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311. 当前中国互联网金融整治风头正劲 [100%]

...准和规则之外(即《自查清单》的第一部分)，两份清单内容基本一致。 《问题清单》包括违反禁止性规定，违反法定义务及风险管理要求，未履行对出借人与借款人的保护义务，违反信息披露相关要求，违反重点领域相关监管要求，其他违反有关法律法规、监管规定的情形等6个方面、36个问题、共108条。 《自查清单》分两部分，第一部分为“协会自律标准及规则&...

标签: 发布日期:2018-08-30 04:54:32 Catid:1161 Status:6

312. 证监会抽查453家私募 重点关注资金池等情况 [100%]

...，厦门证监局表示，厦门中略投资管理有限公司委托不符合条件的第三方机构提供投资建议，违反《私募投资基金监督管理暂行办法》、《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》规定。 厦门金智汇投资管理有限公司未向基金投资者披露基金所投项目存在股权纠纷等可能影响投资者合法权益的重大信息，违反《私募...

标签: 发布日期:2018-10-14 05:15:00 Catid:479 Status:6

313. 证监会处置华创证券电话会议“翻车”事件 [100%]

...uo;身份不实情况下仍多次组织客户路演活动并邀请该“专家”在电话会议上发言等问题，违反了证券期货投资咨询人员应以行业公认的谨慎、诚实和勤勉尽责的态度提供投资咨询服务等相关规定。 贵州证监局今日依法对潘文韬采取认定为不适当人选的行政监管措施，对华创证券采取出具警示函的行政监管措施。自被采取措施之日起3年内，潘文韬不得担任与证券期货...

标签:证监会 华创证券 发布日期:2020-03-27 11:06:43 Catid:565 Status:6

314. 国务院公布《无证无照经营查处办法》 10月1日起无证无照企业生产将被严格查处 [100%]

...平竞争，保护经营者和消费者的合法权益，制定本办法。 第二条　任何单位或者个人不得违反法律、法规、国务院决定的规定，从事无证无照经营。 第三条　下列经营活动，不属于无证无照经营： (一)在县级以上地方人民政府指定的场所和时间，销售农副产品、日常生活用品，或者个人利用自己的技能从事依法无须取得许可的便民劳务活动； (二)依照法...

标签:经营 查处 无照 部门 发布日期:2017-09-22 09:11:08 Catid:1164 Status:6

315. 央行首开消保法罚单 海尔消费金融中枪 [100%]

...领域的罚单不断。1月10日，中国人民银行青岛市中心支行发布的行政处罚信息公示表显示，因违反《中华人民共和国消费者权益保护法》关于消费者权益保护的相关规定，海尔消费金融有限公司被处以10万元罚款。不过，该公示未公布海尔消费金融具体因何事违法。针对公司具体被处罚的原因，北京商报记者致电海尔消费金融客服中心，截至发稿前，对方并未做出回复。...

标签: 发布日期:2018-01-12 09:01:05 Catid:482 Status:6

316. 外汇局再施重典惩治不法行为 21起外汇违规案被罚5441万元 [100%]

...行未按规定尽职审核转口贸易真实性，凭企业虚假提单办理转口贸易售汇业务。该行上述行为违反《外汇管理条例》第十二条。根据《外汇管理条例》第四十七条，处以罚款400万元人民币，暂停对公售汇业务三个月，责令追究负有直接责任的高级管理人员和其他直接责任人员责任。再如2014年12月至2016年12月，民生银行西安分行在办理内保外贷签约及履约付汇时，未按规定...

标签: 发布日期:2018-08-17 08:15:15 Catid:479 Status:6

317. 山东通报第三期招标投标领域3起违法违规典型案例 [100%]

...某某、刘某某、吴某某在参加某工程项目总承包评标时，私下接触投标人，收受礼品。该行为违反了《中华人民共和国招标投标法》第五十六条“评标委员会成员收受投标人的财物或者其他好处的，评标委员会成员或者参加评标的有关工作人员向他人透露对投标文件的评审和比较、中标候选人的推荐以及与评标有关的其他情况的，给予警告，没收收受的财物，可以并处三千...

标签: 发布日期:2024-06-24 10:13:43 Catid:1919 Status:6

318. 中纪委：微信红包电子预付卡成“送礼神器” 难监管 [100%]

...> 　　对顶风违纪行为一律零容忍　　据介绍,截至2014年3月31日,全国共查处违反中央八项规定精神的问题33209起,处理党员干部42666人。其中,给予党纪政纪处分10470人,其中含省部级1人、地厅级64人、县处级726人。 　　据许传智介绍,中央纪委监察部网站4月8日在首页开通了纠正“四风”监督举报直通车,引导群众积极举报公款吃喝、公款旅游等问题,晾...

标签:微信 电子红包 中纪委 发布日期:2014-04-22 03:06:46 Catid:565 Status:6

319. 中国人民银行对3家违规操作机构开出“罚单” [100%]

...村商业银行股份有限公司、天津信唐货币经纪有限责任公司、上海东亚期货有限公司3家机构因违反银行间债券市场管理规定等违法行为被处罚，罚款金额从1100多万元至3600多万元不等。另外，中国人民银行还对这3家机构的相关人员实施了行政处罚。 记者了解到，近期中国人民银行在监测中发现，部分银行间债券市场参与机构交易行为异常，通过对相关线索的深入筛查摸...

标签: 发布日期:2024-12-31 02:50:42 Catid:2071 Status:6

320. 涉隐瞒新发地市场活动史、隐瞒密切接触史等...北京通报4起典型案例或追究刑事责任 [100%]

...紧要、最吃劲的关头，但个别人员无视防疫规定，隐瞒新发地市场活动史、隐瞒密切接触史，违反集中和居家隔离规定，甚至非法行医引发疫情传播扩散风险。 潘绪宏通报4起典型案例：案例一：李某星（男，61岁）于6月3日前往新发地市场购物，随后与其妻子仝某（60岁）、女儿李某（34岁）、外孙女白某玉（4岁）密切接触。14日，李某星确诊为新冠肺炎病例。流调中，李...

标签:新冠肺炎 发布日期:2020-07-03 10:44:58 Catid:565 Status:6

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