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681. 北交所修订转板指引 稳妥有序推进转板 [100%]

...合转板条件,并选聘具有良好执业质量的保荐机构,稳妥启动、推进转板工作。 二是压实中介机构“看门人”职责。要求保荐机构勤勉尽责,充分了解公司情况,在此基础上与公司签订保荐协议后及时报备,帮助企业扎实做好转板各项准备工作,实现转板稳启动、稳推进。 三是进一步理顺转板程序安排。保荐机构提交报备文件后,北交所将依规进行完备性核...

标签:北京证券交易所 发布日期:2023-10-10 08:51:16 Catid:565 Status:6

682. 上交所赴沪京深蓉四地听取沪场主体意见建议 抓紧完善科创板注册制制度规则 [100%]

...大家对设立科创板并试点注册制配套规则中有关发行承销、上市门槛、交易行为、监管执行、中介责任、法律衔接、司法配套等内容提出了具体的意见建议。上交所表示,将认真研究论证、充分吸纳各方面提出的合理建议,抓紧完善相关制度规则,稳步有序做好规则发布、人员准备、技术改造、企业储备等方面的工作,全力落实好设立科创板并试点注册制改革这项工作。

标签: 发布日期:2019-02-18 08:25:25 Catid:478 Status:6

683. 年内126家上市公司重组失败 [100%]

...会发布了《上市公司重大资产重组管理办法》征求意见稿,此次修订从认定标准、监管配套、中介机构责任等三方面对重组上市行为提出十分严格的监管要求,交易所方面的问询和问责制度也在全面收紧。 “监管收紧主要是借壳上市认定标准更加严格。”宋雪涛表示,很多本质上是借壳的资产以前是可以通过重大重组进来,现在就属于借壳,必须走类IPO审核。这样...

标签:上市公司 发布日期:2016-07-14 09:30:00 Catid:565 Status:6

684. 证监会上半年办结案件101起 市场操纵类案件处罚超16亿 [100%]

...,比去年同期增长68%是数量增长最快的案件类型。IPO 及上市公司信息披露违法违规案件33起,中介机构未按规定屡职案件18起,增长明显。新立利用未公开信息交易案件42起,基金经理涉案占比85%,长期居高不下。 据媒体报道,上半年市场操纵类案件处罚18起。其中,中鑫富盈、吴峻乐操纵“特力A”等股票案罚没金额超过10亿元,黄信铭操纵“首旅酒店”等股...

标签:市场操纵类案件 发布日期:2016-07-04 06:21:00 Catid:565 Status:6

685. 两券商发行2016年第一期短期融资券 [100%]

...券的主体评级为AA+。 近年来,证券公司短期融资券已成为券商补充流动性资金,支持资本中介型创新业务发展的重要工具。但受到2015年年中股市去杠杆影响,券商短融发行规模一度急剧萎缩,全年发行规模也比2014年减少了近1400亿元。市场人士指出,因存量债券到期,目前券商短融发行额度宽裕,今年的发行量有提升潜力,但股市波动对券商举债意愿影响较大。(王朔)...

标签:短期融资券 发布日期:2016-01-12 04:43:55 Catid:37 Status:6

686. 宋丽萍:研究加快创业板改革 [100%]

...信息技术,通过统一平台,在政府部门、高新园区、资本市场、金融机构以及第三方专业服务中介之间,实现信息互享、流程互通、功能互补,共同为科技型中小企业提供全方位、全生命周期的融资和综合服务。  二是加大市场培育服务力度,建设金融办之家。未来将进一步完善金融办之家的运行机制,加强对各地区域资本市场建设情况、金融办优秀经验的宣传力度...

标签: 发布日期:2014-11-14 06:38:34 Catid:484 Status:6

687. 新三板企业签新挂牌协议 强化自律监管 [100%]

...决机制,建立了与深圳证券期货业纠纷调解中心等机构的合作,积极引导挂牌公司、投资者、中介机构等市场主体通过调解解决纠纷。四是加强知识产权保护,营造良好市场环境。全国股转公司服务于广大创新创业成长型企业,高度重视知识产权保护,在协议修订中强调了全国股转公司应合法、合理使用挂牌公司信息资料,同时挂牌公司应保证其相应信息不侵犯任何第三...

标签: 发布日期:2018-04-26 08:30:06 Catid:487 Status:6

688. 年内证监系统开出51张“罚单” 重拳打击财务造假等行为 [100%]

...表示,要加快研究新形势下的资本市场发展策略,完善监管流程,利用科技监管。此外,促进中介机构发展,发挥其资本市场“看门人”的作用,对于出现的问题能够及时提示,避免发生大的损害投资者利益的事件。 陈雳表示,首先,随着我国资本市场的日趋成熟,监管将继续加强对投资者的保护。同时,此前中共中央国务院公布的《关于构建更加完善的要素市场...

标签:证监会 发布日期:2020-05-16 06:50:32 Catid:1828 Status:6

689. 北交所揭牌开市:共同营造多层次资本市场发展的良好生态 [100%]

...接。四是更具活力。汇聚各方政策、拓宽市场范围、挖掘市场深度、引入多元资金、培育特色中介、完善投资者适当性管理,为创新型中小企业更好更快发展营造良好市场环境,为投资者及市场各方创造出积极向上的市场文化。 三元基因董事长程永庆、银河证券董事长陈共炎、工银瑞信董事长赵桂才分别代表上市公司、保荐机构和机构投资者发言。

标签:北交所 发布日期:2021-11-16 10:26:01 Catid:1504 Status:6

690. 证监会:“建制度不干预零容忍”推动资本市场高质量发展 [100%]

...册制改革积极创造条件。并以注册制为牵引,推动发行上市、交易、退市、信息披露以及促进中介机构归位尽责,强化监管和风险防范,加强投资者保护等一系列关键制度持续优化。会同有关方面积极推动完善债券市场基础制度,稳步推进基础设施领域公募REITs(房地产投资信托基金)试点落地,配合推动《期货法》出台,完善大宗商品期货监管和风控制度,为稳价保供积极贡...

标签: 发布日期:2021-06-09 09:05:25 Catid:565 Status:6