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481. 两家上市券商投行同日被罚！一家擅自删减重大合同，一家重大事项核查不到位 [78%]

...城证券的处罚事项，一是未向证监会报告新能源汽车补贴退坡政策和影响；二是公司客户结构重大变化的内容和风险未披露， 三是公司擅自删减招股书的两份重大合同。 投行业内人士表示，收到监管警示函将会使公司在当年的评级中受到影响，同时投行工作人员会受到公司内部处罚。目前财通证券2018、2019年评级为A，长城证券则分别为A和BBB级，2019年有所下滑。

标签: 发布日期:2020-01-13 02:34:13 Catid:1830 Status:6

482. 科创板再融资相关规则集中落地 [78%]

...；明确向特定对象发行股票适用简易程序的业务流程；完善证券发行中的发行方案报送和会后重大事项报告等机制，同时明确发行证券购买资产的配套融资参照适用《承销细则》等。 据了解，在《科创板再融资办法》进一步精简优化发行条件的基础上，科创板再融资不再将盈利要求作为发行条件。上交所相关负责人表示，科创板上市公司再融资审核将秉承科创板IPO审核理...

标签: 发布日期:2020-07-06 10:27:07 Catid:479 Status:6

483. 科创板再融资相关规则集中落地 [78%]

...；明确向特定对象发行股票适用简易程序的业务流程；完善证券发行中的发行方案报送和会后重大事项报告等机制，同时明确发行证券购买资产的配套融资参照适用《承销细则》等。 据了解，在《科创板再融资办法》进一步精简优化发行条件的基础上，科创板再融资不再将盈利要求作为发行条件。上交所相关负责人表示，科创板上市公司再融资审核将秉承科创板IPO审核理...

标签:科创板再融资 承销细则 发布日期:2020-07-04 04:48:45 Catid:1830 Status:6

484. 上交所本周对109起证券异常交易行为 采取监管措施 [78%]

...措施，涉及盘中及尾盘拉升打压股票价格、涨跌停板虚假申报等异常交易情形。对12起上市公司重大事项进行核查，并向证监会上报5起涉嫌违法违规案件线索。此外，本周上交所公司监管部门共发送日常监管类函件17份，其中监管问询函8份，监管工作函9份；通过事中事后监管，要求上市公司披露补充、更正类公告17份。针对信息披露违规行为，采取纪律处分措施1单。

标签: 发布日期:2018-06-24 01:00:06 Catid:487 Status:6

485. 上交所：对大额集中抛售等行为采取警示和盘中限制交易 [78%]

...管措施，涉及盘中及尾盘拉升打压股价、涨跌停板虚假申报等异常交易情形；共对10起上市公司重大事项进行核查，并向证监会上报5起涉嫌违法违规案件线索。此外，密切关注股票市场交易风险的变化，对影响市场稳健运行的大额集中抛售等行为，采取了相应的警示和盘中限制交易措施。此外，本周上交所公司监管部门共发送日常监管类函件11份，其中监管问询函7份，监...

标签: 发布日期:2018-02-09 10:01:10 Catid:482 Status:6

486. 上交所定性多伦股份更名属于内幕信息 [78%]

...两个交易日涨停。因此，多伦股份此次更名，源于其主营业务的调整，并对公司股票交易产生重大影响，属于《证券法》所规定的内幕信息。 有法律界人士称，根据关于内幕信息的规定，多伦股份更名以及变更业务范围的行为已经构成了会对股价造成影响的未公开信息，而公告之后带来的两个涨停也充分说明了二者之间的因果关系。上交所对其发出问询函是完全合理的，...

标签:多伦 内幕 股份 信息 发布日期:2015-05-22 10:41:36 Catid:487 Status:6

487. 证监会2016年开出218份罚单 罚没款总计43亿元 [78%]

...政处罚。 股转系统挂牌公司违法案件中，现代农装年度报告和半年度报告存在虚假记载、重大遗漏被处以40万元罚款处罚；时空客在年度报告及临时报告中未披露与其实际控制人的关联交易被处以40万元罚款处罚；参仙源通过隐瞒人参采购、销售时少计成本、以及通过不公允的关联交易虚增收入的方式虚增利润，被处以60万元顶格罚款；海格物流因未及时披露关联交易信息...

标签:证监会 行政处罚 发布日期:2017-01-03 09:29:31 Catid:1159 Status:6

488. 乐视网今日复牌 基本面未改风险难消 [78%]

...现场调研；公司5%以上股东目前没有增持公司股票计划；公司控股股东不存在应披露而未披露的重大事项，或处于筹划阶段的重大事项。从乐视网这一公告反映的基本面来看，没有根本性改变，并不能消除市场对其所存在风险的疑虑，投资者应谨慎参与交易。首先是暂停上市或退市风险。2018年8月30日乐视网披露的半年度报告显示，归属于上市公司股东的净资产已是负...

标签: 发布日期:2018-09-13 08:15:17 Catid:487 Status:6

489. 兴业证券：多维度加强承销业务执业能力 全方位推动承销规模与质量发展 [78%]

...环境构建的有力抓手。 第一，信用评价对规范市场主体行为，提升企业债券承销质量意义重大，市场参与者从“重规模”向“重质量”转变，发行人和项目质地在稳步提升。 第二，信用评价紧扣“稳字当头、稳中求进”工作总基调，按照“防控本息偿付风险、强化事中事后管理”等原则编制优化评价指标体系，对于企业债券主承销商不断完...

标签: 发布日期:2022-09-22 10:57:00 Catid:37 Status:6

490. 零容忍！20起资本市场典型大案透露监管“大动作” [78%]

...程序未执行到位，不能取得充分适当的审计证据，导致了相关企业的审计报告出现虚假记载和重大遗漏。在本次通报中，北京兴华会计师事务所、大华会计师事务所便因为出现了这样的问题而受到处罚。 在注册制改革不断深入的进程中，要让市场发挥更大的作用，中介机构“看门人”的作用必须落到实处。这也意味着，监管部门在压实中介机构责任方面会有更多的...

标签:资本市场 发布日期:2021-02-01 09:11:47 Catid:565 Status:6

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