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391. 风控是金融机构和企业的核心竞争力 [100%]

...控体系建设放在首位。 对于金融机构和企业来说，金融风险控制不仅仅是外部监管机构的合规要求，更是关系到能否健康可持续发展的关键。完善、科学、严谨的风控体系，可以从技术和管理手段来帮助金融机构和企业解决合规运营问题。 近些年来，金融领域风起云变，甚至一个迅速崛起的行业退出了历史舞台。“活下来，重风控！”P2P网贷行业的兴衰见证...

标签: 发布日期:2020-12-24 05:20:46 Catid:1940 Status:6

392. 存量规模超过500亿元 家族信托开辟财富传承新路 [100%]

...机构没了，那么家族财富的保护和传承便沦为一纸空谈。其次，委托人的资产必须是合法合规的。家族信托设立的合规合法性很重要，装入的必须是属于个人合理、合规、合法的资产，在委托人设立家族信托之前，会有一套很详细的调查问卷，保证这方面没有法律瑕疵。再次，委托人需要明白的是，家族信托设立的主要目的是财产的隔离，这个隔离是彻底的、不可逆...

标签: 发布日期:2018-08-03 07:45:13 Catid:479 Status:6

393. 人身险再迎严查强监管延续 不放过任何问题产品 [100%]

...计违规行为，既重方法，又重实效。 据了解，银保监会将对行业所有在售存量产品的合法合规情况进行全面核查清理，并将各公司已备案但不使用的“储备”产品和已停售但计划重新销售的产品列入核查清理范围。此次核查涵盖在售存量产品和历史遗留问题产品，就是要摸清底数，不放过一条漏网之鱼。 值得关注的是，为了标本兼治，银保监会首次公布了人...

标签:人身险 发布日期:2018-05-15 08:38:33 Catid:565 Status:6

394. 恒天财富：三季度是今年股市最好机会 [100%]

...任危机，但并不是说因为市场环境变差导致平台出问题，关键是因为那些平台本身未持有正确合规的发展态度。/p>p>2008年-2018年，恒天财富经历了孵化期、初创期和发展期三个阶段，发展到如今的财富管理领军地位，得益于中国日益增长的居民财富和需求，也离不开恒天财富一直以来的合规守信和坚定发展。周斌强调，恒天财富新十年的发展之路，依然要坚持全面合规、坚持严...

标签: 发布日期:2018-07-27 01:34:14 Catid:479 Status:6

395. 前三季度银监系统"送达"2091张罚单 商… [100%]

...规收费、存贷挂钩、违反国家宏观调控、违规保管、信披违规、公司治理不达标（高管任命不合规、不尽责、关联交易违规等情况较多）、信息科技风险管理存在缺陷等几个大的类型。其中，信贷业务违规所受处罚的数量最多，该种行为也包括部分罚单中的以贷转存等方式虚增存款、违规授信等案由；同业业务违规是今年监管的核查重点之一，之前很多的“潜规则”——...

标签: 发布日期:2018-10-09 08:45:12 Catid:478 Status:6

396. 强化项目质量控制 券商投行执业升级 [100%]

“我们公司最近正在加强项目的质量控制，合规部门和内核部门都在加强对项目的筛查。”在北京某大型券商投行部从事股权业务的刘伟对中国证券报记者透露，估计公司会继续投入力量扩充质控、合规以及内核等后台人员。在当前监管环境下，券商投行主动加强了内部审核以适应监管要求，未来投行业务或进一步向大券商集中。投行内部主动审核趋严

标签: 发布日期:2018-07-23 08:34:05 Catid:479 Status:6

397. 中业金服携手康辉、分众打造境外旅游分期第一平台 [100%]

...用户数已超过130万，累计交易额已突破140亿。 在稳健发展、合规前行的道路上，中业兴融严格遵守监管层各项指引要求，已完成“银行资金存管”、“信息安全等级三级保护测评”、“电子签章”等多项合规举措，保证了用户资金安全与信息安全。同时，平台不仅每月定期向监管层报送数据，还接入了监管指定数据报送系统...

标签:交易额 发布日期:2018-07-23 05:24:57 Catid:1159 Status:6

398. 机构投资者应合理审慎报价 [100%]

...构应有的独立、客观、理性、审慎。严格遵守监管要求，注重新股报价、申购、缴款等环节的合规性。自2006年询价制度实施以来，人情报价、串通报价等违规行为时有发生，2016年初取消申购预缴款后，又出现有机构投资者超资产规模、行业监管要求申购，获配后不缴款等情形，在此再次提醒询价对象，自觉遵守相关法律法规，杜绝上述违规行为。同时，对发行方案等新变化保...

标签: 发布日期:2018-06-19 09:00:03 Catid:479 Status:6

399. 上海大数据破解普惠金融难题 [100%]

...、监管加强的同时，还必须在技术上加强创新和发展，从技术手段上保障数据的流通与交流能合规、合法、合理，符合监管的要求。在切实保证公民正当权益的基础上，让数据为社会创造巨大的价值。 上海银行副行长蒋洪说，全面落实金融服务回归本源“脱虚向实”，做好小微企业金融服务已经成为全社会关心的焦点话题，然...

标签:数据 金融 技术 发布日期:2017-11-12 12:34:00 Catid:478 Status:6

400. 修订后的钢铁行业产能置换实施办法将施行 避免项目打擦边球 [100%]

...)。备案清单是指导我们开展去产能工作的基础，在备案清单内的产能、2016年及以后建成的合法合规产能均可用于置换，不在备案清单内的产能，不得用于置换。同时，对于不可用于置换的产能范围，在原来“1个必须，6个不得”(即用于产能置换的冶炼设备必须在备案清单内，6种不得用于置换的情形)的基础上，将“未重组或未清算的‘僵尸企业’产能”和&ldq...

标签: 发布日期:2021-05-07 10:24:48 Catid:25 Status:6

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