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51. 新发审委“严出新高度” 保荐机构压力山大 [100%]

...过率骤降对中介机构的影响同样深远。贯穿一家企业IPO全过程的需聘请的三家中介机构：保荐机构、会计师事务所和律师事务所。在审核趋严的背景下，哪些中介机构成为被否的重灾区？2017年以来共有75家企业IPO被否。保荐机构中，国金证券今年有7个项目被否，广发证券被否6家，招商证券和海通证券分别被否5家。林瑾表示，就单个保荐机构而言，IPO项目被否...

标签: 发布日期:2017-12-04 04:37:06 Catid:922 Status:6

52. 经济形势与政策展望：下半年IPO料拓展穿透式审核 [100%]

...格审查，谨慎审批。展望下半年，A股IPO审核将保持现有良好态势，继续“重质不重量”，严格保荐人责任，拓展穿透式审核，增强形式上的灵活性，总体“严谨穿透、积极向上”。同时，“带病”IPO企业撤回数量会进一步增加，券商严把关会成为常态。“两低一高”特征明显新时代证券首席经济学家潘向东认为，2018年上半年A股IPO “两低一高”特征明显...

标签: 发布日期:2018-07-02 03:49:18 Catid:479 Status:6

53. 兴业证券收到处罚书欣泰上市造假事件尘埃落定 [100%]

...27日晚间，兴业证券收到证监会出具的《行政处罚决定书》，证监会决定对公司给予警告，没收保荐业务收入1200万元，并处以2400万元罚款；没收承销股票违法所得2078万元，并处以60万元罚款；对签字保荐代表人兰翔、伍文祥给予警告，并分别处以30万元罚款、撤销证券从业资格的行政处罚。 拿到最终处罚结果，意味着证监会的调查已经完全结束，欣泰上市造假事件尘埃落...

标签:兴业证券 证监会 发布日期:2016-07-28 11:15:00 Catid:565 Status:6

54. 科创板股票发行承销指引：跟投比例2%-5% 锁定期两年 [100%]

...实施意见》的框架基础，按照市场主导、强化约束的原则，对科创板股票发行中战略投资者、保荐机构相关子公司跟投、新股配售经纪佣金、超额配售选择权、发行定价配售程序等作出明确规定和安排。跟投比例分档确定《指引》对科创板企业发行引入战略投资者做出规范，支持科创板发行人有序开展战略配售。《指引》根据首次公开发行股票数量差异...

标签: 发布日期:2019-04-17 10:15:15 Catid:479 Status:6

55. 利元亨和科前生物恢复科创板上市审核 [100%]

...行上市审核规则》（简称《审核规则》），因前述原因中止审核的，发行人根据规定需要更换保荐人或者证券服务机构的，更换后的保荐人或者证券服务机构应当自中止审核之日起三个月内完成尽职调查，重新出具相关文件，并对原保荐人或者证券服务机构出具的文件进行复核，出具复核意见，对差异情况作出说明。发行人根据规定无需更换保荐人或者证券服务机构的，保荐...

标签:科创板 上交所 发布日期:2019-06-10 07:05:21 Catid:1511 Status:6

56. 第二批IPO批文下发临近 [100%]

...时报记者了解到，目前已过会企业还在就最终的发行方案和证监会进行密切沟通，多家券商的保荐代表人表示尚未收到下发批文的时间通知。多家投行人士指出，从此前监管层“各月均衡发行”的表态来看，批文下发时间正在临近。　　目前已过发审会的企业有40家，除个别企业因财务问题还需接受调查外，第二批IPO批文获得者将从30余家企业中产生。从记者最新了...

标签:IPO 批文 发布日期:2014-07-14 06:19:51 Catid:565 Status:6

57. 科创板注册制制度规则正式发布 [100%]

...行人申请首次公开发行股票并在科创板上市，应当按照证监会有关规定制作注册申请文件，由保荐人保荐并向交易所申报。交易所收到注册申请文件后，5个工作日内作出是否受理的决定。■交易所主要通过向发行人提出审核问询、发行人回答问题方式开展审核工作，基于科创板定位，判断发行人是否符合发行条件、上市条件和信息披露要求。之后交易所作出同意或者不同...

标签: 发布日期:2019-03-02 10:40:43 Catid:478 Status:6

58. 上交所：试点注册制发行上市审核制度设计将遵循四条思路 [100%]

...投资者需求出发，从信息披露充分性、一致性和可理解性角度开展审核问询，督促发行人及其保荐人、证券服务机构真实、准确、完整地披露信息。这样的审核过程，是一个提出问题、回答问题，相应地不断丰富完善信息披露内容的互动过程；是震慑欺诈发行、便利投资者在信息充分的情况下作出投资决策的监管过程。二是推进审核公开透明。交易所要承担...

标签: 发布日期:2019-01-31 03:10:01 Catid:487 Status:6

59. 时隔五天第二批8家科创板申请受理企业名单公布 [100%]

...此，上交所已经受理了两批共计17家科创板申请企业。 具体看，这8家企业分别是东兴证券保荐的深圳市贝斯达医疗股份有限公司、华泰联合证券保荐的深圳光峰科技股份有限公司和苏州华兴源创科技股份有限公司、中信建投证券保荐的二十一世纪空间技术应用股份有限公司、华泰联合证券和中信建投证券联合保荐的虹软科技股份有限公司、国元证券保荐的科大国盾量子技...

标签: 发布日期:2019-03-28 10:15:00 Catid:479 Status:6

60. 10万元就能买一套科创板申报材料？合规性存疑 [100%]

自科创板申报企业材料获受理以来，部分保荐机构在制作申报材料环节已暴露出各种问题，更有保荐代表人因擅自修改招股书申报稿、问询函等行为领受了纪律处分。而据投行业内人士透露，有第三方公司正开展科创板全套材料的外包制作业务，报价10万元起，其甚至还能提供现场尽职调查的外包服务，合规性存疑。“按照监管层一贯强调的保荐人须勤勉尽责的要...

标签: 发布日期:2019-05-23 10:25:13 Catid:479 Status:6

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