搜索

标题 全文 模糊搜索 同义词 按 相关性 发布时间倒序 排序

大约有2,000项符合查询结果，库内数据总量为705,747项。（搜索耗时：0.0421秒） [XML]

521. 央行：加强开户管理及可疑交易报告后续控制措施 [100%]

...，合理确认可疑交易；区分情形，采取适当后续控制措施；建立健全可疑交易报告后续控制的内控制度及操作流程。 《通知》强调，人民银行各级行要加大对金融机构和支付机构落实账户管理、客户身份识别及可疑交易报告管理制度的监管力度；在相关执法检查中，将其作为重要检查项目，并不断创新检查方式、方法，注重以案倒查、抽查回访等检查方法的运用，切实提...

标签:开户管理 可疑交易报告 央行 发布日期:2017-05-25 05:23:58 Catid:565 Status:6

522. 保监会:加大对人身保险公司销售监管 严查信息造假 [100%]

...、销售宣传、客户回访、续期服务和投诉处理等业务环节，排查相关经营行为是否依法合规、内控制度是否健全有效、信息资料是否真实完整。 《通知》明确，对于公司销售管理存在的10种违法违规情形依法进行处罚，并对省级分公司采取责令停止接受新业务3个月至12个月的监管措施。人身保险公司一年内因上述情形有2家以上省级分公司被保监局责令停止接受新业务的，...

标签:保险公司 保监会 发布日期:2017-05-19 02:52:23 Catid:565 Status:6

523. 保监会6月将启动农险承保理赔专项检查 [100%]

...> 《方案》提出了此次专项检查的工作重点。一是重点抽查农业保险业务规模靠前的机构，及内控管理薄弱的机构。二是重点核查违规问题屡禁不止、市场反映比较突出、基层机构服务能力差距明显的地区。三是检查内容重点以农业保险承保理赔档案的完整性、真实性为主，在此基础上，视情况对业务真实性开展延伸检查。 《方案》明确了检查的方式、时间以及问题整...

标签:农险承保理赔专项检查 保监会 发布日期:2017-05-19 11:05:00 Catid:565 Status:6

524. 服务广东制造 助推实体经济 [100%]

...专属服务，包括税企高层互访、专题业务辅导、涉税诉求快速响应、协调解决涉税争议、共建内控体系等一系列个性化定制产品，不断提升大企业的获得感和满意度。据悉，此次签署《个性化纳税服务协议》是广东省国税局、广东省地税局统一部署的“税收助力广东制造”个性化纳税服务行动内容之一。除省局层面与6户制造业大企业签订个性化纳税服务协议外，近期全...

标签:制造 企业 服务 发布日期:2017-05-02 04:59:06 Catid:1159 Status:6

525. 保监会：财险产品费率水平不得危及保险公司财务稳健 [100%]

...定价过程存在开发不科学，管控不严格等问题，指引的发布有助于推动保险公司形成精算循环内控机制，防范准备金不足导致定价不足、定价不足引起偿付能力不足的风险。（新华社 谭谟晓）

标签:保险 费率 公司 厘定 发布日期:2017-01-12 05:08:45 Catid:496 Status:6

526. 银监会拟出新规防范表外业务风险 [100%]

...险管理、信息披露、监督管理及附则，强调商业银行按照全覆盖、分类管理、实质重于形式、内控优先、信息透明的原则建立健全表外业务风险管理体系，加强表外业务风险管理，规范开展表外业务，并加强外部监管。

标签:表外业务风险 商业银行 发布日期:2016-11-24 10:54:54 Catid:565 Status:6

527. 证券公司公司债业务仍存五大问题 [100%]

...选取了债券承销业务规模增长较快的中小证券公司作为检查对象，重点对其制度建设完备性、内控机制有效性、尽职调查充分性、债券承销和受托管理业务合规性等四个方面进行了检查。 根据发现问题的不同，证监会此次采取了以下措施：对内部控制不完善，存在直接参与信用评级报告修改，损害评级工作独立性行为的１家证券公司采取６个月暂不受理其与行政许可有关...

标签:证券公司 公司债券业务 发布日期:2016-11-07 09:29:00 Catid:565 Status:6

528. 保监会解除信泰人寿监管 恢复不动产投资业务 [100%]

...的不动产投资。 保监会表示，信泰人寿应进一步完善公司治理，切实增强合规意识，加强内控与合规管理，不断提升不动产投资能力，确保不动产投资业务依法合规运作；同时，加强偿付能力预测分析，健全资本补充机制，确保偿付能力持续充足。并要求出现偿付能力不足、不动产投资能力不符合监管要求、风险责任人变动等情况时，应及时报告并采取相应措施。 ...

标签:信泰人寿 偿付能力 发布日期:2016-10-09 05:30:48 Catid:565 Status:6

529. 央行等六部门组织开展联合整治非法买卖银行卡信息专项行动 [100%]

...全性和标准符合度，检查银行业金融机构、非银行支付机构、银行卡清算机构的账户信息保护内控管理措施和支付业务系统安全性，排查存放大量公民个人信息的互联网站和重点行业、单位和企业的信息保护制度和系统的风险漏洞，严防银行卡信息泄露；加强社会公众宣传教育，增强社会公众银行卡信息保护意识和网络安全意识。 2015年我国的银行卡欺诈率为1.99BP（每万...

标签:银行卡 欺诈率 发布日期:2016-09-13 04:56:35 Catid:565 Status:6

530. 五部门开展整治非法买卖银行卡信息专项行动 [100%]

...全性和标准符合度，检查银行业金融机构、非银行支付机构、银行卡清算机构的账户信息保护内控管理措施和支付业务系统安全性，排查存放大量公民个人信息的互联网站和重点行业、单位和企业的信息保护制度和系统的风险漏洞，严防银行卡信息泄露；加强社会公众宣传教育，增强社会公众银行卡信息保护意识和网络安全意识。 《通知》要求各单位要高度重视，...

标签:银行卡受理终端（POS机具） 发布日期:2016-09-12 06:36:00 Catid:565 Status:6