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51. “严监严管”环境下持续督导券商对上市公司财务真实性的责任研究 [100%]

...第二十八条予以概括，为“督导发行人有效执行并完善关联交易、资金占用等内控制度”“持续关注募集资金、对外担保、对外投资、承诺履行等事项并发表意见”等。 2、业务实践操作有所区别 持续督导券商主动发现上市公司财务造假存在较大难度。主要基于以下因素： （1）现场检查时间...

标签: 发布日期:2024-12-04 05:44:03 Catid:566 Status:6

52. 今年财险业将重治市场乱象 [100%]

...。三是市场竞争失序。四是经营数据失真。五是公司治理失效。六是合规意识淡漠。七是公司内控薄弱。八是激励机制扭曲。

标签:保险 风险 财产 行业 发布日期:2018-02-18 10:29:43 Catid:1161 Status:6

53. 监管“亮剑”险资违规运用 [100%]

...企急于抓住市场机会做大投资规模，人才紧缺，风控与合规等部门长期让位于前端业务部门，内控管理上存在漏洞。“总体来看，部分中小险企股权结构不尽合理、资金运用制度不健全、投资相关人员紧缺，监管的趋严，将会对这些中小险企投资业务短期承压，但长期来看，将有利于保险行业的健康成长。”徐承远说。通道业务难以为继业内人士指出，...

标签: 发布日期:2018-07-03 09:49:04 Catid:479 Status:6

54. 上半年银监系统罚单逾1600张 信贷业务成领罚重灾区 [100%]

...系统累计已公布罚单1662张，累计罚没金额已超过14亿元。从案由看，信贷业务违规行为多发，内控失效、违规开展同业、理财业务也是银行业乱象重灾区。业内人士认为，目前银行业各类风险领域均已有具针对性的监管政策和安排，预计监管将更多地落实在“执法”上，监管部门对违法违规行为“严处罚、严问责”的高压态势将持续。商业银行需在合规框架内开展业务，...

标签: 发布日期:2018-07-05 09:49:19 Catid:479 Status:6

55. 券商上半年业绩入冬下半年有望回暖 [100%]

...商证券16个、中信证券24个、海通证券11个、中金公司14个。今年7月1日，被称为“投行最严内控新规”的《证券公司投资银行类业务内部控制指引》正式实施。大型券商依托较为完善的内控体系，能够在新的政策环境下实现平稳过渡，而中小券商将面临较大转型压力，行业优势可能进一步向龙头券商集中。自营业务浮亏2018年上半年，A股日均交易额4679亿元，同比...

标签: 发布日期:2018-08-13 08:15:04 Catid:487 Status:6

56. 四大证券报纸及人民日报头版内容精华摘要(7月26日) [100%]

...投研能力。 证券日报 《中国上市公司2018年内部控制白皮书》出炉 中小板和创业板内控规范建设需加强 7月26日，由深圳市迪博内部控制与风险管理研究院和深圳市迪博企业风险管理技术有限公司撰写的《中国上市公司2018年内部控制白皮书》正式发布。白皮书指出，2018年上市公司面临的十大风险依次为：价格风险、市场竞争风险、政策法规风险、应收账款风险...

标签: 发布日期:2018-07-26 07:35:39 Catid:487 Status:6

57. 加强评级机构能力建设 做好资本市场“看门人” [100%]

...舞和激励。能取得这样的成绩，是我们高度重视评级技术、方法、模型研发与更新，高度重视内控管理与合规建设，高度重视宏观经济、债券市场、信用风险及评级行业发展等基础性研究工作，高度重视人才引进与培养的结果。 2018年被“点名”表扬后，市场对中诚信国际的认可度进一步提升。作为评级行业的排头兵，中诚信国际深感任重道远，今后将继续加强技术...

标签:评级机构 发布日期:2019-11-13 10:13:25 Catid:37 Status:6

58. 大股东“宫斗”，小股东遭殃 [100%]

...25日届满，但到目前也迟迟未换届，这是典型的上市公司治理出现了问题。 二、上市公司内控问题。2015年9月28日，完成并购交易后，二股东中农集团持有*ST东凌的19.15%的股份已经上市，作为上市公司主要资产的老挝东泰钾盐矿的控制权却一直掌握在二股东手里，始终未移交上市公司，上市公司无法接管进入，这是典型的上市公司内控出现了问题。 三、上市公司资产...

标签:上市公司 公司所有权 经营决策权 发布日期:2019-03-19 10:11:07 Catid:1505 Status:6

59. 3日IPO审核“4过3” 今年被否数量增至33家 [100%]

...尚未被发现的商业贿赂情形；在内部控制方面是否存在缺陷或不足，是否建立防范商业贿赂的内控制度并有效执行；目前采取学术营销和经销商代理销售相结合的销售模式是否能有效消除类似违法行为；招待费用大幅增长的原因及合理性，是否涉及商业贿赂行为。至于被否的浙江叁益科技股份有限公司，发审委提了4方面共计11个问题。其中之一是发审委要求公司说明，报...

标签: 发布日期:2018-04-04 08:45:05 Catid:487 Status:6

60. 财政部会计司有关负责人就《小企业内部控制规范（试行）》答问 [100%]

...规范（初稿）》。同时，组织召开了一系列专家座谈会，邀请工信部、证监会、小企业代表、内控咨询专家针对初稿开展了多次内部研讨。 （四）征求意见阶段（2016年1月至8月）。2016年1月至5月，在专家座谈研讨的基础上，起草小组对初稿进行了修改，形成了《规范》的征求意见稿，同时面向企业内部控制标准委员会委员、咨询专家及社会各界公开征求意见。2016年6月至8...

标签:控制 小企业 规范 发布日期:2017-07-11 11:15:03 Catid:963 Status:6