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771. 证监会通报20起典型案件稽查情况 [100%]

...018年证监稽查20起典型违法案例。这20起典型违法案例一共包括五个方面:一是虚假陈述及中介机构未勤勉尽责案件;二是操纵市场案件;三是内幕交易及利用未公开信息交易案件;四是欺诈发行公司债券案件;五是编造传播证券期货虚假信息案件。具体来看,这20起典型违法案例分别有:金亚科技信息披露违法违规案——重拳打击严重损害中小投资者合法权益的欺诈...

标签: 发布日期:2019-01-13 09:55:12 Catid:487 Status:6

772. 32家上市券商半年报收官 仅5家营收和净利润双增长 [100%]

...熟,资本将进一步成为影响证券行业核心竞争力的重要因素,龙头券商普遍在“资本型全金融中介”的业务模式上有较为领先的布局,未来将持续受益。长期来看,资本市场自上而下改革带来的政策红利有望逐步释放,风控完善、资本实力雄厚的龙头券商将优先收益。中信证券营收、净利润稳坐双料冠军据《证券日报》记者统计,今年上半年上市券商净利润前...

标签: 发布日期:2018-08-31 08:15:12 Catid:487 Status:6

773. P2P平台“频繁跑路” 监管须施以重典 [100%]

...;分类监管方面,可以对不同性质的P2P平台公司适用不同的监管要求,如P2P平台严格定义为信息中介的可以适用较低的监管要求,而通过担保等形式承担了信用中介功能的P2P平台则需要适用更高的监管要求,如拨备更多的风险准备金和更为严格的风险揭示制度等。  再次,更多创造有利于强化P2P市场化监管的制度环境。应完善信息披露制度,规定P2P平台必须定期披露经审...

标签:P2P 监管 发布日期:2014-11-04 06:28:21 Catid:565 Status:6

774. 资本市场应以投资者为本位 [100%]

...普遍使用的注册制成为长期以来的期待。注册制将发行风险交给主承销商,合规要求实现交给中介机构,信息披露真实性交给发行人,制成法律文件后,主管机构只负责审查其提供的信息资料是否履行信息披露业务,即不进行实质性审查。由于发行人成本更低、上市效率更高、对社会资源耗费更少,注册制可更高效地实现资源配置功能,且行政权力不掌握一票否决权则极大压...

标签:资本市场 发布日期:2014-05-12 03:31:10 Catid:565 Status:6

775. 长三角资本市场服务基地虹桥分中心亮相 [100%]

...。虹桥商务区管委会和上海证券交易所将秉承合作共赢的原则,共同吸引投资机构和资本市场中介服务机构参与建设,为虹桥商务区以及长三角拟上市企业开展相关服务。依托服务基地,共同围绕区域经济发展、产业发展、重点企业资本运作需求、资本市场政策规定以及企业改制上市、兼并重组、发行公司债等资本运作情况进行深入的信息共享及合作。此外,上海股权托管交...

标签:长三角 资本市场 发布日期:2019-09-17 02:28:30 Catid:565 Status:6

776. 证监会副主席李超:科创板注册制试点之初需要磨合期 [100%]

...套和内部配套,比如法律制度供给、社会诚信程度等,包括投行、会计所、律师所等市场各类中介机构的能力和职业操守是否能够跟上,此外科技创新型企业本身也有一定的不确定性,“因此注册制试点之初需要一个磨合期,对它要有一定的宽容度,才能够保证或者确保符合大家共同的预期和目标。”

标签: 发布日期:2019-03-29 10:15:05 Catid:479 Status:6

777. 证监会负责人就设立上海证券交易所科创板并试点注册制答记者问 [100%]

...的力度和节奏。同时,继续推动长期增量资金入市,严厉打击欺诈发行等违法违规行为,强化中介机构责任,促进资本市场平稳健康发展。

标签: 发布日期:2018-11-05 04:45:00 Catid:479 Status:6

778. 监管风暴持续加强 上半年证监会开出25亿罚单 [100%]

...假信息类案件处罚5起;五是期货操纵类案件处罚1起;六是私募基金违法类案件处罚3起;七是中介机构违法类案件处罚2起;八是短线交易类案件处罚3起;九是股转系统挂牌公司违法类案件处罚2起。 据证监会相关负责人透露,下一步,证监会将继续坚持“依法、从严、全面”的监管原则,始终保持对证券期货违法违规行为的高压态势,维护公开、公平、公正的市场...

标签:证监会 行政处罚 发布日期:2016-07-04 04:13:26 Catid:565 Status:6

779. 霍尔果斯以金融创新谋经济发展 [100%]

...管委会省级审批权限,先行先试,大胆引进或组建以地方国有资本、民间资本发起设立的金融中介服务机构或新型非银行业金融机构。(曲静怡)

标签:霍尔果斯 经济开发区 交易市场 金属 发布日期:2013-11-16 04:28:29 Catid:565 Status:6

780. 资本市场应以投资者为本位 [100%]

...普遍使用的注册制成为长期以来的期待。注册制将发行风险交给主承销商,合规要求实现交给中介机构,信息披露真实性交给发行人,制成法律文件后,主管机构只负责审查其提供的信息资料是否履行信息披露业务,即不进行实质性审查。由于发行人成本更低、上市效率更高、对社会资源耗费更少,注册制可更高效地实现资源配置功能,且行政权力不掌握一票否决权则极大压...

标签:资本市场 投资者 注册 制度 发布日期:2014-05-12 03:57:50 Catid:565 Status:6