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41. 上半年启动操纵市场案调查40件 [100%]

操纵市场制造虚假供求关系,破坏市场定价功能,误导投资者决策,易引发系统性风险,历来是监管执法重点领域。今年以来,证监会共启动操纵市场案件调查40件,占同期新增案件15%；办结17件,占同期新增操纵市场案件42%；查实14件,成案率82%。据证监会今日通报,上半年操纵市场行为主要表现为:上市公司内部人员进行误导性陈述、编造虚假信息涉嫌信息操纵。有的与外部机构合...

标签: 发布日期:2018-07-07 09:49:01 Catid:479 Status:6

42. 中弘股份财报造假被立案调查 [100%]

...局下发的《调查通知书》，因中弘股份披露的2017年一季度报告、半年度报告、三季度报告涉嫌虚假记载，根据《中华人民共和国证券法》的有关规定，安徽证监局决定对中弘股份进行立案调查。实际上，中弘股份今年以来的发展情况难言乐观，公司频频收罚单。在今年4月26日中弘股份披露公告称，因子公司重大事项未及时披露、公司债务逾期事项未及时准确披露等原因，...

标签: 发布日期:2018-08-15 08:15:15 Catid:487 Status:6

43. 证监会：严惩上市公司信息披露违法行为 着力改善资本市场生态环境 [100%]

...113名责任人员被处以顶格罚款处罚，向公安机关移送涉嫌犯罪案件19起，积极支持人民法院审理虚假陈述民事赔偿案件，对上市公司信息披露违法行为形成强有力震慑。 与此同时，对于中介机构围绕上市公司开展证券业务未勤勉尽责的，证监会坚持一案双查，违法上市公司与不良中介一起处罚，严格处罚，绝不姑息，倒逼中介机构诚实守信，勤勉尽责，发挥好资本市场&ldq...

标签:证监会 发布日期:2019-06-05 10:08:35 Catid:1504 Status:6

44. 全国首例欺诈发行被强制退市案二审开庭 证监会主席助理出庭应诉 [100%]

...欺诈发行是指在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券的行为。实施这种行为，轻则被监管机构行政处罚，重则被追究刑事责任。 今天（19日）上午北京市高级人民法院公开开庭审理丹东欣泰电气股份有限公司欺诈发行、虚假披露证券处罚上诉案，这起我国首例欺诈发行，强制退市案备受市场...

标签: 发布日期:2017-12-19 07:15:00 Catid:478 Status:6

45. 证监会通报两类主体违法违规情况 32名实际控制人和董事长被… [100%]

...对公司的忠实义务，背信损害上市公司利益的案件。从涉案环节看，有的在发行环节报送虚假材料，有的在持续信息披露环节指使、操控公司虚假陈述，有的在股份减持、增发、股权转让等敏感时点从事信息操纵或内幕交易。从违法手法来看，有的组织、策划他人实施财务造假，有的找热点、编题材、讲故事，操控公司信息披露的内容、时点与节奏，配合二级市场操...

标签: 发布日期:2017-12-02 09:30:45 Catid:487 Status:6

46. 证监会通报两类主体违法违规情况 32名实际控制人和董事长被… [100%]

...对公司的忠实义务，背信损害上市公司利益的案件。从涉案环节看，有的在发行环节报送虚假材料，有的在持续信息披露环节指使、操控公司虚假陈述，有的在股份减持、增发、股权转让等敏感时点从事信息操纵或内幕交易。从违法手法来看，有的组织、策划他人实施财务造假，有的找热点、编题材、讲故事，操控公司信息披露的内容、时点与节奏，配合二级市场操...

标签: 发布日期:2017-12-04 04:37:09 Catid:922 Status:6

47. *ST百特案发酵 金元证券遭罚 [100%]

...002323）已经岌岌可危。而作为*ST百特资产重组时的财务顾问，金元证券因涉嫌出具的文件存在虚假记载，近日被证监会重罚。在业内人士看来，此次处罚对金元证券的品牌形象带来负面影响，甚至会影响公司未来的业务发展。多位律师则表示，*ST百特投资者有权要求金元证券共同承担连带赔偿责任，一旦金元证券罚单正式落地，将启动诉讼程序。被罚没4000万作为*ST...

标签: 发布日期:2018-08-21 08:15:19 Catid:487 Status:6

48. 企业债券注册发行业务问答（三）-----信息披露业务专题篇 [100%]

...体董事、监事和高级管理人员保证募集说明书及其摘要信息披露的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。企业全体董事、监事和高级管理人员已按照《公司信用类债券信息披露管理办法》的要求履行了相关内部程序，并已签字确认”。 企业董事、监事和高级管理人员无法保证信息披露的真实、准确、完整或者有异议的，应披露相应声明并说明...

标签:企业债券 发布日期:2021-07-14 11:13:36 Catid:37 Status:6

49. 金亚科技自曝财务造假 律师:近200名投资者欲索赔 [100%]

...止，有近200位投资者进行了前期的准备工作，证监会下发处罚之后，我们会进行民事诉讼，以虚假陈述的案由进行索赔。”上海明伦律师事务所王智斌律师向《证券日报》介绍。 金亚科技在自查公告中称，欢迎监管部门和广大投资者对公司治理情况进行评议，并公示了联系方式，《证券日报》记者致电公司欲咨询公司对可能发行的投资者索赔事项是否有应对预案等事...

标签:金亚科技 财务造假 发布日期:2016-01-20 05:42:18 Catid:565 Status:6

50. 注册制、高处罚、禁止性规定...新证券法十大要点一览 [100%]

...力”。 为了将注册制向全部板块推行，《新证券法》将“最近三年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为”修改为“最近三年财务会计报告被出具无保留意见审计报告”。 与此同时，《新证券法》在发行条件中，新增“发行人及其控股股东、实际控制人最近三年不存在贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序的刑...

标签:注册制 禁止性规定 发布日期:2019-12-30 05:45:37 Catid:1830 Status:6

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