搜索：合规2017 - - 中国发展网

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...上海银监局披露的信息显示，该辖区今年已经至少有3家银行因“对同业投资资金投向未尽合规性审查义务”吃罚单（根据处罚做出时间进行统计）：某城商行上海分行“2014年12月份至2017年7月份，某同业投资资金投向项目资本金不到位的房地产开发项目”；另一家总部位于上海的内地外商独资商业银行“2016年9月份，某同业投资资金违规投向‘四证’不全的房地产项目”...

标签: 发布日期:2018-10-09 08:45:10 Catid:478 Status:6

62. 网贷备案大限将至 P2P平台加速洗牌 [100%]

...，业内专家表示，2018年互联网金融行业的强监管将持续，互金平台应放弃侥幸心理，扎实做好合规备案工作。从历史经验看，网贷行业资产端和资金端人气下降，主要是节前借款人普遍回收资金。此外，行业恰逢整改、备案冲刺阶段，大多数网贷平台决心将部分不合规业务进行剥离，尤其是停止了小额现金贷业务，此为借款端人数下降主要原因。根据监管层给出的时间表...

标签: 发布日期:2018-02-22 10:01:22 Catid:482 Status:6

63. 白皮书：超八成A股公司信息披露做到了合法合规 [100%]

...“《白皮书》”）。《白皮书》显示，超过八成A股公司在信息披露方面做到了合法合规，只有16%的公司在信息披露方面存在瑕疵或者违规的情况。虽然我国上市公司都能意识到诚信经营在发展过程中的重要性，但仍有众多公司出现了违法失信行为以及财务粉饰的情况。 A股上市公司信息披露质量整体较规范据悉，2018年指数公司样本包含于2016...

标签:资本市场信息透明度 发布日期:2019-01-30 02:50:00 Catid:1159 Status:6

64. 一些企业过了试用期才开始为员工缴社保试用期社保“盲区”值得关注 [100%]

...职当月或次月及时参保的企业比例达到77.5%，相较去年有了较为明显的回升，这反映出企业社保合规意识逐步增强。不过，仍有19%的企业选择试用期结束后才开始为员工缴纳社保，居于不合规操作的首位。这表明，由试用期未按照规定及时参保导致的试用期社保“盲区”值得各方关注。据介绍，本次调研的问卷针对企业人力资源社保从业者进行投放，来自31个省区市...

标签:试用期社保 发布日期:2019-08-27 02:49:57 Catid:565 Status:6

65. 严惩非法“校园贷” 鼓励开发合规金融产品 [100%]

...加大对非法“校园贷”的打击力度，但也鼓励银行等金融机构与金融科技平台合作，开发合规的校园金融产品。罗胜联说，2017年，银监会、教育部、人力资源社会保障部等多次发布关于加强“校园贷”规范管理工作的通知，应该说对非法校园金融...

标签:金融校园罗胜机构 发布日期:2018-03-15 03:23:22 Catid:1159 Status:6

66. 多家银行因资金违规流入楼市、股市被罚 [100%]

标签: 发布日期:2018-10-09 08:45:10 Catid:479 Status:6

67. 互金整治日趋严网贷退出拟规范 [100%]

...意见、制定整改计划等工作，要明确业务规模不能增长、存量违规业务必须压降、不再新增不合规业务。除此之外，今年上半年，中国人民银行等国家17部门联合印发的《关于进一步做好互联网金融风险专项整治清理整顿工作的通知》也强调，要实现双降（互联网金融从业机构数量及业务规模双降）、双零（零增长即不得新增不合规业务，清零即从业机构存量不合规业务要逐步...

标签:退出网贷机构业务 发布日期:2017-10-10 02:44:35 Catid:1161 Status:6

68. 国务院：优化口岸营商环境促进跨境贸易便利化 [100%]

...外，全部实现联网核查，整体通关时间压缩三分之一。到2020年底，相比2017年集装箱进出口环节合规成本降低一半。到2021年底，整体通关时间比2017年压缩一半，世界银行跨境贸易便利化指标排名提升30位。《工作方案》围绕“减单证、优流程、提时效、降成本”等明确了20条具体措施。在“减单证”方面，按照“能取消的就取消、能合并的就合并、能退出...

标签:优化口岸营商环境跨境贸易 发布日期:2018-10-22 11:36:41 Catid:565 Status:6

69. 复星医药旗下药企被举报违规生产，调查组已进驻 [100%]

标签: 发布日期:2018-08-31 06:05:00 Catid:926 Status:6

70. 科技助力证监会有效提高风险监管能力 [100%]

...据、人工智能技术应用于客户服务效率提升和内部运营优化等金融科技领域，但是在增强业务合规和运营风控等方面，这种科技监管水平的研究应用比较少。据其介绍，监管科技主要分为两个方面。在监管方面，市场核心机构可以利用现代化信息技术来优化和改造监管和监察等业务，全面掌控和防范市场风险，强化针对证券期货违法的执法能力。在合规风控方面，机构可...

标签:科技监管方面能力合规 发布日期:2017-12-04 05:04:45 Catid:1161 Status:6

61. 多家银行因资金违规流入楼市、股市被罚 [100%]

62. 网贷备案大限将至 P2P平台加速洗牌 [100%]

63. 白皮书：超八成A股公司信息披露做到了合法合规 [100%]

64. 一些企业过了试用期才开始为员工缴社保试用期社保“盲区”值得关注 [100%]

65. 严惩非法“校园贷” 鼓励开发合规金融产品 [100%]

66. 多家银行因资金违规流入楼市、股市被罚 [100%]

67. 互金整治日趋严网贷退出拟规范 [100%]

68. 国务院：优化口岸营商环境促进跨境贸易便利化 [100%]

69. 复星医药旗下药企被举报违规生产，调查组已进驻 [100%]

70. 科技助力证监会有效提高风险监管能力 [100%]

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