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371. 证监会对5宗案件作出行政处罚及市场禁入决定 [100%]

...别虚增营业收入约971万元、4122万元、1055万元、2043万元，2013年虚减营业收入约974万元。依据《证券法》第193条第一款规定，证监会决定对亚太实业给予警告，并处以顶格罚款60万元；对龚成辉等23名责任人员给予警告，并对其中17人分别处以3万元至30万元不等的罚款。 l宗利用未公开信息交易案中，张鹏先后在申万菱信基金管理有限公司（原申万巴黎基金管理有限公司）担...

标签:内幕交易 发布日期:2016-02-19 05:32:26 Catid:565 Status:6

372. “119”股市创7年来最大跌幅 监管层澄清并非有意打压 [100%]

...次跌停。　　这场股市“踩踏”事件还要回溯到上周五，1月16日证监会通报四季度证券公司融资类业务现场检查情况，点名中信证券、海通证券、国泰君安、招商证券、广发证券等十二家证券公司在两融业务中的存在违规行为并公布行政监管措施。其中中信证券、海通证券和国泰君安被处以暂停新开融资融券客户信用账户3个月的行政监管措施。　　该消息在北...

标签:股市 业务 市场 券商 证券 发布日期:2015-01-20 06:20:54 Catid:565 Status:6

373. 中国证监会明确沪港通下名义持有人制度 [100%]

...对此予以明确。 针对持有沪股通股票的境外投资者所享有的权利的问题，证监会表示，《证券登记结算管理办法》第十八条规定，证券应当记录在证券持有人本人的证券账户内，但依据法律、行政法规和中国证监会的规定，证券记录在名义持有人证券账户内的，从其规定，这为证券名义持有预留了空间。 据介绍，《沪港通股票市场交易互联互通机制试点若干规定》...

标签:沪港 中国证监会 持有人 名义 制度 发布日期:2015-05-19 11:43:18 Catid:482 Status:6

374. 银监会引导银行全年减费440亿 [100%]

...场潜在风险与政府隐性债务风险、交叉金融业务风险已是多次“上榜”。针对前者，联讯证券研究院宏观研究团队分析称，有些银行仍会使用通道等各类业务形式向银行与地方城投平台输送资金，增加房地产调控难度、提高政府隐性债务负担，这两点在上半年也一直是监管调控的重点方向。 银监会此次提出，要严格执行有关规定，抓紧规范银行对房地产和地方政府...

标签:银行 银监会 银行业 发布日期:2017-07-31 10:56:22 Catid:565 Status:6

375. 个人养老金业务加速落地 配套细则陆续出台 [100%]

...，有望在个人养老金账户试点初期获取更大的市场份额与增量资金，抢占市场先机。”光大证券研究所金融业首席分析师王一峰认为，银行理财能够通过自身丰富的客户资源和信用优势，获取较大的市场份额，在目前个人投资者投资风格偏向保守的情况下，有望吸收更多资金。 据王一峰测算，参加人每年缴纳个人养老金额度上限为12000元，假设全国约6510万纳税人在税...

标签: 发布日期:2022-11-09 10:28:28 Catid:565 Status:6

376. 历时近5个月酝酿 上交所正式发布沪港通试点办法 [100%]

　　据《解放日报》报道，经过近5个月酝酿，沪港通“一号文件”《上海证券交易所沪港通试点办法》　上周末正式发布。在这份原名为《沪港股票市场交易互联互通机制试点实施细则》的征求意见过程中，上交所共收到78家券商反馈意见。所提意见主要涉及法律关系界定、额度控制、投资者适当性管理和客户交易行为管理等几方面，一些此前市场热议问题最终得到答...

标签:市场 投资者 融券 发布日期:2014-09-30 07:36:58 Catid:478 Status:6

377. 坚瑞沃能实控人增4宗诉讼 合计涉及金额约6.7亿元 [100%]

...例行披露公告是，通过自查及询问相关券商的方式了解到郭鸿宝涉及新增4宗诉讼。”坚瑞沃能证券部相关人士告诉《证券日报》记者。而据《证券日报》记者了解，目前郭鸿宝直接持有的股票已经被券商冻结或者轮候冻结，单独一个券商无法独自平仓。新增4宗诉讼公告显示，坚瑞沃能之前获悉上海华鑫股份有限公司全资子公司华鑫证券有限责任公...

标签: 发布日期:2018-10-12 11:15:06 Catid:479 Status:6

378. 沪港通50万元投资门槛初期不变 [100%]

　　据解放日报报道 经过近5个月酝酿，沪港通“一号文件”《上海证券交易所沪港通试点办法》上周末正式发布。在这份原名为《沪港股票市场交易互联互通机制试点实施细则》的征求意见过程中，上交所共收到78家券商反馈意见。所提意见主要涉及法律关系界定、额度控制、投资者适当性管理和客户交易行为管理等几方面，一些此前市场热议问题最终...

标签: 发布日期:2014-09-29 05:00:51 Catid:497 Status:6

379. 客户端的战争还在继续，券商们的”智能“谁更聪明 [100%]

近日，曾被称为是券商客户端“鲶鱼”的国金证券佣金宝推出了最新的3.0版本。而在不久前，银河证券也推出了其智能客户端的3.0版本。中投证券更是与腾讯签署战略合作框架协议根据协议，联手打造“智慧营业部”。看起来，券商客户端的战争，开始进入了新的”智能“时期。 【那年的“鲶鱼”】 说起佣金宝的“鲶鱼&rdqu...

标签:券商 智能 客户 证券 发布日期:2018-04-20 07:30:00 Catid:482 Status:6

380. 上交所掀监管风暴 100天调查1165起异常交易 [100%]

...86单 ■本报记者 朱宝琛 对于违法违规行为的打击，沪深交易所一直不手软。这从《证券日报》记者统计的一系列数据中可见一斑。 从上交所3月25日开始公布每周的上市公司监管情况以来，《证券日报》记者通过对公布的数据进行统计后观察到，在100天左右的时间里，针对公司披露敏感信息或股价明显异常的，上交所提请启动内幕交易、异常交易核查86单。

标签:上交所 监管 发布日期:2016-07-04 11:22:00 Catid:25 Status:6