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31. *ST 华泽重组案调查落定 国信证券违法领罚2800万元 [100%]

由于在*ST华泽重组案中没有勤勉尽责和存在违法事实，国信证券近日被证监会行政处罚。昨日国信证券发布公告称，已经收到证监会的行政处罚决定书，总共被罚没2800万元。公告显示，国信证券在*ST华泽重组案中存在以下三项违法事实：一是华泽钴镍2013年和2014年年报存在虚假记载、重大遗漏。二是国信证券出具的《华泽钴镍恢复上市保荐书》、《华泽钴镍重大资产出...

标签: 发布日期:2018-06-22 09:00:13 Catid:479 Status:6

32. 三次IPO企业现场检查23家撤回申请 [100%]

...查部门处理。“证监会将通过常态化现场检查，督促IPO申请企业提高质量，督促中介机构勤勉尽责。”常德鹏强调。2016年在新股发行常态化的同时，当年第四季度证监会开展了首次IPO企业现场检查，首次现场检查发现，部分企业存在披露情况与实际情况存在差异，会计核算不规范，关联方和关联交易披露不完整等问题。此后，2017年上半年、下半年的两次现场检...

标签: 发布日期:2018-03-22 08:45:09 Catid:487 Status:6

33. 证券公司公司债业务仍存五大问题 [100%]

...作底稿不完善；三是投资者适当性制度未有效执行；四是簿记建档管理松懈；五是受托管理未勤勉尽责。 据介绍，本次专项检查针对性地选取了债券承销业务规模增长较快的中小证券公司作为检查对象，重点对其制度建设完备性、内控机制有效性、尽职调查充分性、债券承销和受托管理业务合规性等四个方面进行了检查。 根据发现问题的不同，证监会此次采取了以...

标签:证券公司 公司债券业务 发布日期:2016-11-07 09:29:00 Catid:565 Status:6

34. 进一步压实中介机构主体责任 确保信息披露真实、准确、完整 [100%]

...场影响力逐年提升。 《通知》指出，整体来看，受评主承销商、信用评级机构信用情况和勤勉尽责情况较好，业务行为合规度较高，服务质量在一定程度上得到了市场机构及各业务领域专家的认可。同时，在评价中也发现，部分信用评级机构存在未及时进行风险警示，部分主承销商主办的债券存在尽职调查环节未能勤勉尽责，披露信息不及时准确等失职失信及不专业情况...

标签: 发布日期:2020-12-18 08:42:57 Catid:37 Status:6

35. 证监会筑起四道防线 欺诈发行上市路彻底封堵 [100%]

...以行政处罚。证监会同时认为，北京市东易律师事务所在为欣泰电气IPO提供法律服务过程中未勤勉尽责，违反证券法及相关规定，出具含有虚假记载的文件，对东易所责令改正，没收收入所得90万元，并处以180万元罚款。据悉，本案是证监会首次对涉及律师事务所在申请IPO过程中勤勉义务进行处罚，也给所有参与企业IPO的中介机构敲响了警钟。接下来，证监会还将对在2017...

标签: 发布日期:2018-03-26 08:45:05 Catid:487 Status:6

36. 德阳市中江县：开展职级专项晋升 树立择优选任“风向标” [100%]

...政策允许范围内，聚焦“刚性兑现”、成绩职级“强关联”，对标“忠于职守、勤勉尽责、担当作为、实绩突出”开展干部晋升评估。晋升2023年目标绩效考核一等奖单位四级调研员14人、一级主任科员9人；综合研判表现优秀四级调研员1人、一级主任科员5人，晋升项目指挥部、专班干部5人、乡镇干部21人。给予长期扎根基层的公务员更多的晋升机会，以实实...

标签: 发布日期:2024-07-15 05:14:44 Catid:98 Status:6

37. 擅自删减招股书 反映保荐人责任心缺失 [100%]

...事情的发生，折射出的是中介机构内控制度存在问题，反映出保荐代表人责任心的缺失，未能勤勉尽责地履行保荐义务。根据《科创板首次公开发行股票注册管理办法》（试行）第七十四条规定，保荐人、证券服务机构存在“擅自改动注册申请文件、信息披露资料或者其他已提交文件”等情形的，中国证监会可以视情节轻重，采取责令改正、监管谈话、出具警示函、1年内...

标签: 发布日期:2019-07-18 04:25:18 Catid:487 Status:6

38. 证监会通报20起典型案件稽查情况 [100%]

...查20起典型违法案例。这20起典型违法案例一共包括五个方面：一是虚假陈述及中介机构未勤勉尽责案件；二是操纵市场案件；三是内幕交易及利用未公开信息交易案件；四是欺诈发行公司债券案件；五是编造传播证券期货虚假信息案件。具体来看，这20起典型违法案例分别有：金亚科技信息披露违法违规案——重拳打击严重损害中小投资者合法权益的欺诈发行、财务...

标签: 发布日期:2019-01-13 09:55:12 Catid:487 Status:6

39. 发改委放榜！25家券商获A类评级，优质企业债主承需同时满足两条件 [100%]

...等各个方面进行评价。 发改委表示，整体来看，受评主承销商、信用评级机构信用情况和勤勉尽责情况较好，业务行为合规度较高，服务质量得到了市场机构及各业务领域专家的认可。同时，在评价中也发现，部分信用评级机构存在未及时进行风险警示，部分主承销商主办的债券存在尽职调查环节未能勤勉尽责、披露信息不及时准确等失职失信及不专业情况。

标签:企业债券 信用评级机构 发布日期:2021-08-22 10:27:24 Catid:26 Status:6

40. 央行：坚持市场化、法治化原则 加快完善规则统一的债券违约处置机制 [100%]

...职尽责原则。发行人和中介机构要按照有关法律规定、自律规则和合同约定，切实履行义务，勤勉尽责，维护投资者合法权益。投资者要提高风险识别意识和风险管理能力。 平等自愿原则。债券违约处置各参与主体要在平等、自愿的基础上确定各方的权利和义务，协商制定债券违约处置方案。 二、充分发挥受托管理人和债券持有人会议制度在债券违约处置中...

标签:央行 债券违约 信用债 发布日期:2020-07-01 09:25:56 Catid:565 Status:6

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