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61. 证监会上交所开出科创板首张“保代罚单” [100%]

...关注。万久清、莫鹏作为中金公司委派的保荐人，应当恪守业务规则和行业规范，诚实守信、勤勉尽责，按照要求认真回复问询问题，报告招股说明书的修改内容。其上述不当行为，违反了《科创板首次公开发行 股票注册管理办法（试行）》和《上海证券交易所科创板股票发行上市审核规则》的相关规定，也违反了保荐代表人的执业规范。基于查明的事实，保荐代表人万...

标签: 发布日期:2019-05-22 09:25:00 Catid:487 Status:6

62. 山西农信社助推脱贫攻坚提速增效 [100%]

...度、操作流程规定，在贷款的调查、审查、审议、审批、发放、贷后管理、风险处置等环节都勤勉尽责的，对形成不良的扶贫小额信贷业务进行听证后，对勤勉尽职地履行了岗位职责的有关责任人，采取免除经济处罚、行政处分等责任追究的处理方式。同时，为了保障扶贫小额信贷的合规、合法发放，严防道德风险发生，《办法》还规定，对于经办扶贫小额信贷的工作人员，...

标签:脱贫攻坚 农村信用社 发布日期:2017-02-22 05:25:49 Catid:565 Status:6

63. 默默奉献30载，无怨无悔物价人 [100%]

...前，不管是遇到困难还是挫折，她始终牢记入党誓词，用实际行动诠释着对党的忠诚。 她勤勉好学，不怕困难。 1986年，省物价局针对物价干部学历偏低问题，组织开展了物价自学函授。高广艳同志排除万难，积极报名参加。为了不缺席孩子的成长过程，她带着哺乳的孩子和保姆挤挤巴巴地住在了函授站宿舍里，上课时认真听讲，下了课赶紧回到宿舍喂养嗷嗷待哺的...

标签:物价 工作 高广艳 职工 发布日期:2018-06-22 11:21:05 Catid:1922 Status:6

64. 2016年度企业债券信用评级机构信用评价工作开始 6家入选 [100%]

...对评级结果质量、评级报告质量及评级服务质量等进行评价；主承销商对评级机构专业水平、勤勉尽职情况、工作效率及协调配合情况进行评价；会计师事务所、律师事务所对评级机构的勤勉尽责情况进行评价。 七是专家评价。企业债券各业务领域专家对评级机构的评级结果质量、评级报告质量进行评价。

标签:企业债券 信用评级 发布日期:2017-08-15 06:19:00 Catid:26 Status:6

65. 严防“带病闯关” 蓝山科技被证监会立案调查 [100%]

...息披露第一责任人，应当确保信息披露真实、准确、完整；证券公司、证券服务机构应当切实勤勉尽责，做好资本市场“看门人”。证监会始终按照“敬畏市场”“敬畏法治”的要求，严格履行监管职责，以信息披露为中心，把“该管的”管住管好，督促各方归位尽责，建立健康的新三板市场生态。 下一步，证监会将依据“建制度、不干预、零...

标签:蓝山科技 证监会 发布日期:2020-12-03 11:27:13 Catid:565 Status:6

66. 证监会现场检查17家IPO企业 部分企业仍带病申报 [100%]

...情形。为严格落实依法全面从严监管理念，切实强化IPO申请企业监管力度，督促中介机构勤勉尽责、审慎执业，从源头上提高上市公司质量，2018年上半年，证监会在做好日常发行监管工作的同时，分两批对17家IPO在审企业开展了现场检查。对于检查中发现的问题，证监会根据问题性质和影响程度进行分类处理。其中向稽查部门移交1家企业涉嫌违法违规线索，该企业...

标签: 发布日期:2018-11-16 08:45:03 Catid:479 Status:6

67. 证监会对康美药业作出处罚及禁入决定 [100%]

...业无视法律和规则，实施财务造假等侵害投资者利益的恶劣行为，相关中介机构未履职尽责、勤勉从业，严重阻碍资本市场健康发展。对此，证监会将始终保持高压态势，用足用好法律赋予的职责，综合运用行政处罚、刑事追责、民事赔偿及诚信记录等追责体系，对财务造假等行为重拳出击。 随着新《证券法》颁布实施和资本市场改革的不断推进，财务造假等证券违法违...

标签:证监会 发布日期:2020-05-16 06:48:40 Catid:1828 Status:6

68. 证监会对蓝山科技涉嫌信息披露违法违规立案调查 [100%]

...息披露第一责任人，应当确保信息披露真实、准确、完整；证券公司、证券服务机构应当切实勤勉尽责，做好资本市场“看门人”。证监会始终按照“敬畏市场”“敬畏法治”的要求，严格履行监管职责，以信息披露为中心，把“该管的”管住管好，督促各方归位尽责，建立健康的新三板市场生态。 下一步，证监会将按照党中央、国务院关于金融...

标签:蓝山科技 违法违规 发布日期:2020-12-02 11:58:05 Catid:565 Status:6

69. 财政部：强化国有金融企业财务管理 [100%]

...酬支付期限与风险持续期限相匹配；建立绩效薪酬追索扣回机制，对于员工在自身职责内未能勤勉尽责，使得金融企业发生重大违法违规行为或重大风险损失的，金融企业应当追责追薪。 问：《通知》对于加强金融企业资产管理、防范金融风险提出哪些要求？ 答：一是做实资产风险分类，真实公允反映经营成果。金融企业要加强资产质量管...

标签: 发布日期:2022-08-03 03:23:45 Catid:565 Status:6

70. 纪律处分不手软 深交所今年将继续强化一线监管 [100%]

...组对手方未履行业绩承诺等7起重组相关违规案件均受到深交所处分。强化中介机构勤勉履职约束同样是在前述福建金森的案例中，中投证券作为福建金森彼时重大资产重组的独立财务顾问，其出具的独立财务顾问报告中，存在福建金森重组标的财务数据的虚假记载，中投证券相关主办人也因未能履行勤勉尽责义务，违反相关规定，受到深交所的通报批评...

标签: 发布日期:2018-01-09 10:01:21 Catid:482 Status:6

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