搜索：合规内控 - - 中国发展网

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...渤海人寿、君康人寿、珠江人寿、上海人寿、阳光人寿在“三会一层”运作、关联交易、合规与内控管理、内部审计、考核激励等方面存在问题。具体来看，信披不及时以及岗位设置不完善等问题成为保监会关注的一个重点方向。保监会方面表示，渤海人寿存在免去原总经理职务单位未按规定披露的问题，君康人寿以及阳光人寿存在董事会秘书空缺问题，上海人寿...

标签:关联交易人寿保监会 发布日期:2017-10-12 04:57:44 Catid:1161 Status:6

342. 保监会:禁止险企与不符合互联网金融规定的网贷平台合作 [88%]

...超额承保网贷平台信保业务。《办法》提出，保险公司开展信保业务应当坚持“依法合规、小额分散、稳健审慎、风险可控”的原则，确保公司经营稳定。针对前期信保业务发展中存在的突出问题，《办法》以“负面清单”形式规定信保业务的经营范围和市场行为：一是禁止保险公司为部分融资行为提供信保产品和服务。二是禁止保险公司承保违反保险原理...

标签:信用保证保险业务监管暂行办法 发布日期:2017-07-20 05:50:05 Catid:565 Status:6

343. 证券公司公司债业务仍存五大问题 [88%]

...象，重点对其制度建设完备性、内控机制有效性、尽职调查充分性、债券承销和受托管理业务合规性等四个方面进行了检查。根据发现问题的不同，证监会此次采取了以下措施：对内部控制不完善，存在直接参与信用评级报告修改，损害评级工作独立性行为的１家证券公司采取６个月暂不受理其与行政许可有关的公司债券承销业务申请文件的行政监管措施；对存在未有效...

标签:证券公司公司债券业务 发布日期:2016-11-07 09:29:00 Catid:565 Status:6

344. 银监会要求结构化股票信托杠杆比例最高不超过2:1 [88%]

...股票投资信托产品杠杆比例，最高不超过2:1。银监会要求，各银监局要督促信托公司依法合规开展股票投资等信托业务，配备专业管理团队和信息系统支持，建立健全风险管理和内控机制，切实做好风险揭示、尽职管理和信息披露。督促信托公司合理控制结构化股票投资信托产品杠杆比例，优先受益人与劣后受益人投资资金配置比例原则上不超过1:1，最高不超过2：1，不...

标签:股票信托杠杆 发布日期:2016-04-01 11:09:19 Catid:565 Status:6

345. 延安农商银行挂牌开业 [88%]

...，积极增资扩股，努力处置不良资产，确保了资本充足率，确保了筹备工作各环节和程序依法合规。延安市金融办、延安银监分局等有关部门统筹协调，倾力运作，确保了各项筹建目标得以顺利实现。陕西省农村信用社联合社主任张全明表示，此次宝塔区农村信用联社改制为延安农商银行，标志着陕西省农村合作金融机构在产权制度、组织形式和公司治理改革方面迈上全...

标签:农商银行延安 发布日期:2015-07-07 01:56:00 Catid:565 Status:6

346. 外汇局：丰富外汇衍生产品更好服务实体经济 [88%]

...　四是转变监管方式。将衍生产品业务监管基本原则前移和内化至银行内控管理中，引导银行合规、审慎开展衍生产品业务的主动性和自觉性，外汇局重点加强对银行的事后和内控检查。　　五是清理整合法规。《通知》废止了涉及衍生产品管理的6项外汇管理法规文件，便利企业、银行等市场主体更好地理解和执行外汇管理政策。　　《规定》自2014年8月1日起施行...

标签:产品业务衍生生产银行 发布日期:2014-06-27 12:59:42 Catid:565 Status:6

347. 外汇局：简化各类外汇衍生产品业务市场准入管理 [88%]

标签:产品业务银行 发布日期:2014-06-26 04:41:27 Catid:565 Status:6

348. 银行保险机构“三会一层”要“形似”更要“神似” [88%]

...理层的角度，“行长负责制”有两层含义：一是敬业、担当，对事业负责，对股东负责；二是合规、不越权，建立完善的逐层议事和授权体系，重大事项及时向董事会汇报沟通。“行长负责制”不代表没有监督。招行监事会在传统监督体系的基础上，进一步整合资源、创新手段，通过与审计、风险、合规等专业部门合作，建立信息共享、检查协同、系统对接的“大监督”...

标签: 发布日期:2018-04-24 10:31:40 Catid:479 Status:6

349. 稳步夯实不断强化中信建投证券推进企业债券市场健康持续发展 [88%]

...的内部控制体系。公司连续十年被中国证监会评为行业最高级别A类AA级证券公司。严格的风控合规制度既保证了项目质量，又防范了信用和合规风险。第四，积极跟随政策导向。中信建投证券十分注重对国家宏观调控、产业发展和资本市场政策的跟踪，与监管部门建立良好的沟通机制，迅速捕捉国家政策调整动向，配合和落实政策导向，力求更好地为发行人提供融资服务...

标签:中信建投证券企业债 发布日期:2019-11-12 12:43:42 Catid:37 Status:6

350. 稳步夯实不断强化中信建投证券推进企业债券市场健康持续发展 [88%]

标签:中信建投证券企业债 发布日期:2019-11-12 12:43:42 Catid:1832 Status:6

341. 保监会连发5函直指关联交易不规范 [88%]

342. 保监会:禁止险企与不符合互联网金融规定的网贷平台合作 [88%]

343. 证券公司公司债业务仍存五大问题 [88%]

344. 银监会要求结构化股票信托杠杆比例最高不超过2:1 [88%]

345. 延安农商银行挂牌开业 [88%]

346. 外汇局：丰富外汇衍生产品更好服务实体经济 [88%]

347. 外汇局：简化各类外汇衍生产品业务市场准入管理 [88%]

348. 银行保险机构“三会一层”要“形似”更要“神似” [88%]

349. 稳步夯实不断强化中信建投证券推进企业债券市场健康持续发展 [88%]

350. 稳步夯实不断强化中信建投证券推进企业债券市场健康持续发展 [88%]

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