代表提交簿记建档（招标）发行工作的合规性报告。簿记管理人、承销团成员及直接投资人应将企业债券发行业务与投资交易业务、资产管理业务等进行分离，在业务流程和人员设置两个方面实现有效隔离，并符合有关法律、法规的要求。 《指引》强化企业债券发行环节信用管理，实施失信联合惩戒制度。《指引》...

标签:发改委 企业债 发布日期:2019-10-11 02:39:15 Catid:37 Status:6

72. 银保监会再开大罚单 剑指同业、理财、违规借… [100%]

...办理同业业务；内控管理严重违反审慎经营规则，多家分支机构买入返售业务项下基础资产不合规；同业投资接受隐性的第三方金融机构信用担保等。“从这次行政处罚力度来看，监管部门全面、深化整治银行业市场乱象的方向是非常明确的，说明目前银行业仍处在全方位强监管的环境中。”中国社科院金融所银行研究室主任曾刚说。今年年初，银监会发布《关于进一步...

标签: 发布日期:2018-05-07 09:00:10 Catid:479 Status:6

73. 信用评级新规管理升级！违法违规董监高可移送司法机关 [100%]

...保障信用评级的独立性、客观性及公正性。评级虚高、经营利益冲突、缺乏有效的内控制度和合规流程等是国内评级行业多年来被诟病的主要问题。 在隔离设置方面，《规则》明确，信用评级机构应建立健全隔离机制，通过完善公司治理、合理设置组织架构、科学划分部门职能、有效隔离评级人员等措施，防范和管理评级业务开展过程中的利益冲突。其中，新增第六条规...

标签:利益冲突管理 发布日期:2019-10-12 09:54:44 Catid:565 Status:6

74. 银保监会发布《银行业金融机构反洗钱和反恐怖… [100%]

...整体框架。银保监会将逐步在银行业监管规则中嵌入反洗钱和反恐怖融资监管要求，加强日常合规监管，督促和指导银行业金融机构建立健全反洗钱和反恐怖融资内控合规制度。《办法》从机构、业务、人员的角度，系统梳理总结了银行业反洗钱市场准入工作要求，加强对机构的投资入股资金、股东背景等的审查，防止不法分子通过设立金融机构进行洗钱活动。银保监会...

标签: 发布日期:2019-02-22 10:15:08 Catid:479 Status:6

75. 证监会收缰公司债 券商风控一律从严 [100%]

...p>多地证监局下发《通知》，要求券商健全公司债券业务制度体系，完善内控机制；加强公司债合规管理，规范执业行为。 财新记者独家获悉，多地证监局近期向辖区内证券公司下发《关于进一步规范证券公司公司债券业务发展有关问题的通知》(下称《通知》)，要求券商健全公司债券业务制度体系，完善内控机制；加强公司债合规管理，规范执业行为。 《通知》指...

标签:证监局 风控 证监会副主席 券商 发布日期:2016-07-27 07:42:31 Catid:565 Status:6

76. 黄浦区财政局持续深化政府采购管理改革 [100%]

...位建立和完善政府采购内控制度，建立健全制度和机制、完善规范措施和流程，逐步形成依法合规、运转高效、风险可控、问责严格的政府采购内部运转和控制制度。

标签: 发布日期:2019-08-22 06:26:08 Catid:478 Status:6

77. 中国保监会就改进保险公司投诉处理进行集体谈话 [100%]

...严格执行《保险消费投诉处理管理办法》各项规定，落实责任追究，强化投诉处理考核，依法合规化解矛盾纠纷。要加强投诉处理工作力量，认真对待每一个消费者投诉，采取有力措施化解存量问题，管控增量问题，做到“问题就地办、矛盾不上交”。要切实重视服务，不断改进服务，严格服务管理，提高服务质量和水平。 会上保险公司代表作了表态发言，表示要...

标签:保险公司投诉 发布日期:2015-09-01 05:53:00 Catid:565 Status:6

78. 山东开展粮食流通监管“铁拳行动”，助推粮食和储备工作高质量发展 [100%]

...法人员690人，确保持证上岗、亮证执法。 强化执法服务。寓执法于服务，开展企业“合规运营提升月”活动，指导各市以召开企业合规运营经验交流会、开展“以案释法”“送法上门”现场讲解粮食法律法规和涉粮案例、签订合规经营承诺书等方式，提高企业依法经营意识；开展执法“回访”活动，认真听取执法对象意见建议，改进粮食行政执法...

标签: 发布日期:2024-11-28 02:05:31 Catid:1921 Status:6

79. 中信证券：紧绷“合规弦” 谱出“协奏曲” 把好“风控关” 当好“排头兵” [100%]

...融科技管理手段，完善风险防控系统。近年市场违约事件频发，中信证券始终紧绷“合规弦”，把好“风控关”，持续完善投行项目管理系统，覆盖了从项目开发、立项、发行直至存续期结束的完整过程，通过严格的项目准入管理、全流程系统留痕及质量管控等强化对项目风险的防控。 助力企业债券深度服务实体经济 “中信证券始...

标签: 发布日期:2022-08-29 05:33:57 Catid:37 Status:6

80. 中信建投证券：防范化解风险 早识别早预警早发现早应对早处置 践行国企使命 观大势谋大事益大局立大志行大道 [100%]

...是不断优化管理体系和工作机制。基于不断完善的投资银行类业务内控体系、扎实的业务风控合规工作机制、定期的风险合规培训机制，通过数量化的风控指标对项目严格筛选，做到风险要素早识别，切实担负起债券资本市场“看门人”职责。此外，设置债券存续期管理专岗，辅以专业的存续期债券信息披露系统及发行人风险监测系统等智能化工具，通过人机双重配置，...

标签: 发布日期:2022-09-22 11:05:15 Catid:37 Status:6