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51. 多起存款失踪曝银行内控漏洞 银监会将严查 [100%]

...当事人和相关责任人，切实抓一批反面典型，深查严纠管理漏洞，确保客户合法权益和银行业合规经营。”尚福林说。 近一年内，存款“失踪”的案件屡有发生，义乌、南京、湖北等地也都出现过储户存款“失踪”事件。银行内控体系漏洞让“内鬼”有机可乘。银监会内部人士表示，“经了解，银行内部员工以高息为诱饵变相兜售保险、基金等理...

标签:多起 内控 存款 漏洞 银行 发布日期:2015-02-12 08:01:09 Catid:565 Status:6

52. 中诚信国际：把评级质量作为立身之本发展之要 提高评级机构风险揭示与预警能力 [100%]

...导下，中诚信国际始终坚持以专业为本的经营理念，高度重视评级技术研发更新、内控管理与合规建设、宏观经济和信用风险研究以及专业人才的引进与培养，从多角度入手，着力提升公司的信用评级服务质量、维护公司在市场中的良好声誉，为推动评级行业健康发展作出了积极努力和贡献。”闫衍介绍。 ——在评级技术研发与更新方面，中诚信国际持续优化公...

标签: 发布日期:2022-09-22 11:03:23 Catid:37 Status:6

53. 济宁银行：“五个坚持”打造城商行高质量发展新模式 [100%]

...以优秀的文化塑造人，培育形成了以上率下的“高管引领文化”、自上而下的“内控合规文化”、全员认同的“清廉儒韵文化”。在“高管引领文化”建设方面，济宁银行党委班子成员以身作则、严以律己，特别是在授信审批方面，一切按规定办理、按流程审批，保证授信审批质量。在“内控合规文化”建设方面，牢固树立“风险管理创造价值...

标签: 发布日期:2024-08-21 11:07:03 Catid:1932 Status:6

54. 保监会发布险资风险内控标准 防范股票投资内幕交易 [100%]

...作为保险机构投资管理能力要件、资金运用创新业务试点审慎性条件以及保险资金运用内控与合规计分评价事项。 《指引》的发布是贯彻落实中国保监会“放开前端、管住后端”监管思路和强化事中事后监管要求的重要举措，既有利于提升保险机构内部控制管理水平和风险管理能力，有效防范资金运用风险，又有利于深化保险资金运用改革、丰富保险资金运用监管...

标签:险资风险 股票投资内幕交易 发布日期:2015-12-16 08:38:41 Catid:565 Status:6

55. 银监会修订银行内控指引 拟增监管处罚措施 [100%]

...长状况有下滑趋势;与此同时，银行考核压力一直都比较大。在这种情形下，如果对银行在监管合规方面稍有放松，那么银行的风险偏好将会大幅上升，因此在这个时候对银行内控监管进行完善是很有必要的。　　事实上，就在上周便有两例地方性银行工作人员因违规被查：陕西省纪委官方网站5月13日消息称，长安银行小微企业运营中心总经理马勇慧涉嫌严重违法违纪，目...

标签:银行 监管 商业银行 发布日期:2014-05-22 04:07:40 Catid:565 Status:6

56. 农发行播州区支行组织学习“三合一”专员 应知应会题库 [100%]

...习聚焦“三合一”专员监督职能,依据相关制度办法梳理形成,涵盖纪检、风险管理、内控合规、员工异常行为管理、信贷、财会等多个领域,是“三合一”专员能力提升的一项重要学习资源。通过本次学习,该行员工增强了对纪检、风险管理、内控合规、员工行为管理的了解和认识,进一步营造了全行良好的合规氛围。 下一步,该行将持续开展“三合一”专员...

标签: 发布日期:2022-11-04 09:09:49 Catid:1940 Status:6

57. 整治车险乱象 保监会刮起监管风暴 [100%]

...治启动于商业车险二次费改开启之际。根据《通知》，各财险公司应树立科学经营理念，强化合规主体责任。不得忽视内控合规和风险管控，盲目拼规模、抢份额。 目前分散性的车险业务已逐渐为各种代理渠道所掌握，客户资源的不断积聚使代理渠道在与财险公司的博弈中处于明显的主动地位。而车险市场的不正当竞争即指，财险公司为抢占车险的市场份额、拼规模，向...

标签:车险 财险公司 发布日期:2017-06-05 09:11:19 Catid:1159 Status:6

58. “三反”联防联控：筑牢数智化转型安全屏障 [100%]

...dquo;反洗钱等相关法律法规以及反电信网络诈骗法正式实施后，银行业、支付业必将面临更大的合规风险压力。”雷开霖说，“金融机构应在法律法规的框架内主动求变，积极与各职能部门配合，预防电诈案件及提供反诈线索。” 而金融欺诈和洗钱等涉及金融犯罪的活动往往又存在较强的关联性。如《中华人民共和国刑法》和《反洗钱法》的规定，洗钱犯罪的上...

标签: 发布日期:2023-08-15 02:12:47 Catid:1940 Status:6

59. 银保监会发布《银行业金融机构反洗钱和反恐怖… [100%]

...整体框架。银保监会将逐步在银行业监管规则中嵌入反洗钱和反恐怖融资监管要求，加强日常合规监管，督促和指导银行业金融机构建立健全反洗钱和反恐怖融资内控合规制度。《办法》从机构、业务、人员的角度，系统梳理总结了银行业反洗钱市场准入工作要求，加强对机构的投资入股资金、股东背景等的审查，防止不法分子通过设立金融机构进行洗钱活动。银保监会...

标签: 发布日期:2019-02-22 09:10:11 Catid:478 Status:6

60. 国资委：通过10-15年的努力，一批中央企业财务管理水平位居世界前列 [100%]

...字产业化注智赋能。 ——坚守底线。严守财经法纪，确保会计信息真实可靠；严把合规关口，强化经营管理活动监督与控制，促进依法合规经营理念深入人心；坚持底线思维，严控财务边界，有效保障经营稳健、资产安全，牢牢守住不发生重大风险的底线。 （二）推动财务管理组织变革。 ——健全职能配置。树立“大财务”观，...

标签:财务管理 发布日期:2022-03-03 10:21:00 Catid:565 Status:6

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