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51. 人行反洗钱现场检查在即，领雁《反洗钱迎检重要事项》课程广受好评 [100%]

...施、《银行保险机构操作风险管理办法》的颁布、反洗钱法修订草案的推进，以及《金融机构合规管理办法（征求意见稿）》的公开征求意见，我国金融领域在反洗钱、反诈骗及内控合规管理方面的制度建设迈上了新台阶。这一系列举措不仅丰富了我国金融反洗钱、反诈骗及内控合规管理的制度框架，还为金融机构及其从业人员提供了更加清晰、详尽的操作指引和合规蓝本。...

标签: 发布日期:2024-09-20 01:58:25 Catid:1940 Status:6

52. 山西健全行政事业单位内控制度 [100%]

...通知》），旨在持续加大财会监督力度，有效防范舞弊和预防腐败，更好发挥内部控制“促合规、保安全、防风险、提效能”的重要作用。 《通知》共提出12项重点工作任务内含35条具体措施。包括从单位层面出发，采取加强组织机制建设、加强关键岗位管理、加强风险评估工作、加强监督评价工作、加强人才队伍建设；从经济活动业务层面出发，采取改进预算业务...

标签: 发布日期:2025-09-16 06:22:55 Catid:565 Status:6

53. 多起存款失踪曝银行内控漏洞 银监会将严查 [100%]

...当事人和相关责任人，切实抓一批反面典型，深查严纠管理漏洞，确保客户合法权益和银行业合规经营。”尚福林说。 近一年内，存款“失踪”的案件屡有发生，义乌、南京、湖北等地也都出现过储户存款“失踪”事件。银行内控体系漏洞让“内鬼”有机可乘。银监会内部人士表示，“经了解，银行内部员工以高息为诱饵变相兜售保险、基金等理...

标签:多起 内控 存款 漏洞 银行 发布日期:2015-02-12 08:01:09 Catid:565 Status:6

54. 中行回应被罚5050万深刻反思：原油宝后续来啦？ [100%]

...三是内控管理不健全，包括绩效考核和激励机制不合理、消费者权益保护履职不足、全行内控合规检查未涵盖全球市场部对私产品销售管理等；四是销售管理不合规，包括个别客户年龄不满足准入要求、部分宣传销售文本内容存在夸大或者片面宣传、采取赠送实物等方式销售产品等。 中国银保监会以事实为依据，以法律为准绳，对中国银行及其分支机构合计罚款5050万元(...

标签:原油宝 发布日期:2020-12-06 01:02:00 Catid:565 Status:6

55. 中诚信国际：把评级质量作为立身之本发展之要 提高评级机构风险揭示与预警能力 [100%]

...导下，中诚信国际始终坚持以专业为本的经营理念，高度重视评级技术研发更新、内控管理与合规建设、宏观经济和信用风险研究以及专业人才的引进与培养，从多角度入手，着力提升公司的信用评级服务质量、维护公司在市场中的良好声誉，为推动评级行业健康发展作出了积极努力和贡献。”闫衍介绍。 ——在评级技术研发与更新方面，中诚信国际持续优化公...

标签: 发布日期:2022-09-22 11:03:23 Catid:37 Status:6

56. 银监会修订银行内控指引 拟增监管处罚措施 [100%]

...长状况有下滑趋势;与此同时，银行考核压力一直都比较大。在这种情形下，如果对银行在监管合规方面稍有放松，那么银行的风险偏好将会大幅上升，因此在这个时候对银行内控监管进行完善是很有必要的。　　事实上，就在上周便有两例地方性银行工作人员因违规被查：陕西省纪委官方网站5月13日消息称，长安银行小微企业运营中心总经理马勇慧涉嫌严重违法违纪，目...

标签:银行 监管 商业银行 发布日期:2014-05-22 04:07:40 Catid:565 Status:6

57. 保监会发布险资风险内控标准 防范股票投资内幕交易 [100%]

...作为保险机构投资管理能力要件、资金运用创新业务试点审慎性条件以及保险资金运用内控与合规计分评价事项。 《指引》的发布是贯彻落实中国保监会“放开前端、管住后端”监管思路和强化事中事后监管要求的重要举措，既有利于提升保险机构内部控制管理水平和风险管理能力，有效防范资金运用风险，又有利于深化保险资金运用改革、丰富保险资金运用监管...

标签:险资风险 股票投资内幕交易 发布日期:2015-12-16 08:38:41 Catid:565 Status:6

58. 济宁银行：“五个坚持”打造城商行高质量发展新模式 [100%]

...以优秀的文化塑造人，培育形成了以上率下的“高管引领文化”、自上而下的“内控合规文化”、全员认同的“清廉儒韵文化”。在“高管引领文化”建设方面，济宁银行党委班子成员以身作则、严以律己，特别是在授信审批方面，一切按规定办理、按流程审批，保证授信审批质量。在“内控合规文化”建设方面，牢固树立“风险管理创造价值...

标签: 发布日期:2024-08-21 11:07:03 Catid:1932 Status:6

59. 整治车险乱象 保监会刮起监管风暴 [100%]

...治启动于商业车险二次费改开启之际。根据《通知》，各财险公司应树立科学经营理念，强化合规主体责任。不得忽视内控合规和风险管控，盲目拼规模、抢份额。 目前分散性的车险业务已逐渐为各种代理渠道所掌握，客户资源的不断积聚使代理渠道在与财险公司的博弈中处于明显的主动地位。而车险市场的不正当竞争即指，财险公司为抢占车险的市场份额、拼规模，向...

标签:车险 财险公司 发布日期:2017-06-05 09:11:19 Catid:1159 Status:6

60. 农发行播州区支行组织学习“三合一”专员 应知应会题库 [100%]

...习聚焦“三合一”专员监督职能,依据相关制度办法梳理形成,涵盖纪检、风险管理、内控合规、员工异常行为管理、信贷、财会等多个领域,是“三合一”专员能力提升的一项重要学习资源。通过本次学习,该行员工增强了对纪检、风险管理、内控合规、员工行为管理的了解和认识,进一步营造了全行良好的合规氛围。 下一步,该行将持续开展“三合一”专员...

标签: 发布日期:2022-11-04 09:09:49 Catid:1940 Status:6