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351. 证券欺诈发行强制退市案二审开庭 中央部级单位负责人首次出庭应诉 [100%]

...应当符合的条件中“最近三年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为”和“发行人向国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门报送的证券发行申请文件，必须真实、准确、完整”的规定，构成证券法第一百八十九条所述“发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准”的行为。欣泰电气披露的《2013年年度报告》、《2014年半年度报告》、《...

标签:欣泰 决定 处罚 电气 行为 发布日期:2017-12-19 03:15:00 Catid:478 Status:6

352. 公募债信用风险事件频发 产能过剩行业占近7成 [100%]

...但已基本突破评级限制（AAA级亦遭遇风险事件但尚无实质违约案例）。此外，长期经营低迷的发行人在信用风险爆发前多已出现评级下调，如历史最高为AAA的龙煤控和华锐在风险爆发前主体等级已分别下调至AA+负面和AA稳定，但亚邦、中澳控和华通路桥的突发风险的信用调整则基本为事后反应。 信用风险启示 第一，产能过剩行业发行人仍需精挑细选。历史信用事件...

标签:公募债信用风险 发布日期:2016-03-08 07:08:19 Catid:37 Status:6

353. 科创板审核：在阳光透明公平下有序运行 [100%]

...露”。 对此，一位券商人士对记者表示，此举有利于增强社会公众的监督力度。这就要求发行人和保荐人在上报申请材料前，必须对材料进行认真核查评估，确保申报材料经得起审核，经得起各方的监督。而这也可以消除各方对拟发行上市公司质量的质疑。 据接近交易所的人士透露，为了最大限度地为发行人和保荐人提供方便，在工作日，从早上8点到晚上10点，大...

标签: 发布日期:2019-03-25 09:10:17 Catid:487 Status:6

354. 寻找债券市场中的“僵尸企业” [100%]

许艳姬江帆 债券市场具有僵尸企业特征的发行人筛查 中金公司在之前发布的僵尸企业系列专题一中总结了僵尸企业的定义、危害及形成的原因和背景，并对中央和地方一系列供给侧改革和去产能的相关政策进行了梳理。落实到债券市场投资方面，我们尝试从三个角度筛选可能被认定为僵尸企业的发行人。 一、考虑...

标签:债券市场 僵尸企业 发布日期:2016-07-05 03:29:52 Catid:37 Status:6

355. 沪伦通业务规则发布 符合条件个人投资者可参与 [100%]

...和具体操作层面的细节问题。应注意的是，沪伦通存托凭证业务开展初期，境外基础证券发行人并无融资安排，仅以非新增股票为基础证券在境内公开发行上市中国存托凭证，这有别于境内股票首次公开发行上市（IPO）模式，不存在新增股份集中公开发售和申购等环节，其相关跨境转换业务环节被称为“初始生成”环节。此外，在发行核准和上市审核制度上，根据《...

标签: 发布日期:2018-11-04 07:45:05 Catid:487 Status:6

356. 发改委同意调整 广东省珠海港控股集团有限公司等两家公司债券期限函 [100%]

...，同意本期债券期限调整为以3年为一个重定价周期，附设续期选择权和延期支付利息权。如果发行人选择延长本期债券期限，则在第2个重定价周期内的票面利率调整为前3个计息年度票面利率加上300个基点，此后发行人若继续延长本期债券期限，票面利率保持为第1个重定价周期票面利率加上300个基点。如果发行人在某一计息年度末递延支付利息，本期债券票面利率将在上一计...

标签:发改委 债券期限函 发布日期:2019-10-11 06:15:48 Catid:26 Status:6

357. 详解“100家计划”：30家已上市 发行缓慢100家或难实现 [100%]

...已增至12只。 　　IPO咨询机构前瞻投资顾问认为，根据最新政策和上一轮IPO启动的经验，发行人和投行对发行方案进行了调整，基本没有超募;老股转让比例比较低，如没有PE要退出，一般没有老股转让。基于此判断，此轮IPO启动，市场对新股追捧可能卷土重来。 　　“100家计划”恐难实现　　今年5月的“新国九条”工作会议上，肖钢明...

标签:发行 企业 上市 发布日期:2014-09-23 03:59:03 Catid:565 Status:6

358. 企业债监管升级 平台发债趋严 [100%]

...意见》中债务率和债券比例要求的情况，从而可能丧失发债资格。不仅如此，即使满足条件的发行人，也需要根据《注意事项》补足材料，因此技术上会耽搁审核进程，这都可能导致短期内城投企业债供给节奏放慢。另外，随着城投企业债审核趋严，可能导致平台寻求贷款或中票等其他渠道进行再融资。债务率不得超过100%、债券余额与GDP的比值不超过8%成门槛国家发展...

标签: 发布日期:2014-10-22 01:11:12 Catid:37 Status:6

359. 发行可转债美股公司：长期价值获认可 短期股价或承压 [100%]

...可转债创造了中国科技企业的一次新纪录。公告显示，此次拼多多发行的可转债中设置了“发行人赎回”条款。 根据该条款，在2022年10月1日或之后，如果拼多多股票在连续30个交易日之中至少有20个交易日收盘价不低于档期转股价格的130%，拼多多将有权按照债券面值的103%（含当期计息年度利息）的赎回价格赎回全部或部分未转股的可转债。 有投行出身人...

标签:可转债 拼多多 美股 发布日期:2019-09-24 03:05:20 Catid:1159 Status:6

360. 隆基股份获准发行10亿元公司债券 [100%]

...民币10亿元（含10亿元）公司债券已获得中国证券监督管理委员会（证监许可[2016]296号）核准。发行人本次发行的10亿元人民币公司债券，每张面值为人民币100元，共计1000万张，发行价格为100元/张。 发行人本次债券采用分期发行的方式，其中第一期债券基础发行规模为人民币5亿元，可超额配售不超过人民币5亿元（含5亿元）。发行人的主体信用等级为AA，本期债券的信用...

标签:隆基股份 发布日期:2016-03-08 07:08:18 Catid:37 Status:6

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