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51. 上半年证监会罚没63.94亿元 [100%]

...进行了全面查处。 在内幕交易案中，如易事特董事长何思模滥用提案权控制信息发布时点操纵股票价格，被证监会罚没1.28亿元。今年上半年，证监会成功查获一起利用沪港通账户跨境操纵市场的典型案件，涉案机构和人员涉嫌操纵沪市4只股票，非法获利超过2000万元。 此外，今年上半年证监会还部署了专项执法行动第一批案件，严查扰乱市场信息传播秩序违法行为...

标签: 发布日期:2018-07-02 09:49:00 Catid:487 Status:6

52. "徐翔"案破案细节披露 逆向分析抓住股市操纵黑幕 [100%]

"徐翔"案破案细节披露 逆向分析抓住股市操纵黑幕 2017-12-6 04:02:43 来源:东方网 作者:杨舒鸿吉 选稿:王浩也

标签: 发布日期:2017-12-06 04:31:36 Catid:478 Status:6

53. 零容忍！20起资本市场典型大案透露监管“大动作” [100%]

...分为以下几大类：财务造假类、信息披露违法违规类、中介未勤勉尽责类、内幕交易类、市场操纵类等。 这些典型大案中，监管部门的哪些“大动作”值得关注？ 动作一：重拳出击！财务造假类案件成为监管重中之重 虚构业务、伪造银行单据、虚开篡改增值税发票、寅吃卯粮调节利润……财务造假案件中“花样百出”的造假手...

标签:资本市场 发布日期:2021-02-01 09:11:47 Catid:565 Status:6

54. 证监会处理三宗案件 资本市场打击违法行为力度未减 [100%]

...通报，近期证监会及派出机构对三宗案件作出行政处罚决定，其中包括1宗信息披露违法案、1宗操纵债券价格案，以及1宗内幕交易案。 具体来看，零七股份因信息披露违法遭到证监会处罚。根据处罚结果显示，证监会责令零七股份改正并给予警告，处以60万元罚款，对公司董事长练卫飞等责任人给予警告并分别处以3万元至30万元不等的罚款，对练卫飞采取10年市场禁入措...

标签:资本市场 发布日期:2015-12-21 01:10:26 Catid:565 Status:6

55. 证监会披露，上市公司实际控制人、董事长在资本市场都犯了哪些案子？ [100%]

...从案件类型看，既有指使公司骗取发行核准或违规披露的案件，也有滥用信息优势操纵市场、内幕交易的案件，还有违背对公司的忠实义务，背信损害上市公司利益的案件。从涉案环节看，有的在发行环节报送虚假材料，有的在持续信息披露环节指使、操控公司虚假陈述，有的在股份减持、增发、股权转让等敏感时点从事信息操纵或内幕交易。...

标签: 发布日期:2017-12-01 05:30:46 Catid:482 Status:6

56. 两高报告中多次提到上海，说明了什么？ [100%]

...基本进入审查起诉阶段。 亮点三：山东、上海检察机关依法批捕起诉徐翔等人操纵证券市场案、伊世顿公司操纵期货市场案。 【解读】伊世顿操纵期货市场案：俄罗斯籍人扎亚、安东于2012年设立伊世顿公司，从事股指期货交易。2015年6月1日至7月6日，伊世顿公司利用以逃避期货公司资金和持仓验证等非法手段获取的交易...

标签:立案 上海 案件 司法 发布日期:2017-03-12 10:14:00 Catid:478 Status:6

57. 证监会对5宗案件作出行政处罚 [100%]

证监会近日依法对5宗案件作出行政处罚，其中包括：1宗信息披露违法违规案，3宗操纵市场案，1宗利用未公开信息交易案。信息披露违法违规案中，金亚科技2014年年度报告存在虚假记载，金亚科技通过虚构客户、伪造合同、伪造银行单据、伪造材料产品收发记录、隐瞒费用支出等方式，虚增利润总额超8049万元，占当期披露的利润总额的比例为335.14％。同时，金亚科技2...

标签: 发布日期:2018-05-03 09:00:13 Catid:479 Status:6

58. 泽熙私募徐翔等被警方带走调查 涉嫌操纵股价 [100%]

...等被警方带走调查 曾是宁波“涨停板敢死队”核心人物 涉嫌从事内幕交易、操纵股票交易价格等 记者从公安部获悉，泽熙投资管理有限公司法定代表人、总经理徐翔等人通过非法手段获取股市内幕信息，从事内幕交易、操纵股票交易价格，其行为涉嫌违法犯罪，近日被公安机关依法采取刑事强制措施。目前，相关案侦工作正在严格依法进行中。

标签:泽熙私募 徐翔 发布日期:2015-11-02 09:39:14 Catid:565 Status:6

59. 亿元罚单被视为打广告 嚣张的股市黑嘴如何杜绝 [100%]

...股后的下午或次日集中卖出。证监会认为，廖英强的上述行为违反了证券法“以其他手段操纵证券市场”的规定。依据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，决定对廖英强没收违法所得４３００余万元，并处近８６２１万元罚款。“爱怎么样怎么样吧，没必要辩解。”“不缺少缴纳罚款的财产。”“相当于打了一点多亿的广告，廖英强的名字算是家喻...

标签: 发布日期:2018-05-15 09:00:27 Catid:483 Status:6

60. 汇丰涉嫌操纵衍生品利率 或面临超60亿美元罚单 [100%]

...就已经开始针对此事展开了调查，目前，调查仍未结束。　　据了解，去年已有6家银行就操纵行为被罚款近180亿港元，即平均每家银行要支付近30亿元，欧盟不评论今次的潜在罚款额会否提高。但按有关规定，罚款上限最高为全年收入一成，单计汇丰，料最多相当于约65亿美元。 　　汇丰控股被指操控欧元拆息 　　据报道，去年汇丰控股、摩根大通及法国农业...

标签:银行 欧盟 汇丰 发布日期:2014-05-28 03:23:11 Catid:565 Status:6

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