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41. 商业银行违规授信折射内控之殇 [100%]

...分行原行长被“双开”，行内近200个相关责任人被追究责任。网民认为，事件暴露了银行内控严重失效和合规意识淡薄，下一步，在开展多项专项排查治理的同时，必须下大决心、大力气改进公司治理。 对于上述事件，银监会公告用词严厉，“这是一起浦发银行成都分行主导的有组织的造假案件，涉案金额巨大，手段隐蔽，性质恶劣，教训深刻。”网民“...

标签: 发布日期:2018-01-23 09:01:00 Catid:482 Status:6

42. 证监会重拳惩“鼠”追踪：两公司表态认罚 [100%]

...关负责人向记者表示，非常认同监管层此次做出的处罚决定。在接下来的整改期间公司还将把内控制度与从业人员管理提升到更高的高度，为本行业的发展贡献自己的力量。 监管层“杀威棒”重打基金公司 去年，证监会的大数据利器令众多涉嫌“老鼠仓”的基金经理曝光，更有多人在年底前开庭受审。然而2015年刚刚开始，就在大家准备迎接...

标签:证监会 发布日期:2015-02-03 11:16:47 Catid:565 Status:6

43. 金融监管重磅政策出台 重申债券交易多项“禁令” [100%]

...针对市场参与者的有关禁止性规定，如相互租借账户、利益输送、内幕交易、操纵市场、规避内控或监管等。 以下为答记者问全文： 一、《通知》发布的背景是什么？ 近年来，随着我国债券市场不断发展，部分逐利动机较强、内控薄弱的市场参与者，在场内、场外以各种形式直接或变相加杠杆博取高收益。同时，还有市场参与者采用“代持&rdqu...

标签:债券 杠杆 发布日期:2018-01-08 09:50:23 Catid:565 Status:6

44. 兴业银行北京分行开展“兴航程”2018强化执行年活动 [100%]

...分行平安稳健经营的生命线”发展理念，更加明晰宏观监管环境变化，更加重视合规为本、内控优先的经营发展模式。在辖内全面启动“兴航程”2018合规内控强化执行年活动，为建立健全本行合规内控管理长效机制再添动力。 据悉，本次活动是在该行2016年“员工行为十三条禁令”、2017合规内控提升年活动基础上，对以往合规内控管理经验的再总结、...

标签:兴业银行北京分行 发布日期:2018-09-07 02:35:00 Catid:1510 Status:6

45. 农发行嵩县支行：巩固合规理念 夯实内控关口 [100%]

...中央八项规定精神和各项财会制度，勤测算，收好息，算好账，把好关，筑牢合规根基，坚守内控底线，构建财会合规长效机制。员工们纷纷表示：以敬畏之心遵守落实各项规章制度，以规矩意识精准开展各项工作，以底线思维全面履职尽责，以纪律为标尺，以制度为准绳，知责于心、担责于身、履责于行，为县行高质量发展担当进取。 知重负重，方能百战不殆，披甲上...

标签: 发布日期:2021-04-14 10:08:07 Catid:1828 Status:6

46. 吉林靖宇农商行被罚20万元：贷款“三查”不尽职，内控执行不到位 [100%]

...罚决字〔2020〕7号）显示，吉林靖宇农村商业银行股份有限公司因贷款“三查”不尽职、内控执行不到位、员工行为管理不到位，引发了案件。根据《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第（五）项规定，罚款人民币二十万元。 ...

标签:吉林靖宇 发布日期:2021-01-05 01:21:52 Catid:565 Status:6

47. 凌云街道从严加强内控管理提升风险防控能力 [100%]

...的管理体系，强化对经济业务活动的规划、执行、控制和监督。二是加强风险评估。细化街道内控制度，结合审计督查和信息公开工作，对重要事项和重点环节加强风险评估，严格把握风险控制要求，严格执行规范流程管理，有效监督各项经济活动。三是强化责任落实。按照“谁主管、谁负责”的原则，科学划分各部门、各岗位具体职责范围，确保权责一致、责任到人，有效...

标签: 发布日期:2019-04-25 04:41:18 Catid:478 Status:6

48. 徐汇凌云街道加强内控管理 提升风险防控能力 [100%]

...的管理体系，强化对经济业务活动的规划、执行、控制和监督。二是加强风险评估。细化街道内控制度，结合审计督查和信息公开工作，对重要事项和重点环节加强风险评估，严格把握风险控制要求，严格执行规范流程管理，有效监督各项经济活动。三是强化责任落实。按照“谁主管、谁负责”的原则，科学划分各部门、各岗位具体职责范围，确保权责一致、责任到人，有效...

标签: 发布日期:2019-04-25 04:40:36 Catid:478 Status:6

49. 多起存款失踪曝银行内控漏洞 银监会将严查 [100%]

...”的案件屡有发生，义乌、南京、湖北等地也都出现过储户存款“失踪”事件。银行内控体系漏洞让“内鬼”有机可乘。银监会内部人士表示，“经了解，银行内部员工以高息为诱饵变相兜售保险、基金等理财产品，已成为存款‘失踪’的主因。” 河北银监局高新利撰文指出，目前，存款诈骗形式通常有三种，第一种是社会人员诈骗。比如&ldquo...

标签:多起 内控 存款 漏洞 银行 发布日期:2015-02-12 08:01:09 Catid:565 Status:6

50. 酱酒新国标意见稿出炉，《郎酒酱香产品企业内控准则》迎来一周年！ [100%]

3月28日，酱酒行业首份企业内控标准——《郎酒酱香产品企业内控准则》（下称《准则》）正式面世一周年。在今年3月初，酱酒新国标意见稿出炉的背景下来看，该文件极大地彰显了郎酒作为传统名优酒企的远见。 一年前，在来自...

标签: 发布日期:2023-03-29 04:51:27 Catid:1940 Status:6