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301. 五部门联手定“军规” 对资管业务实施强监管 [76%]

...受投资者委托，对受托的投资者财产进行投资和管理的金融服务，金融机构为委托人利益履行勤勉尽责义务并收取相应的管理费用，委托人自担投资风险并获得收益。资管产品包括银行非保本理财产品，资金信托计划，证券公司、证券公司子公司、基金管理公司、基金管理子公司、期货公司、期货公司子公司和保险资管机构发行的资管产品等。依据金融监督管理部门颁布规则...

标签: 发布日期:2017-11-18 04:01:02 Catid:922 Status:6

302. 赓续聂耳家风 点亮百家书桌——云南探索家校社协同育人新路径纪实 [75%]

...家聂耳曾经启蒙的地方——长春小学。百年前，少年聂耳从这里走出，带着“正直、勤勉、爱国、向上”的家风底色，谱写了中华民族的最强音；百年后，这所学校再度出发，试图为校内超过六成的随迁子女家庭，点亮一张张承载希望的书桌。 近日，由云南省关心下一代工作委员会“绿荫行动”专委会与长春小学联合推进的“赓续聂耳家风 点亮百家...

标签: 发布日期:2026-04-20 03:41:59 Catid:2201 Status:6

303. 融科技将成为资管行业发展的新引擎 [75%]

...，也没有刚性兑付的义务。这使得资产管理行业从诞生起就不依赖受托人信用，而强调管理人勤勉尽责和投资者风险自担。 因此，李东荣认为，资管行业需进一步提升资产管理市场供给质量和水平，有序推进金融科技在资产管理领域的应用，扎实做好投资者权益保护和风险教育工作。 《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》（以下简称资管新规）明确提出，...

标签:金融科技 数字资产管理 金融机构 风险防范 发布日期:2019-08-06 09:22:59 Catid:565 Status:6

304. 关于这些热点，证监会司局长们这样答 [75%]

...券法相关法律规定，依法加大对财务造假案件的惩处力度，同时坚持“一案双查”，对未勤勉尽责的中介机构一并查处，坚决打破造假“生态圈”。 关于股指期货： 证监会期货司司长李至斌说： 今年以来，股指期货期权市场总体运行稳健，股指期货日均成交金额3791.8亿元，日均持仓金额9656.3亿元；股指期权日均成交金额18....

标签: 发布日期:2024-01-20 10:38:34 Catid:565 Status:6

305. 华福证券：紧跟政策取向有效满足发行主体资金需求 牢守风险底线不断加大债券品种开拓创新 [75%]

...调查和信息披露工作要求，不断完善并贯彻执行执业质量考核制度，督促公司业务部门展业时勤勉尽责。严把项目质量关口，质量控制部门对投行业务实施贯穿全流程、各环节的动态跟踪和管理，在项目立项、尽职调查与问核、内核初审、申报与反馈等环节加强质量控制，保证项目尽调和信息披露的规范性。 ——为切实筑牢“三道防线”，在加强...

标签: 发布日期:2022-08-29 05:36:24 Catid:37 Status:6

306. A股并购欺诈频发背后的“坑”在哪儿 [75%]

...准确、完整，如交易申请文件存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，上述证券服务机构未能勤勉尽责的，将承担连带赔偿责任。市场人士认为，宁波东力现阶段最重要的是尽可能追讨款项，降低损失，相关人员及中介如果确有过错，自然逃不脱法律制裁。

标签: 发布日期:2018-08-14 08:15:20 Catid:479 Status:6

307. 财政部印发地方专项债券发行办法:实行自发自还 [75%]

...政府信誉。 第二十三条 登记结算机构、承销机构、信用评级机构等专业机构和人员应当勤勉尽责，严格遵守职业规范和相关规则。对弄虚作假、存在违法违规行为的，列入负面名单并向社会公示。涉嫌犯罪的，移送司法机关处理。 第二十四条 财政部驻各地财政监察专员办事处加强对专项债券的监督检查，规范专项债券的发行、资金使用和偿还等行为。 第二十...

标签:财政部 地方政府 债券 利率 专项 发布日期:2015-04-08 07:43:00 Catid:565 Status:6

308. 证监会对四宗案件作出行政处罚和市场禁入 其中涉兴业证券 [75%]

...整相应科目余额的财务造假行为。兴华所作为欣泰电气上述会计期间财务报表的审计机构，未勤勉尽责，出具的相关财务报表审计报告存在虚假记载。兴华所上述行为违反了《证券法》第173条和第20条第2款的规定。依据《证券法》第223条的规定，我会决定对兴华所责令改正，没收业务收入322.44万元，并处以967.32万元罚款；对签字注册会计师王全洲、杨轶辉、王权生给予警告，...

标签:欣泰电气 兴业证券 新华都信 发布日期:2016-08-01 03:10:07 Catid:565 Status:6

309. 证监会谈新证券法十看点：全面推行注册制，显著提高违法成本 [75%]

...员未履行职责时对受害投资者所应承担的过错推定、连带赔偿责任；提高证券服务机构未履行勤勉尽责义务的违法处罚幅度，由原来最高可处以业务收入五倍的罚款，提高到十倍，情节严重的，并处暂停或者禁止从事证券服务业务等。 八是建立健全多层次资本市场体系。将证券交易场所划分为证券交易所、国务院批准的其他全国性证券交易场所、按照国务院规定设立的区...

标签:证监会 注册制 发布日期:2019-12-30 08:33:55 Catid:1159 Status:6

310. 优化营商环境征求意见稿：一般违法行为审慎采取行政强制措施 [75%]

...，但未违反法律法规的强制性规定、符合国家确定的改革方向、决策和实施程序符合规定，且勤勉尽责、未谋取私利、未损害公共利益的，依法免予追究责任。 【社会参与和舆论监督】支持媒体进行舆论监督 公民、法人和其他组织依法享有参与和监督营商环境建设的权利，有权对优化营商环境工作反映情况或者提出意见建议。国家支持新闻媒体对营商...

标签:优化营商环境 市场准入负面清单 营商环境 中小股东 中小企业 发布日期:2019-07-15 10:34:50 Catid:26 Status:6

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