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61. 多家银行因资金违规流入楼市、股市被罚 [100%]

...上海银监局披露的信息显示，该辖区今年已经至少有3家银行因“对同业投资资金投向未尽合规性审查义务”吃罚单（根据处罚做出时间进行统计）：某城商行上海分行“2014年12月份至2017年7月份，某同业投资资金投向项目资本金不到位的房地产开发项目”；另一家总部位于上海的内地外商独资商业银行“2016年9月份，某同业投资资金违规投向‘四证’不全的房地产项目”...

标签: 发布日期:2018-10-09 08:45:10 Catid:478 Status:6

62. 互金整治日趋严 网贷退出拟规范 [100%]

...意见、制定整改计划等工作，要明确业务规模不能增长、存量违规业务必须压降、不再新增不合规业务。除此之外，今年上半年，中国人民银行等国家17部门联合印发的《关于进一步做好互联网金融风险专项整治清理整顿工作的通知》也强调，要实现双降（互联网金融从业机构数量及业务规模双降）、双零（零增长即不得新增不合规业务，清零即从业机构存量不合规业务要逐步...

标签:退出 网贷 机构 业务 发布日期:2017-10-10 02:44:35 Catid:1161 Status:6

63. 2017互联网金融年报发布 需防“三险” [100%]

...环境复杂多变、互联网金融加快清理整顿的背景下，我国互联网金融发展主要面临经营风险、合规转型风险、风险处置次生风险等三大主要风险，在行业基础设施建设、监管体制完善、法律制度体系建立、消费者权益保护等方面还存在一定挑战。”这是目前发布的《中国互联网金融年报2017》的研究成果。 该年报是在人民银行、银监会、证监会、保监会等金融监管部门...

标签:互联网金融 移动支付 发布日期:2017-11-01 04:12:30 Catid:1159 Status:6

64. 多家银行因资金违规流入楼市、股市被罚 [100%]

...上海银监局披露的信息显示，该辖区今年已经至少有3家银行因“对同业投资资金投向未尽合规性审查义务”吃罚单（根据处罚做出时间进行统计）：某城商行上海分行“2014年12月份至2017年7月份，某同业投资资金投向项目资本金不到位的房地产开发项目”；另一家总部位于上海的内地外商独资商业银行“2016年9月份，某同业投资资金违规投向‘四证’不全的房地产项目”...

标签: 发布日期:2018-10-09 08:45:10 Catid:479 Status:6

65. 首份养老金投资年报出炉 2017年赚了87.83亿元 [100%]

...投资产品体系。股票投资更加注重安全稳健，有效地把握市场风格机会。加大对重大投资项目合规风险监控，主动识别、有效化解合规风险。此外，制定和实施了基本养老保险基金战略资产配置计划和战术资产配置计划。股票配置上严格控制建仓点位，在市场低位逐步增加投资；固定收益配置上精准把握抓住利率处于高位的机会，加大配置力度，为全年取得稳定较好的收...

标签: 发布日期:2018-11-26 06:48:43 Catid:483 Status:6

66. 2017年全国众筹平台共计280家 同比下降超30% [100%]

...互联网金融法律研究院与中关村众筹联盟联合发布了国内第一份《互联网私募股权融资合法与合规运营研究报告》。同一天，《2018互联网众筹行业现状与发展趋势报告》也由中关村众筹联盟联合云投汇、众筹之家、迷你投等会员单位联合发布。两份报告合计10万余字，详细阐述了互联网私募股权融资的法律法规、运营模式及风险防范措施，并对互联网私募股权融资的健康发展...

标签:互联网众筹行业现状 发布日期:2018-01-12 05:19:00 Catid:1159 Status:6

67. 科技助力证监会有效提高风险监管能力 [100%]

...据、人工智能技术应用于客户服务效率提升和内部运营优化等金融科技领域，但是在增强业务合规和运营风控等方面，这种科技监管水平的研究应用比较少。 据其介绍，监管科技主要分为两个方面。在监管方面，市场核心机构可以利用现代化信息技术来优化和改造监管和监察等业务，全面掌控和防范市场风险，强化针对证券期货违法的执法能力。在合规风控方面，机构可...

标签:科技 监管 方面 能力 合规 发布日期:2017-12-04 05:04:45 Catid:1161 Status:6

68. 企业数据安全：在风险控制中觅得发展良机 [100%]

...管理面临严峻考验。 在政策方面，随着近年来多部数据保护领域法规的公布，对企业数据合规提出了更为规范与严格的要求，如何开展企业信息和数据安全合规、治理与执行落地，成为大多数企业需要思考的首要问题。对于拥有海外业务的企业来说，数据跨境也需要考量欧盟、北美、亚太等国家和区域的数据保护条例与不同法域的行为规范，同样增加了企业的数据管理难...

标签: 发布日期:2022-10-17 05:01:11 Catid:1940 Status:6

69. IPO审核呈现新特点 将更加重视报告期合规性 [100%]

...权变更等问题给予更严格的审查。 “这一届发审会的新特点是，高度重视全报告期的合规性、高度重视全报告期的财务真实性和内控有效性、高度重视可理解性。”田利辉表示，这一届发审委委员不会被净利润、先例、预审员和初审会的判断所影响，具有独立性、专业性和责任感。 中原证券首席经济学家袁绪亚表示，2018年以来发审会关注的重点主要包括：公...

标签:问题 审核 公司 关注 是否 发布日期:2018-01-20 01:17:28 Catid:1161 Status:6

70. 破解数禾科技“经营力”，夯实企业十年发展根基的压舱石 [100%]

...在以自身的经营发展破解着“忒休斯悖论”。在技术不断革新的过程中，积极拥抱监管、合规经营，运用先进管理理念和工具进行治理，以实际行动践行社会责任……这一系列动作都化作“经营力”这一“压舱石”，让数禾科技这艘金融科技大船行稳致远。 主动响应监管，以合规、消保筑牢金融安全防线 ...

标签: 发布日期:2025-08-11 04:18:10 Catid:1940 Status:6