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721. 银保监会：非标债权类资产投资余额不得超过理财产品净资产的35% [100%]

...司在严格遵守风险管理要求前提下，将一定比例的自有资金投资于本公司发行的理财产品。在内控隔离和交易管控方面，参照同类资管机构监管制度，在投资管理与交易执行职能相分离、建立公平交易制度和异常交易监控机制、对理财产品的同向和反向交易进行管控，以及从业人员行为规范等方面进一步细化了监管要求。同时，银保监会已着手制定银行理财子公司净资本和流...

标签:商业银行理财子公司管理办法 非标债权类资产投资 发布日期:2018-12-03 02:27:00 Catid:1515 Status:6

722. 监管发文立规公募参与科创板投资 [100%]

...、修订公司各项相关制度流程。二是要坚守合规风控底线，强化机构主体责任，健全优化内控流程，更新完善风险预案，重点加强对关联交易、公平交易及异常交易行为的审核监控与监察稽核力度，严禁市场操纵、利益输送、内幕交易等违法违规行为。三是要建立长期考核机制，对科创板股票投资及科创主题基金，应设置不低于3年的考核期，避免短期考核干扰投资...

标签: 发布日期:2019-07-22 09:25:12 Catid:479 Status:6

723. 年末加速“补血” 21家银行拟再融资超80… [100%]

...可供出售金融资产余额增长较快、票据业务等方面。值得注意的是，由于关系到上市银行内控制度是否健全，监管对上市银行受到的行政处罚的事由及整改情况日益重视。根据《上市公司证券发行管理办法》关于公开发行证券的条件的相关规定要求，上市公司36个月内不得存在的重大违法行为包括“违反工商、税收、土地、环保、海关法律、行政法规或规章，受到行...

标签: 发布日期:2018-12-20 08:25:31 Catid:478 Status:6

724. 3家科创板申请企业进入“问询”状态 [100%]

...督的“合力”所在。 另外，据《证券日报》记者了解，上交所建立了一整套严格的内控机制，比如，集体决策方面，审核问询函、审核报告等整个审核过程中的重点环节，都要通过会议讨论决策；加强质控方面，专门成立的质量控制部对审核质量进行监督，予以规范，加强制衡。 此外，还包括审核工作全程电子化，所有操作系统留痕；审核标准、过程、结果...

标签: 发布日期:2019-04-01 04:15:00 Catid:479 Status:6

725. 海南专员办：“三着力”开展学习研讨助推专员办转型目标落实 [100%]

...dquo;开展预算监管工作，国库业务监管工作内容、程序和要求，财经纪律监督专项检查，加强办内控建设等内容集中进行了领学。二是参训人员讨论学。参训的各处室人员结合各自工作范围，围绕重大财税政策落实，地方债务管理预警，转移支付和部门预算监管，会计监督及财经纪律检查，内部管理和组织保障等工作，提出了对专员办转型工作的理解和如何进一步改进自身工作...

标签:学习培训 发布日期:2016-05-31 04:23:34 Catid:565 Status:6

726. 中青报：旅行服务平台仍默认搭售保险 哪来的胆子？ [100%]

...nbsp 在利益的诱惑下，40万元的罚款还不足以震慑住相关企业，当然，其自身风控能力较弱、内控制度不健全和监管体系不完善，也会放大诱惑和冲动，让相关企业在违规搭售的路上越走越远。    但是，携程网、同程网和去哪儿网这些企业也别太自信，还是早点把“豹子胆”收起来为好，要认识到消费者不会一直无力，政府的监管和处罚也不会一直不对等。...

标签: 发布日期:2017-12-07 08:32:27 Catid:478 Status:6

727. 保险公估人监管规定发布 强化事中事后监管力度 [100%]

...估法》及《规定》有关要求，实行保险公估机构年度报告制度。优化分支机构管理，切实防止内控差、风险隐患大的保险公估机构滥设分支机构。强化保险公估机构的管控责任，要求其对有风险隐患的分支机构采取整改、停业、撤销等措施。承接《保险经纪从业人员、保险公估从业人员监管办法》中从业人员管理有关规定，引入执业登记管理，明确保险公估人是执业登记的责...

标签:保险公估人监管规定 发布日期:2018-02-09 03:51:34 Catid:565 Status:6

728. 保监会:保险销售行为可回溯管理实施主体责任制 [100%]

...应至少保存至纠纷结束后2年。 四是明确了内外部监督管理措施。明确了保险公司应通过内控制度落实销售行为可回溯管理的主体责任及对相关失职人员问责、追责的监管要求；明确了保险监管部门对保险公司、保险中介机构违反《办法》应采取相应监管措施。 近年来，保监会出台了一系列治理销售欺骗误导的监管举措并取得了一定成效。《办法》的出台和实施，进...

标签:保险销售行为 主体责任制 发布日期:2017-07-10 02:52:30 Catid:565 Status:6

729. 信贷风险暴露 邮储银行频领罚单 [100%]

...风险问题。11月12日，大连银监局公布的罚单显示，中国邮政储蓄银行股份有限公司大连分行因内控制度落实不到位、信贷管理不严格，违规发放设施农业小额贷款，被罚款人民币200万元，同时没收违法所得72907.58元。此外，张陆军因对上述违规行为负有直接管理责任，被取消高级管理人员五年的任职资格。记者就罚单以及信贷风险控制等问题给邮储银行发去采访提纲，截至发...

标签: 发布日期:2018-11-13 08:15:00 Catid:479 Status:6

730. 深圳金融科技创新监管工具 首个成功完成测试的创新应用出炉 [100%]

...命周期安全管理机制。事前做好业务合规和技术安全的审慎把关，督促测试机构建立健全风险内控制度和相关处置机制，确保金融科技创新风险可控；事中运用数字化监管手段持续动态监测创新应用运行状况，做好金融科技应用风险态势感知，一旦发生风险，及时启动应急预案，发挥风险联防联控机制作用，切实保障消费者合法权益；事后从创新价值、服务质量、合法合规、...

标签:中国人民银行深圳市中心支行 百行征信 深圳市福田区 发布日期:2021-09-28 11:10:41 Catid:1504 Status:6