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41. 证监会：上半年内幕交易案呈下降趋势 [100%]

...境犯罪信息；有的持续多年受到环保部门行政处罚，未在定期报告中披露。按照中介机构勤勉尽责与上市公司信息披露同步关注的工作原则，今年上半年证监会对11家证券中介机构启动调查，同比增长22%，涉及证券公司3家、会计师事务所5家、评估机构2家和律师事务所1家。这些案件主要涉及相关机构在提供证券服务时未勤勉尽责，表现为不遵守相关业务规则，未保持应有...

标签: 发布日期:2018-07-21 09:03:57 Catid:487 Status:6

42. 开源证券：勇“开”风气之先顺大势担使命 引“源”头活水助力高质量发展 [100%]

... 2021年度，开源证券积极响应国家金融服务实体经济号召，依规依法开展企业债券相关工作、勤勉尽责履行资本市场“看门人”职责，发行企业债券项目19个，实际发行规模142亿元。 开源证券在开展企业债券相关工作过程中，自觉做到了两个“源”。 一是在对接和满足资金需求上做到“固本浚源”。坚持“资金跟着项目走”的业务发展策略...

标签: 发布日期:2022-09-22 10:55:44 Catid:37 Status:6

43. 山西：太原市消费者协会联合山西经济广播组织各行业协会推出自律公约 [100%]

...约，并承诺共同遵守。 第二条 坚持公开、公平、公正和诚实守信原则，依法合规经营，勤勉尽责，进行公平竞争，致力于不断提高商业道德和服务水准，维护山西化妆品行业正常经营秩序。 第三条 守法经营，合规执业 （一）严格遵守国家法律、法规和相关政策规定，严格遵守商会章程、自律规则和其他有关规定，严格遵守业务规则和化妆品行业的各项规定；...

标签: 发布日期:2022-03-22 03:27:15 Catid:566 Status:6

44. 最高人民法院发布财务造假典型案例 [100%]

...底稿直接使用底稿模板原内容，未根据某挂牌公司实际情况进行修改，出具审计报告时未充分勤勉尽责，存在过错。东某证券在抽样调查中对于昌某股份公司可能涉嫌关联交易的业务，未予重点关注，就此未进行充分的尽职调查，亦未结合在尽职调查过程中获得的信息，对信息披露文件中证券服务机构出具专业意见的重要内容进行审慎核查和必要的调查、复核，亦存在过错。...

标签: 发布日期:2024-06-26 03:04:04 Catid:565 Status:6

45. 上海市政协委员朱云建议上海要完善科技金融体系，打造未来产业高地 [100%]

...概念验证后，早期天使阶段投资缺失、可持续投入不足、长期资本缺失问题。 第二，激发勤勉尽责的国有创投活力，建立容错机制和激励机制。前沿科技投资要早进慢出、主动让利、勇担风险，在市场化投资不肯、不愿、不敢投资的阶段，就要充分发挥国有创投在产业发展的压舱石和基本面作用，对于勤勉尽责的国资创投机构，投早投小投未来可给予40-50%，甚至70%的风险...

标签: 发布日期:2024-01-25 03:44:32 Catid:478 Status:6

46. 金融委：严处各种“逃废债”行为 [100%]

...其股东、金融机构、中介机构等各类市场主体必须严守法律法规和市场规则，坚持职业操守，勤勉尽责，诚实守信，切实防范道德风险。四是加强部门协调合作。健全风险预防、发现、预警、处置机制，加强风险隐患摸底排查，保持流动性合理充裕，牢牢守住不发生系统性风险的底线。五是继续深化改革。要深化债券市场改革，建立健全市场制度，完善市场结构，丰富产品服...

标签:金融 发布日期:2020-11-23 10:04:20 Catid:565 Status:6

47. 2020年度企业债券主承销商和信用评级机构信用评价结果出炉 [100%]

...评级服务质量等各个方面进行评价。 整体来看，受评主承销商、信用评级机构信用情况和勤勉尽责情况较好，业务行为合规度较高，服务质量得到了市场机构及各业务领域专家的认可。同时，在评价中也发现，部分信用评级机构存在未及时进行风险警示，部分主承销商主办的债券存在尽职调查环节未能勤勉尽责、披露信息不及时准确等失职失信及不专业情况。

标签:企业债 券商 发布日期:2021-08-21 11:02:32 Catid:37 Status:6

48. 证监会：严惩上市公司信息披露违法行为 着力改善资本市场生态环境 [100%]

...息披露违法行为形成强有力震慑。 与此同时，对于中介机构围绕上市公司开展证券业务未勤勉尽责的，证监会坚持一案双查，违法上市公司与不良中介一起处罚，严格处罚，绝不姑息，倒逼中介机构诚实守信，勤勉尽责，发挥好资本市场“看门人”作用。三年期间，共对10家次证券公司、17家次会计师事务所、4家次律师事务所、6家次评估机构作出行政处罚，罚没金...

标签:证监会 发布日期:2019-06-05 10:08:35 Catid:1504 Status:6

49. 强化市场约束机制 金融委：严厉查处各种“逃废债”行为 [100%]

...其股东、金融机构、中介机构等各类市场主体必须严守法律法规和市场规则，坚持职业操守，勤勉尽责，诚实守信，切实防范道德风险。四是加强部门协调合作。健全风险预防、发现、预警、处置机制，加强风险隐患摸底排查，保持流动性合理充裕，牢牢守住不发生系统性风险的底线。五是继续深化改革。要深化债券市场改革，建立健全市场制度，完善市场结构，丰富产品服...

标签:金融 发布日期:2020-11-24 02:19:48 Catid:565 Status:6

50. 刘鹤：把选择权交给市场 全面提高违法成本 [100%]

...行条件基础上，还须符合严格的信息披露要求，发行人是信息披露的第一责任人，中介机构应勤勉尽责，切实发挥对信息披露的核查把关作用。发行人、中介机构应充分披露投资者作出价值判断和投资决策所必需的信息，确保信息披露真实、准确、完整，要通过市场化的约束机制让各方归位尽责。“对于那些未勤勉尽责的主体，要加大处罚力度，压实主体责任。”上述有...

标签: 发布日期:2019-06-14 03:25:21 Catid:479 Status:6

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