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321. 国网综能服务集团召开2022年第二季度工作会议 [86%]

...分析流程，加强工作组织、过程管控和跟踪落实，促进集团经营管理质效不断优化提升。强化合规管理，完善内控机制，积极防范各类市场化业务风险，持续推动低效无效资产清理，从严从实抓好经营业务合规管理，护航企业稳健发展。 赖祥生要求，做好二季度工作，要不折不扣落实国家电网公司党组决策部署，全力服务“一体四翼”发展布局，紧盯重点目标任务...

标签: 发布日期:2022-04-29 11:40:52 Catid:566 Status:6

322. 银保监会27个月 开具1.17万张罚单 [86%]

...过了之前10年（120个月）的总和。 “实际上，总行层面对于下属分支机构展业的合规性也十分重视，但是确实在分支机构的具体操作层面，有动作变形。”某中小银行人士对《证券日报》记者表示，“有一些是专业性问题，有一些是利益驱动问题”。 中国人民大学法学院教授刘俊海在接受《证券日报》记者采访时首先点赞了监管的力度和精准度，同...

标签:银保监会 罚单 发布日期:2019-08-09 10:17:26 Catid:565 Status:6

323. 一行两会联合发文 扩大交易所债市参与现券交… [86%]

...业银行、城市商业银行、在华外资银行、境内上市的其他银行。通知明确，银行应在依法合规、风险可控、商业可持续的前提下，在证券交易所参与债券现券的竞价交易；银行参与证券交易所债券交易涉及的证券账户开立、债券登记、存管、托管及结算业务，由中国证券登记结算有限责任公司依照法律和规则办理。按照要求，参与债券竞价交易的银行，应制定相关内...

标签: 发布日期:2019-08-07 09:25:03 Catid:479 Status:6

324. 审计署：3家金融企业的一些分支机构存在违规经营问题 [86%]

...，切实防范贷款风险;不断健全内部财务管理制度，规范福利发放、费用报销等管理措施，依法合规列支各项经营费用，确保会计信息的真实完整。 　　据了解2013年，根据年度工作计划安排，审计署200多名审计人员对中国投资有限责任公司、中国农业发展银行、中国银行股份有限公司等3家大型金融企业总部及其所属23家分支机构、直属企业进行了审计。

标签:金融企业 违规经营 审计 发布日期:2014-06-18 11:56:27 Catid:565 Status:6

325. 市值前十券商半数被查 存扣分降级担忧 [86%]

...中，国信证券存在向不符合条件的客户融资融券问题，违规情节较重，证监会责令其增加内部合规检查次数。 据《证券日报》记者统计，今年仅因为两融业务违规而受到处罚的券商就有14家之多，除了上述被证监会立案调查的3家券商之外，上市券商中因为两融违规受到处罚的还包括国泰君安和华泰证券。 7家券商涉及违规配资 多为大中型券商 除了两融业...

标签:券商 发布日期:2015-12-02 07:35:48 Catid:565 Status:6

326. 青岛市国资委启动实施市属企业 董事会年度工作报告制度 [86%]

...、董事会秘书准时参加会议，报告年度工作，并就相关事项进行说明。 报告内容符合依法合规要求。19家企业董事会均做到了在战略决策方面依法依规履行职权。董事会报告内容均按照要求，从董事会制度建设及运转、公司运行发展、改革重组及内控管理、薪酬分配及经营业绩考核、风险防范、重点工作推进等6个方面进行阐述，结构完整，内容详实。 依法依规运用...

标签: 发布日期:2021-06-04 11:30:32 Catid:1828 Status:6

327. 年内256份年报问询函多维度“拷问”上市公司 [86%]

...信息，帮助投资者识别潜在风险较高的公司，避免损失。同时，通过严格监管，敦促上市公司合规、合法经营，促进资本市场资源的合理配置，推动市场长期健康发展。 财务数据成为问询重点 从问询函的内容来看，监管层主要关注财务数据，比如，业绩“变脸”、高额资产减值、部分财务指标异常、内部控制瑕疵以及信息披露不充分等多方面。

标签:沪深北交易所 上市公司 发布日期:2024-05-27 11:30:08 Catid:565 Status:6

328. 兴业证券：多维度加强承销业务执业能力 全方位推动承销规模与质量发展 [86%]

...全面覆盖发行承销及存续期管理业务人员，提升企业债券业务创新及拓展能力，持续强化员工合规风险意识，不断提升员工合规风控专业能力。 不断提升专业能力水平，推进业务高质量发展 中国经济导报 中国债市：国家发展改革委信用评价工作已连续进行多年，您认为信用评价工作是如何通过规范企业债...

标签: 发布日期:2022-08-25 02:27:00 Catid:37 Status:6

329. 中国银保监会发布 《关于规范信托公司信托业务分类的通知》 [86%]

...> 信托公司从事信托业务应当立足受托人定位，遵循法律法规和监管要求，确保信托目的合法合规，为受益人的最大利益处理信托事务，履行诚实守信、勤勉尽责的受托责任。 （二）明确分类标准 信托服务实质是根据委托人要求，为受益人利益而对信托财产进行各种方式的管理、处分。信托业务分类应当根据信托服务实质，明确各类业务职责边界，避免相互交叉...

标签:中国银保监会 信托公司 信托业务 发布日期:2023-03-27 10:52:50 Catid:1504 Status:6

330. 证监会：提升基金业支持实体经济服务民生能力 [86%]

...发展。2015年底以来，面对行业存在的产品杠杆化和通道化问题、业务流动性风险管控薄弱以及合规责任主体不到位问题，先后出台《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》等一系列规则。在系列法规规制下，经过两年多的集中整治与规范，行业降杠杆、去通道取得一定成效，杠杆水平大幅下降，通道类资管产品规模降了4万亿元，机构的风控与合规主体责任逐...

标签:基金业 实体经济 发布日期:2018-03-26 09:04:00 Catid:565 Status:6

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