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341. 银保监会27个月 开具1.17万张罚单 [86%]

...过了之前10年（120个月）的总和。 “实际上，总行层面对于下属分支机构展业的合规性也十分重视，但是确实在分支机构的具体操作层面，有动作变形。”某中小银行人士对《证券日报》记者表示，“有一些是专业性问题，有一些是利益驱动问题”。 中国人民大学法学院教授刘俊海在接受《证券日报》记者采访时首先点赞了监管的力度和精准度，同...

标签:银保监会 罚单 发布日期:2019-08-09 10:17:26 Catid:565 Status:6

342. 市值前十券商半数被查 存扣分降级担忧 [86%]

...中，国信证券存在向不符合条件的客户融资融券问题，违规情节较重，证监会责令其增加内部合规检查次数。 据《证券日报》记者统计，今年仅因为两融业务违规而受到处罚的券商就有14家之多，除了上述被证监会立案调查的3家券商之外，上市券商中因为两融违规受到处罚的还包括国泰君安和华泰证券。 7家券商涉及违规配资 多为大中型券商 除了两融业...

标签:券商 发布日期:2015-12-02 07:35:48 Catid:565 Status:6

343. 市场出清叠加大厂加持 小贷行业持续“洗牌” [86%]

...quo;。2025年以来，包括湖北、山东、广西、云南、湖南等多地纷纷发布相关公告，取消了一批不合规小贷公司的经营资格。与此同时，《小额贷款公司综合融资成本管理工作指引》正式在小贷行业内部下发。面对监管与市场的双重挑战，不少互联网大厂逆势加码增资。 对此，业内专家表示，行业清退工作并未结束，未来小贷公司需要依照相关政策作出调整，从顶层建立健...

标签: 发布日期:2026-01-07 10:58:09 Catid:565 Status:6

344. 年内256份年报问询函多维度“拷问”上市公司 [86%]

...信息，帮助投资者识别潜在风险较高的公司，避免损失。同时，通过严格监管，敦促上市公司合规、合法经营，促进资本市场资源的合理配置，推动市场长期健康发展。 财务数据成为问询重点 从问询函的内容来看，监管层主要关注财务数据，比如，业绩“变脸”、高额资产减值、部分财务指标异常、内部控制瑕疵以及信息披露不充分等多方面。

标签:沪深北交易所 上市公司 发布日期:2024-05-27 11:30:08 Catid:565 Status:6

345. 险企迎三项评估“摸底” 针对性监管将发力 [86%]

...出，评估会对公司业务、投资、经营管理形式产生实质性影响，促使公司强健内功、加强法律合规建设，增强治理内控。这几年的评估在很大程度上促进了各公司完善制度，相当于监管通过检查评估促进公司各方面能力的提升，也促进公司各方面流程的规范。“纠偏”力度持续加码在“摸底”评估的同时，保险监管部门对于违法违规行为保持高压态势。

标签: 发布日期:2018-07-14 09:19:06 Catid:479 Status:6

346. 证监会：提升基金业支持实体经济服务民生能力 [86%]

...发展。2015年底以来，面对行业存在的产品杠杆化和通道化问题、业务流动性风险管控薄弱以及合规责任主体不到位问题，先后出台《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》等一系列规则。在系列法规规制下，经过两年多的集中整治与规范，行业降杠杆、去通道取得一定成效，杠杆水平大幅下降，通道类资管产品规模降了4万亿元，机构的风控与合规主体责任逐...

标签:基金业 实体经济 发布日期:2018-03-26 09:04:00 Catid:565 Status:6

347. 兴业证券：多维度加强承销业务执业能力 全方位推动承销规模与质量发展 [86%]

...全面覆盖发行承销及存续期管理业务人员，提升企业债券业务创新及拓展能力，持续强化员工合规风险意识，不断提升员工合规风控专业能力。 不断提升专业能力水平，推进业务高质量发展 中国经济导报 中国债市：国家发展改革委信用评价工作已连续进行多年，您认为信用评价工作是如何通过规范企业债...

标签: 发布日期:2022-08-25 02:27:00 Catid:37 Status:6

348. 中国银保监会发布 《关于规范信托公司信托业务分类的通知》 [86%]

...> 信托公司从事信托业务应当立足受托人定位，遵循法律法规和监管要求，确保信托目的合法合规，为受益人的最大利益处理信托事务，履行诚实守信、勤勉尽责的受托责任。 （二）明确分类标准 信托服务实质是根据委托人要求，为受益人利益而对信托财产进行各种方式的管理、处分。信托业务分类应当根据信托服务实质，明确各类业务职责边界，避免相互交叉...

标签:中国银保监会 信托公司 信托业务 发布日期:2023-03-27 10:52:50 Catid:1504 Status:6

349. 证监会：资产证券化归债券部管理 [85%]

...善内控机制。强化现场检查、非现场检查和风险监测，切实加大监管执法力度，督促证券公司合规审慎经营，有效防范、及时化解证券公司风险。

标签:证券公司 资产 证券化 发布日期:2014-03-03 11:33:56 Catid:565 Status:6

350. 券商年底业务冲刺各出奇招 今年业绩同比大幅缩水 [85%]

...的来看，考核指标基本围绕着新增客户数、有效户数、高净值客户数、产品销售、融资融券、合规风控、客户满意度等展开。现状券商今年业绩同比大幅缩水市场认为，从整个行业看，券商股基交易额、股权承销等投行业务相比去年同期都有下降。券商经纪、投行两大传统业务领域数据，难与去年持平成为大概率事件。公开数据统...

标签: 发布日期:2017-12-04 08:00:44 Catid:479 Status:6