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61. 华英证券党总支书记、总裁王世平：“风清气正”企业文化铸造“精品特色投资银行” [100%]

...总支书记、总裁王世平近日表示，华英证券在中国证监会、中国证券业协会的指导下，以“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化和“文化建设十要素”“荣辱观”的行业指引为导向，结合公司实际发展情况，凝练优化出“风清气正”的企业文化，推动公司高质量发展，铸造“精品特色投资银行”。 党建引领，构筑文化坚实根基...

标签:华英证券 发布日期:2023-11-08 11:11:01 Catid:565 Status:6

62. 浙江稠州金租：以“硬核风控”护航高质量发展 [100%]

...性比例达到151.98%，其资产质量稳居行业第一梯队。这家总资产超过200亿元的金融租赁公司，以合规为生存之本、以科技为发展动力，全面打造了风险控制体系，构建起安全经营屏障。为行业的转型升级提供了可借鉴的“稠金模式”。 合规筑基锻造高质量发展内核 随着全国金融租赁行业“挤泡沫、强筋骨”的深度调整，在监管趋...

标签: 发布日期:2025-03-25 03:25:44 Catid:479 Status:6

63. 建设银行黑龙江省分行“七项机制”推动清廉金融文化建设 [100%]

...传部、公共关系与企业文化部）、党委组织部、纪委办公室、党群工作部、风险管理部、内控合规部（法律事务部）等相关职能部门负责人为成员的清廉金融文化建设领导小组，强化对清廉金融文化建设工作的组织领导。进一步明确省分行各部门落实条线风险防控与业务管理责任，各分支行履行党风廉政建设与案件风险防控主体责任，将警示教育作为员工日常管理的重要内容...

标签: 发布日期:2022-03-31 11:36:40 Catid:1830 Status:6

64. 中信证券：紧绷“合规弦” 谱出“协奏曲” 把好“风控关” 当好“排头兵” [100%]

...深化金融科技管理手段，完善风险防控系统。近年市场违约事件频发，中信证券始终紧绷“合规弦”，把好“风控关”，持续完善投行项目管理系统，覆盖了从项目开发、立项、发行直至存续期结束的完整过程，通过严格的项目准入管理、全流程系统留痕及质量管控等强化对项目风险的防控。 助力企业债券深度服务实体经济 “中信证券始终服从国家...

标签: 发布日期:2022-09-22 10:54:46 Catid:37 Status:6

65. 信用评级新规管理升级！违法违规董监高可移送司法机关 [100%]

...保障信用评级的独立性、客观性及公正性。评级虚高、经营利益冲突、缺乏有效的内控制度和合规流程等是国内评级行业多年来被诟病的主要问题。 在隔离设置方面，《规则》明确，信用评级机构应建立健全隔离机制，通过完善公司治理、合理设置组织架构、科学划分部门职能、有效隔离评级人员等措施，防范和管理评级业务开展过程中的利益冲突。其中，新增第六条规...

标签:利益冲突管理 发布日期:2019-10-12 09:54:44 Catid:565 Status:6

66. 银保监会再开大罚单 剑指同业、理财、违规借… [100%]

...办理同业业务；内控管理严重违反审慎经营规则，多家分支机构买入返售业务项下基础资产不合规；同业投资接受隐性的第三方金融机构信用担保等。“从这次行政处罚力度来看，监管部门全面、深化整治银行业市场乱象的方向是非常明确的，说明目前银行业仍处在全方位强监管的环境中。”中国社科院金融所银行研究室主任曾刚说。今年年初，银监会发布《关于进一步...

标签: 发布日期:2018-05-07 09:00:10 Catid:479 Status:6

67. 国家发改委发布《企业债券簿记建档发行业务指引》《企业债券招标发行业务指引》 [100%]

...团成员及直接投资人的内控部门应每6个月向其机构法人代表提交簿记建档（招标）发行工作的合规性报告。簿记管理人、承销团成员及直接投资人应将企业债券发行业务与投资交易业务、资产管理业务等进行分离，在业务流程和人员设置两个方面实现有效隔离，并符合有关法律、法规的要求。 《指引》强化企业债券发行环节信用管理，实施失信联合惩戒制度。《指引》...

标签:发改委 企业债 发布日期:2019-10-11 02:39:15 Catid:37 Status:6

68. 证监会收缰公司债 券商风控一律从严 [100%]

...p>多地证监局下发《通知》，要求券商健全公司债券业务制度体系，完善内控机制；加强公司债合规管理，规范执业行为。 财新记者独家获悉，多地证监局近期向辖区内证券公司下发《关于进一步规范证券公司公司债券业务发展有关问题的通知》(下称《通知》)，要求券商健全公司债券业务制度体系，完善内控机制；加强公司债合规管理，规范执业行为。 《通知》指...

标签:证监局 风控 证监会副主席 券商 发布日期:2016-07-27 07:42:31 Catid:565 Status:6

69. 银保监会发布《银行业金融机构反洗钱和反恐怖… [100%]

...整体框架。银保监会将逐步在银行业监管规则中嵌入反洗钱和反恐怖融资监管要求，加强日常合规监管，督促和指导银行业金融机构建立健全反洗钱和反恐怖融资内控合规制度。《办法》从机构、业务、人员的角度，系统梳理总结了银行业反洗钱市场准入工作要求，加强对机构的投资入股资金、股东背景等的审查，防止不法分子通过设立金融机构进行洗钱活动。银保监会...

标签: 发布日期:2019-02-22 10:15:08 Catid:479 Status:6

70. 黄浦区财政局持续深化政府采购管理改革 [100%]

...位建立和完善政府采购内控制度，建立健全制度和机制、完善规范措施和流程，逐步形成依法合规、运转高效、风险可控、问责严格的政府采购内部运转和控制制度。

标签: 发布日期:2019-08-22 06:26:08 Catid:478 Status:6