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511. 企业债券注册发行业务问答（三）-----信息披露业务专题篇 [100%]

...业应根据《办法》在募集说明书中披露董事、监事和高级管理人员书面确认意见签署情况，主承销商和律师应在尽职调查报告和法律意见书中对相应程序进行核查。 在募集说明书“封面、扉页、目录、释义”中，企业可参考以下表述进行信息披露：“企业及时、公平地履行信息披露义务，企业及其全体董事、监事和高级管理人员保证募集说明书及其摘要信息披露...

标签:企业债券 发布日期:2021-07-14 11:13:36 Catid:37 Status:6

512. 京东首日较发行价上涨10% 刘强东身价达60亿美元 [100%]

...间，以此价格计算，京东估值达到250亿美元以上。　　美银美林此次担任京东IPO交易的主承销商，瑞士银行和其他九家投行担任副承销商。美银美林和瑞士银行担任本次发行的联席全球协调人和联席牵头账簿管理人。Allen & Company LLC、巴克莱银行、华兴资本和Jefferies担任联席账簿管理人。Oppenheimer & Co, Piper Jaffray，SunTrust Robinson Humphrey与Cowen and Company担任副承销商。

标签:京东 上市 发布日期:2014-05-23 06:30:21 Catid:565 Status:6

513. 四大证券报纸及人民日报头版内容精华摘要(8月21日) [100%]

...看，此轮破发潮尚未有终结迹象。 与此同时，散户弃购现象频现，为了确保发行成功，承销商纷纷选择包销弃购份额。不过，上证报记者注意到，近期出现高比例包销扎堆现象，市场风险正在集聚。 信用评级机构 整体合规运营情况明显下滑 大公国际去年年度评价排倒数第三位 为促进信用评级机构持续提升评级质量，充分发挥外部信用评级在维护保险资...

标签: 发布日期:2018-08-21 07:47:04 Catid:487 Status:6

514. 保代资格审批取消并不意味保荐人制度终结 [100%]

...规定，现行证券法条款明确：发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。　　随着发行体制改革的推进，监管部门对保荐代表人的管理随之调整。　　2012年10月，国务院“关于第六批取消和调整行政审批项目的决定”中就...

标签:保代资格 审批 发布日期:2014-11-25 03:13:47 Catid:565 Status:6

515. 多家银行下调部分理财产品门槛至1万元 [100%]

...期国债发行期内不得提前兑取，但发行期结束后可提前兑取。据介绍，提前兑取业务只能通过承销团成员营业网点柜台办理。 投资者提前兑取两期国债时，承销团成员按照从上一付息日（含）至提前兑取日（不含）的实际天数和以下执行利率向投资者计付利息，即从2018年10月10日开始计算，持有两期国债不满6个月提前兑取不计付利息，满6个月不满24个月按票面利率计息并...

标签: 发布日期:2018-10-10 08:45:00 Catid:479 Status:6

516. 今年地方债发行规模已近四成 [100%]

...行的最后两期代发地方债，3年期和5年期票面利率已经达到4.25%、4.33%。　　财政部规定，承销团成员一般在分销结束后上市交易前，按照承销额度及缴款通知书上确定金额将发行款通过大额实时支付系统缴入各地财政部门指定账户。　　“缴款日期以各地财政部门指定账户收到款项为准。承销团成员未按时缴付发行款的，按规定将违约金通过大额实时支付系统缴...

标签:地方债 发布日期:2014-06-23 09:58:16 Catid:565 Status:6

517. 十年累计处分328家机构 银行间债市自律管… [100%]

...机构只要超过一个月不能做某一项业务，就很难留住相关团队的人才、骨干了。”一位券商承销商人士表示。 有资管机构负责人透露，在投资信用债时，发行人的历史是否“清白”很重要，对于受到交易所或者银行间市场纪律处分的发行人，特别是因发行材料披露不完整、募集资金使用违规、重大事项披露不及时而受到较为严重处分的，在投资其发行的债券是都...

标签: 发布日期:2018-03-27 08:15:00 Catid:482 Status:6

518. 财政部要求加快地方政府专项债发行进度 [100%]

...财政部门应当根据专项债券发行规模、债券市场情况等因素，选择招标（含弹性招标）、公开承销等方式组织专项债券发行工作。承销机构应当综合考虑同期限国债、政策性金融债利率水平及二级市场地方债券估值等因素决定投标价格，地方财政部门不得以财政存款等对承销机构施加影响人为压价。对于采用非市场化方式干预地方债券发行定价的，一经查实，财政部将予以通...

标签:地方政府专项债 发布日期:2018-08-15 09:10:09 Catid:565 Status:6

519. 掘金私募可交换债市场：优质项目稀缺 参与方各显神通 [100%]

...强调私募EB项目参与方主导权至关重要。 一个债券项目的参与方大致可以分为发行人、主承销商以及投资机构，发行人与主承销商联系紧密，进一步来看投资机构背后还存在着一个资金提供方，因此我们将私募EB项目主流模式总结为三种：机构主导型、投行主导型以及资金主导型。 ——机构主导型。简单而言，机构主动出击寻找项目，从与发行人前期对接到产...

标签:私募基金 发布日期:2016-09-06 02:45:39 Catid:37 Status:6

520. 国开债上交所增发80亿 普通投资者也可购买 [100%]

...时。 　　与凭证式国债不同的是，国开债暂时并不能通过银行渠道直接购买。机构可通过承销团成员办理债券分销或在上市后参与二级市场交易国开债;个人投资者只能通过上交所竞价交易时间才能购买国开债，这需在证券公司开个资金账户才可以参与国开债交易。 　　据了解，国开行在上交所发行金融债券的承销团由47家金融机构组成，包括15家上市银行、3家保险...

标签:投资者 国债 债券 上交所 发布日期:2014-03-17 11:13:15 Catid:565 Status:6

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