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301. 华福证券：紧跟政策取向有效满足发行主体资金需求 牢守风险底线不断加大债券品种开拓创新 [75%]

...调查和信息披露工作要求，不断完善并贯彻执行执业质量考核制度，督促公司业务部门展业时勤勉尽责。严把项目质量关口，质量控制部门对投行业务实施贯穿全流程、各环节的动态跟踪和管理，在项目立项、尽职调查与问核、内核初审、申报与反馈等环节加强质量控制，保证项目尽调和信息披露的规范性。 ——为切实筑牢“三道防线”，在加强...

标签: 发布日期:2022-08-29 05:36:24 Catid:37 Status:6

302. 财政部印发地方专项债券发行办法:实行自发自还 [75%]

...政府信誉。 第二十三条 登记结算机构、承销机构、信用评级机构等专业机构和人员应当勤勉尽责，严格遵守职业规范和相关规则。对弄虚作假、存在违法违规行为的，列入负面名单并向社会公示。涉嫌犯罪的，移送司法机关处理。 第二十四条 财政部驻各地财政监察专员办事处加强对专项债券的监督检查，规范专项债券的发行、资金使用和偿还等行为。 第二十...

标签:财政部 地方政府 债券 利率 专项 发布日期:2015-04-08 07:43:00 Catid:565 Status:6

303. 证监会对四宗案件作出行政处罚和市场禁入 其中涉兴业证券 [75%]

...整相应科目余额的财务造假行为。兴华所作为欣泰电气上述会计期间财务报表的审计机构，未勤勉尽责，出具的相关财务报表审计报告存在虚假记载。兴华所上述行为违反了《证券法》第173条和第20条第2款的规定。依据《证券法》第223条的规定，我会决定对兴华所责令改正，没收业务收入322.44万元，并处以967.32万元罚款；对签字注册会计师王全洲、杨轶辉、王权生给予警告，...

标签:欣泰电气 兴业证券 新华都信 发布日期:2016-08-01 03:10:07 Catid:565 Status:6

304. 证监会谈新证券法十看点：全面推行注册制，显著提高违法成本 [75%]

...员未履行职责时对受害投资者所应承担的过错推定、连带赔偿责任；提高证券服务机构未履行勤勉尽责义务的违法处罚幅度，由原来最高可处以业务收入五倍的罚款，提高到十倍，情节严重的，并处暂停或者禁止从事证券服务业务等。 八是建立健全多层次资本市场体系。将证券交易场所划分为证券交易所、国务院批准的其他全国性证券交易场所、按照国务院规定设立的区...

标签:证监会 注册制 发布日期:2019-12-30 08:33:55 Catid:1159 Status:6

305. 优化营商环境征求意见稿：一般违法行为审慎采取行政强制措施 [75%]

...，但未违反法律法规的强制性规定、符合国家确定的改革方向、决策和实施程序符合规定，且勤勉尽责、未谋取私利、未损害公共利益的，依法免予追究责任。 【社会参与和舆论监督】支持媒体进行舆论监督 公民、法人和其他组织依法享有参与和监督营商环境建设的权利，有权对优化营商环境工作反映情况或者提出意见建议。国家支持新闻媒体对营商...

标签:优化营商环境 市场准入负面清单 营商环境 中小股东 中小企业 发布日期:2019-07-15 10:34:50 Catid:26 Status:6

306. 节奏微调 新股发审咬定“严”字不放松 [74%]

...求，经营理念和持续经营战略符合国家大的发展方向。”陈雳表示，在这两方面基础上，选择勤勉尽责的规模券商开展材料准备和上市辅导等筹备工作，进一步完善自身各项指标，在自身质量过硬和专业金融中介机构的帮助下，争取缩短上市筹备时间。

标签: 发布日期:2018-08-01 08:15:06 Catid:479 Status:6

307. 893份公告换不来一个真相 康弘药业重大事项信披“挤牙膏” [74%]

...应追究公司及签字的董监高的个人责任。 王智斌表示，这里面会涉及相应公司董监高是否勤勉尽责的问题，具体体现在，如果公司董监高签字发布的招股说明书中存在虚假陈述或涉及重大遗漏，公司董监高要承担相应的责任，这个责任在证券法领域里表现为对于虚假陈述的连带赔偿责任。 他进一步表示，“如果康弘药业在IPO之时构成了虚假陈述，甚至是构成欺诈...

标签: 发布日期:2021-05-25 02:37:53 Catid:565 Status:6

308. 永煤债违约引发连锁反应 海通证券涉嫌操纵市场 [74%]

...先后5次被证监会通报。涉事起因包括原投行部人员违法炒股、保荐项目业绩变脸、尽调期间未勤勉尽责等。 投行业务成了一道“疤”。尽管近些年海通证券投行业务的收入贡献在逐步加大，今年上半年实现20.6亿元，同比增加21.32%，占总收入比重达11.8%，但接连不断被监管层“点名”，愈发引起业界对其内部风控的担忧。 根据网上流传的一份海通证券投...

标签:永煤债 发布日期:2020-11-27 01:44:51 Catid:566 Status:6

309. 上海市科技创新十三五规划发布 提出8个核心指标 [74%]

...quo;松绑”：高校、科研院所采取对外投资方式转化科技成果所产生的损失，对确认已经履行勤勉尽责义务的，不纳入高校、科研院所对外投资保值增值考核范围。 在大众创业方面，规划注重众创空间的提质增能，鼓励战略性新兴产业骨干企业及其他有条件的企业设立产业驱动型孵化器；支持创业服务机构在海外自建、收购、合作设立跨国创业孵化平台，形成一批具有...

标签:科技 规划 创新 国际 上海 发布日期:2016-08-16 09:48:56 Catid:478 Status:6

310. 上海市十六届人大三次会议收到代表建议1289件 [74%]

...高质量的履职实践。一年来，广大代表发挥来自人民、扎根人民的特点优势和自身专业特长，勤勉尽责、为民履职，依托全过程人民民主基层实践站点等平台，密切联系人民群众，听取反映社情民意，把群众所思所盼所愿体现到相关建议中，当好党和国家联系人民群众的桥梁。据统计，有175件代表建议是通过联系社区和联系人民群众形成的，代表参与人大信访形成13件代表建议...

标签: 发布日期:2025-01-17 07:52:52 Catid:478 Status:6

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