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381. 证监会对四宗案件作出行政处罚和市场禁入 其中涉兴业证券 [100%]

...文祥给予警告，并分别处以30万元罚款，撤销证券从业资格。此外，依据《证券法》第233条、《证券市场禁入规定》（证监会令第33号）第5条规定，我会决定对保荐代表人兰翔、伍文祥采取10年证券市场禁入措施。 兴华所作为审计机构，在对欣泰电气首次公开发行股票并在创业板上市期间财务报表及欣泰电气2013年、2014年两年财务报表审计时，未按照《中国注册会计师审计...

标签:欣泰电气 兴业证券 新华都信 发布日期:2016-08-01 03:10:07 Catid:565 Status:6

382. 股民年内有望直接买“伦股” 三类个股或最为受益 [100%]

...市有大的波动。三类个股或最为受益根据记者了解，大盘蓝筹股、中国稀有板块以及中介机构可能最为受益，如银行、家电、保险、白酒、中药以及券商等。从二级市场投资角度看，不少机构认为，无论是“沪伦通”，还是提升沪深港通每日额度，都会对A股带来不少潜在机会。其中，蓝筹股中大市值人气偏高，“从沪港通和深港通的经验来看，境外资金进入A股...

标签: 发布日期:2018-04-12 09:15:05 Catid:487 Status:6

383. *ST百特案发酵 金元证券遭罚 [100%]

...，对于金元证券的处罚，市场早有预期。今年7月5日证监会表态称，证监会已完成对*ST百特相关中介机构及其从业人员涉嫌违法违规行为的调查。初步查明，独立财务顾问机构金元证券、审计机构众华会计师事务所涉嫌出具含有虚假内容的证明文件，证监会将依法严肃处理。证监会对*ST百特案也给出了明确的定性，证监会称，*ST百特信息披露违法违规案件是一起性质恶劣...

标签: 发布日期:2018-08-21 08:15:19 Catid:487 Status:6

384. 证监会：拉长证监会系统离职人员入股禁止期 [100%]

...人员入股拟上市企业问题，于2021年5月专门出台《监管规则适用指引—发行类第2号》，要求中介机构穿透核查证监会系统离职人员股东，存在利用原职务影响谋取投资机会、在禁止期内入股等不当入股情形的，必须严格清理。 此次发布的离职人员监管规定吸纳了2号指引的主要内容，并新增三方面规定：一是拉长离职人员入股禁止期。将发行监管岗位或会管干部离职人...

标签: 发布日期:2024-09-07 08:53:55 Catid:565 Status:6

385. 肖钢首提注册制思路 未来3年取消21项行政审批事项 [100%]

...册审核规则。发行人是信息披露第一责任人，其言行必须与信息披露的内容相一致。发行人、中介机构对信息披露的真实性、准确性、完整性、充分性和及时性承担法律责任。投资者自行判断发行人的盈利能力和投资价值，自担投资风险。证券监管部门依法对发行和上市全程进行监管，严厉查处违法违规行为。 　　他同时表示，注册制的实施需要一个过程，且须以证券法...

标签:证监会 发布日期:2014-01-23 07:01:14 Catid:565 Status:6

386. 证监会：全面构建资本市场投资者保护新格局 [100%]

...度高，在“资本多数决”规则和公众化集中交易等条件下，中小投资者与上市公司及大股东、中介机构和机构投资者相比，在资金实力、信息获取和风险承受能力等方面相对弱势，容易受到不公平对待甚至违法违规行为的侵害。保护中小投资者，就是要建立公开透明的市场环境，让他们能够获取公平的交易机会，得到公正的对待。证监会坚持把保护投资者合法权益作...

标签: 发布日期:2019-05-16 09:00:19 Catid:487 Status:6

387. 年内公司债发行1.65万亿元 下半年或维持区域分化态势 [100%]

...发行企稳回升。业界认为，我国债券市场加强信息披露要求，明确募集资金投向，落实了市场中介机构责任，有利于债券市场的高质量发展。今日本报就此展开报道。 本报记者 吴晓璐 6月份以来，公司债发行企稳回升。同花顺iFinD数据显示，截至6月27日，今年以来公司债发行1901只，同比增长9.82%，发行总额1.65万亿元，同比增长2%。 年内公司债发行呈现了区域分...

标签:债券市场 发布日期:2021-06-28 09:03:38 Catid:565 Status:6

388. 券商股2020年投资逻辑“曝光”：受益政策利好和业绩提升 龙头券商更具配置价值 [100%]

...益凸显。据中性增长假设，2020年券商自营收入预增11%。 此外，券商还特别看好2020年资本中介业务的发展。招商证券郑积沙团队认为，科创板转融通业务试点平稳运行，融券业务明年或有可能快速发展。华创证券非银团队表示，2020年市场盼平稳修复，券商资本中介收入预增5%。 对于2020年证券行业的发展，中信证券观点总结为，由于传统业务进入饱和阶段，过度依赖...

标签:券商 发布日期:2019-11-21 03:45:23 Catid:1830 Status:6

389. 新三板将构建三个层次风险控制体系 [100%]

...中小企业股份转让系统业务规则(试行)》(以下简称《业务规则》)的有关规定对挂牌公司及相关中介机构采取了自律监管措施，并向证监会非上市公众公司监管部进行了通报，但并没有披露具体的涉事公司和中介机构名称。　　此外，因逾期未披露2013年年报，全国股份转让系统公司5月5日通报了暂停6家挂牌企业转让的提示。　　全国股份转让系统公司相关负责人表示...

标签:监管 系统 全国 股份 发布日期:2014-05-09 03:50:19 Catid:565 Status:6

390. 科创板搅动活水 资本市场更多改革顺水推舟 [100%]

...下，科创板应运而生。从试点注册制，秉承“包容性”原则，发行定价强调定价有效性和中介责任，到在交易制度上提升投资者门槛，适当放宽涨跌幅限制，引入盘后固定价格交易及上市首个交易日即可融资融券，再到退市制度执行更为严格的标准，强调优胜劣汰，一系列更加市场化的制度安排，让科创板充分发挥了市场在资源配置中的决定性作用，把选择权交给了市场...

标签: 发布日期:2019-09-24 10:25:02 Catid:487 Status:6