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61. 外汇局再施重典惩治不法行为 21起外汇违规案被罚5441万元 [100%]

...，起到“看门人”的作用。但是，此次公布的8起银行案例中，却有7起均源于银行未按规定进行尽职审核。例如2016年2月至7月，交通银行厦门观音山支行未按规定尽职审核转口贸易真实性，凭企业虚假提单办理转口贸易售汇业务。该行上述行为违反《外汇管理条例》第十二条。根据《外汇管理条例》第四十七条，处以罚款400万元人民币，暂停对公售汇业务三个月，责令追...

标签: 发布日期:2018-08-17 08:15:15 Catid:479 Status:6

62. 申万宏源证券：牢牢立足于金融央企发展定位 构建高质量债券融资服务体系 [100%]

...时沟通、协调，并在第一时间提出解决方案。 据介绍，为进一步实现高效率、高质量完成尽职调查、信息披露等工作，申万宏源证券主要采取了以下几方面措施。 一是打足“提前量”。在债券申报前、发行前和存续期内，会为发行人提供定期与不定期的从业人员培训工作，为发行人财务及融资相关人员提供理论知识和业务知识的培训，及时准确地向发行人传...

标签: 发布日期:2022-09-22 10:43:52 Catid:37 Status:6

63. 国资基金密集落地 新兴产业发展“源头活水来” [100%]

...改革委明确，中央企业创业投资基金建立市场化投融资机制，健全符合国资央企特点的考核和尽职合规免责机制。建立以功能作用为重点的创业投资基金全生命周期考核机制，既要“算总账”，对整体投资组合开展长周期考核评价；还要“算大账”，考核评价以功能作用发挥为核心，兼顾效益回报等要素，不以单纯追求财务回报为目标。 上海市国资委联合市...

标签: 发布日期:2025-01-27 03:59:52 Catid:565 Status:6

64. 福喜总部宣布收回上海福喜所有产品 彻查高管 [100%]

...从市场中收回由上海福喜所生产的所有产品并正在着手针对现任及前任高管人员可能存在的不尽职行为开展彻底的内部调查。　　该公告称，一旦发现相关高管人员有任何不当行为，将对相关责任人员采取果断、坚决的行动，包括处分和/或法律行动。此外，集团也已为中国配备了全新的管理团队，以确保业务的有效运营。福喜集团亚太区高级副总裁及总经理艾伯强强调：...

标签:福喜 发布日期:2014-07-28 03:11:04 Catid:565 Status:6

65. 华福证券：紧跟政策取向有效满足发行主体资金需求 牢守风险底线不断加大债券品种开拓创新 [100%]

...在未能充分履职尽责的情况。针对风险防范，华福证券主要做了哪些有效工作？又是如何做好尽职调查、信息披露等工作的？ 吴杰：华福证券针对上述问题开展的相关工作，主要包括以下几个方面： ——为加强存续期信用风险管理，华福证券制定了《债券存续期信用风险管理细则》等一系列风险评估及监测制度，设置债券存续期信用风险管理领导工作小组统...

标签: 发布日期:2022-09-22 10:57:07 Catid:37 Status:6

66. P2P坏账传闻引担忧 强化征信体系建设迫在眉睫 [100%]

...台坏账率甚至达到5%以上，而公布数据的几个P2P网贷平台的坏账率都在2%左右。至于线下销售和尽职调查的费用(包括对应的人力成本)，据业内人士估计，达到整体费用一半以上。”该报告指出，即使是国外运营较为成熟的P2P网络平台，其逾期率和坏账率仍达到3%以上，甚至更高。中国社会信用环境和客户金融行为习惯更加不成熟，单纯依靠网络来实现信息对称和信用认定模...

标签:p2p 风险 坏账 发布日期:2014-04-10 04:14:25 Catid:565 Status:6

67. 央行：加强开户管理及可疑交易报告后续控制措施 [100%]

...户及其申请业务的风险状况，根据审查、判断结果决定是否采取延长开户审查期限、加大客户尽职调查力度等措施，对于有充分理由怀疑客户与违法犯罪活动相关的，“应当拒绝开户”。 《通知》指出，对于不配合客户身份识别、有组织同时或分批开户、开户理由不合理、开立业务与客户身份不相符、有明显理由怀疑客户开立账户存在开卡倒卖或从事违法犯罪活动...

标签:开户管理 可疑交易报告 央行 发布日期:2017-05-25 05:23:58 Catid:565 Status:6

68. 鞍钢人节日坚守岗位不松劲 [100%]

...间，采取切实有效的措施，优化生产组织，强化安全管理，团结带领广大一线职工立足岗位，尽职尽责，使生产保持安全、稳定、经济、高效运行。国庆节期间，鞍钢集团生产稳顺，指标向好，铁、钢、材全面超产。 鞍山钢铁下发了国庆节节前、节日期间安全生产工作的通知，认真开展节前安全教育和安全生产专项检查，消除设备、设施和环境隐患。节日期间，层层落实...

标签:生产 节日 产品 发布日期:2017-10-10 03:23:10 Catid:565 Status:6

69. 中国征信业亟望“弯道超车” [100%]

...还要尽量规避职业风险，一则避免因自己的主观判断有误给客户带来损失，二则避免因律师的尽职调查未做到完全、充分‘尽职’造成疏漏而使自己被追责。”一位业内人士告诉记者，如果可以从正规合法的官方渠道获取更详尽的信息资料，那就可以减少一些主观推断的因素，当然也就会减少律师的职业风险。 据介绍，律师在接受客户委托做征信调查时，信息一...

标签:征信 发布日期:2017-05-12 09:44:37 Catid:1159 Status:6

70. 申万宏源证券：牢牢立足金融央企发展定位 构建高质量债券融资服务体系 [100%]

...时沟通、协调，并在第一时间提出解决方案。 据介绍，为进一步实现高效率、高质量完成尽职调查、信息披露等工作，申万宏源主要采取了以下几方面措施： 一是打足“提前量”。在债券申报前、发行前和存续期内，会为发行人提供定期与不定期的从业人员培训工作，为发行人财务及融资相关人员提供理论知识和业务知识的培训，及时准确地向发...

标签: 发布日期:2022-08-25 03:29:07 Catid:37 Status:6

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