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大约有200项符合查询结果，库内数据总量为663,578项。（搜索耗时：0.0395秒） [XML]

31. 两家上市券商投行同日被罚！一家擅自删减重大合同，一家重大事项核查不到位 [100%]

...益严苛，2018年出台的《证券公司投资银行类业务内部控制指引》更是被业界成为“投行最严内控新规”，已于2018年7月1日起正式实施。《指引》对投行业务的薪酬制度、收费模式、内控人员配置、机构设置等各个环节作出详细的规定，试图改变行业普遍存在的“重发展、轻质量”、“重规模、轻风险”、“重前端承做、轻后期督导”等现象，从而推动...

标签: 发布日期:2020-01-13 02:34:13 Catid:1830 Status:6

32. 奥锐特去年事故死2人 关联方频资金拆借是否体外循环 [100%]

...元；2014年8月，褚义舟旗下企业天台归鸟向奥锐特借款40万元。 据国际金融报，奥锐特的内控制度存在一定的瑕疵，包括存在转贷、资金拆借、代收货款等现象。 2016年至2017年，奥锐特及其下属子公司曾6次作为受托支付单位，为扬州联澳（现奥锐特全资子公司，2016年12月前为奥锐特实控人彭志恩控股的公司）借款，借款合计金额为6900万元；2017年，彭志恩控股的AURISCO...

标签: 发布日期:2020-07-28 09:32:38 Catid:1940 Status:6

33. 规范保险公司股东监管 保监会监管不留情面 [100%]

...中监管评分较低的公司，这些公司存在的主要问题集中在公司章程与“三会一层”运作、内控与合规管理、关联交易管理以及股东股权等方面。其中，董事会运作不规范，关联交易管理不合规，内控审计管理弱化、薪酬考核机制不到位四个方面问题较为突出。 事实上，今年以来，保险业监管风暴不断袭来。仅上半年，保险业通过企业自查和专项检查整治市场乱象，...

标签:保险 保监会 监管 市场 发布日期:2017-12-01 05:23:00 Catid:1161 Status:6

34. 2017年上市公司法律风险指数降幅明显 [100%]

...和商务服务业、采矿业、批发零售业等行业特别应重点强化诉讼风险防范，积极提升公司合规内控管理。会上还首次发布了《2017中国上市公司合规指数报告》。《合规指数报告》指出，随着外部监管力度的强化、上市公司自身合规意识的提升，2017年上市公司整体合规水平持续有所改善。上市公司合规指数连续三年的下降趋势，在2015年降到低谷后，从2016年开始逆转，2017...

标签: 发布日期:2018-10-24 08:15:11 Catid:487 Status:6

35. 22家IPO企业排队搁浅 大发审委这些 “秘诀”该重视了 [100%]

...合理解释、企业会计政策和会计核算的规范性、关联方和关联交易披露、是否存在同业竞争、内控制度的健全性、募投项目的合理性。以最新被否的联德精材为例，联德精材被发审委员重点关注了客户依赖性、关联交易、员工薪酬、高管薪酬以及子公司等相关问题。不难看出，联德精材被否原因涉及信息披露重大遗漏、招股书真实性存疑、出现重大会计差错、经营管...

标签: 发布日期:2017-12-04 04:37:02 Catid:922 Status:6

36. 向信息化要资源 向大数据要效率 天津援疆前指用信息化手段推动对口援疆工作 [100%]

...p>天津援疆前指总指挥李文运表示，今后将全力确保平台上线各项工作扎实有序推进，通过构建内控制度体系，探索远程在线监管，努力向信息化要资源，向大数据要效率，用信息化手段为援疆项目资金管理插上“会飞的翅膀”，不断推动新时代天津对口援疆再上新台阶。 在上线仪式上，天津援疆前方指挥部副总指挥王建强调，部署开发信息化管控平台是适应对口...

标签:信息化 发布日期:2019-11-10 10:33:16 Catid:1828 Status:6

37. 整治银行业市场乱象须强化机构自律 [100%]

...要加大。银行业市场乱象产生的根源有很多，一是机构和员工依法合规经营意识差；二是内控制度不健全、不完善；三是经营指标考核存在偏差，导致基层机构为了自身利益，片面追求经济指标，盲目设点、恶性竞争，等等。此次银行业治理市场乱象的目标非常明确，就是通过深化整治，使违法违规问题突出、大案要案高发频发的势头得到有效遏制；使促进资金脱虚...

标签: 发布日期:2018-01-16 10:01:28 Catid:482 Status:6

38. 五大行去年净赚9639亿元 不良贷款率全部… [100%]

...2017年，中行把防范化解金融风险放在更加重要的位置，稳妥推进金融去杠杆，持续做好合规和内控工作，有效防控信用风险。(责编：李栋、赵爽)

标签: 发布日期:2018-03-30 08:45:02 Catid:482 Status:6

39. “奖优罚劣”债市中介机构 信用建设提速 [100%]

...信用情况和勤勉尽责情况较好。但在评价过程中，也发现部分主承销商在企业债券政策把握、内控制度建设、存续期监管、申报材料质量、专业能力和业务开展规范性等方面存在突出问题。 同时，为规范信用评级机构企业债券评级业务行为，提高信用评级服务质量，加强企业债券市场信用体系建设和事中事后监管，推进企业债券市场健康、可持续发展，国家发展改革委委...

标签:社会信用体系建设 发布日期:2018-02-07 05:10:01 Catid:26 Status:6

40. 金砖银行2017年贷款总额预计达25亿美元 [100%]

...dquo;，开业两年多来，在组织架构的搭建，在业务的开展，财务人事政策的制定，包括它的一些内控政策，以及它的总体战略方面，实际上进展是非常大的，同时我们在融资方面，也取得了阶段性的进展，首先在中国的资本市场上，发行了30亿人民币的绿色债券。同时，金砖开发银行的理事会就吸纳新成员方面，在一些程序安排方面，也启动了相关的程序，特别是金砖银行从去...

标签:金砖银行 发布日期:2017-08-31 04:36:24 Catid:565 Status:6