搜索：合规性 - - 中国发展网

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...由于存在信息不对称，部分互联网平台产品承兑人信用信息、票据交易真实性和质押手续合法合规性等难以核实，存在一定兑付风险。 “现在一些互联网金融平台也在做票据业务，但它们并不能保证票据的真实性，特别是票据是否具有真实贸易为基础。另外，在互联网金融平台上开展票据业务是否专业，与其他机构合作是否合规等都有待检验。”在中央财经大学金...

标签:票据理财承兑平台 发布日期:2018-02-14 09:46:00 Catid:1161 Status:6

572. 保监会整顿乱象分类监管进行时 [85%]

...将开展公司治理评估“回头看”，重点抽查公司治理有效性、股权资本真实性及关联交易合规性等方面，以进一步巩固评估整改成果。通过上半年的公司治理现场评估工作，保监会发现了以下主要问题。其中，中资保险公司的问题相对更棘手，亟待整顿。主要体现在：公司治理有效性有待进一步提高，内部管控机制需要进一步完善，关联交易管理亟须进一步加强，...

标签:公司治理监管保监会 发布日期:2017-09-27 05:12:00 Catid:1161 Status:6

573. 企业非金融类对外直接投资大幅下降发改委:建议审慎决策 [85%]

...不确定性增多、企业对外投资更加审慎的影响，也与去年底开始有关部门加强对外投资真实性合规性审查有关。有记者提问称，最近发布的数据当中，上半年企业非金融类的对外直接投资有大幅度下降，请问发言人对此如何看？另外想问的是，相关部门下一步会不会对对外投资的监管政策做出一些调整呢？严鹏程表示，我们支持国内有...

标签:对外投资 发布日期:2017-07-18 10:55:58 Catid:26 Status:6

574. 保监会:保险机构自查偿付能力数据真实性 [85%]

...》指出，通过开展偿付能力数据真实性自查工作，核查保险公司偿付能力基础数据的真实性、合规性和完整性，着力整治数据造假、数据错误、不按规定报送数据等问题，强化监管制度的刚性约束，推动保险公司增强合法合规意识，提升管理水平，提高数据报送质量，夯实行业发展和风险防范的基础。《通知》强调，根据保险机构自查情况，对迟报、瞒报、不按规...

标签:保险机构保监会 发布日期:2017-06-07 02:37:35 Catid:565 Status:6

575. 外汇局重申：外资企业正常利润汇出不受限 [85%]

...汇出不受限制，支持有能力、有条件的企业开展真实合规的对外直接投资。同时，加强真实性合规性审核，着力防范跨境资本流动风险，维护外汇市场健康稳定。

标签:潘功胜外资企业 发布日期:2017-01-25 08:34:22 Catid:565 Status:6

576. 银监会主席尚福林要求切实阻隔影子银行风险传染 [85%]

...，要加快完善表外业务管理制度，特别要针对近期增长迅猛的委托贷款等业务，加强资金来源合规性、真实性把关，严格区分委托业务和自营业务，确保责任分担清晰;针对大宗商品贸易融资及信用证业务风险管理问题，加强真实贸易背景的尽职调查、强化合规管理，促进健康发展。　　尚福林强调，要警惕业内外风险传染放大。近年来，非正规金融活动异常活跃，非法...

标签:风险传染银行业尚福林业务 发布日期:2014-09-11 04:16:14 Catid:565 Status:6

577. 银监会全面检查同业业务 [85%]

...将同业投资业务纳入同业投资类别管理的情况;同业投资业务未进行严格的风险审查和资金投向合规性审查等。　　此外，在商业银行同业业务专营情况方面，重点检查包括“2014年9月30日之后未实现全部同业业务(结算性同业存款除外)”等不合规问题。　　上述股份行分行人士对《每日经济新闻》记者表示，以前能做的业务现在很多都被堵死了，现在只能做一...

标签:银监会同业业务 发布日期:2014-10-16 06:54:06 Catid:565 Status:6

578. 国家发改委：6项改革文件正在征求意见 [85%]

...选择标准、使用主观判断的条件及优先级等。同时，强调价格主管部门可对价格指数行为开展合规性审查，对不合规行为采取惩戒措施。《办法》的出台，有利于促进包括大宗商品在内的重要商品和服务市场价格的合理形成，推动我国价格指数市场健康发展。

标签:改革发改委 发布日期:2021-06-17 11:21:46 Catid:26 Status:6

579. 上海临港简化跨境人民币结算助力企业更好利用“两个市场” [85%]

...人民币结算交易单证、资料等，或对企业进行现场回访，了解相关跨境人民币业务的真实性、合规性。央行上海总部副主任刘兴亚说，方案突出对临港重点产业的金融支持与服务，与新片区的功能定位和产业导向形成正向合力。同时，方案明确了银行须适时抽查交易真实性单证，有利于加强金融风险防控。(杨有宗、桑彤)

标签: 发布日期:2020-03-06 11:16:06 Catid:479 Status:6

580. 四部门联合出台指导文件积极稳妥推进EOD模式创新 [85%]

...算，实现项目资金自平衡。要坚持整体实施，坚持市场运作，坚持守正创新。强化项目实施的合规性，不以任何形式增加地方政府隐性债务。结合区域实际，依法合规探索政策、机制、措施等创新实践。据了解，2020年9月，生态环境部等部门联合印发《关于推荐生态环境导向的开发模式试点项目的通知》，开启了EOD模式试点工作。近年来，这一模式的探索与实践取得了积...

标签: 发布日期:2024-01-11 10:48:30 Catid:565 Status:6

571. 互联网金融推票据理财理财风险需堤防 [85%]

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