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21. 首批罚单亮相 8家银行被罚680万 [100%]

...金额超过百万元，为1月3日绍兴银监分局对建设银行绍兴分行开出的，该行因员工管理不到位、内控管理制度建设不到位、内控管理制度执行不到位、违规办理网银业务、违规办理存折损坏换折业务等行为被处以250万元罚款，作出处罚的日期为2018年12月20日。 从被罚原因来看，上述8家分支行大多涉及虚增存贷款、违规开展同业业务、内控管理存漏洞等问题。其中，宁波银...

标签: 发布日期:2019-01-04 10:15:00 Catid:479 Status:6

22. 大幅增资 高管调整 晋商银行能否“旧貌换新颜” [100%]

...级人民法院提起公诉。上官永清曾于2009年2月至2014年7月担任晋商银行董事长一职。 内控不足风险隐患犹存 对于晋商银行而言，内控机制不足尤为明显。 据公开数据，晋商银行拥有网点160余个，分别持有清徐晋商村镇银行51%的股份，晋商消费金融40%股份。 2019年8月22日，央行太原中心支行披露，晋商消费金融因违反《征信业管理条例》第四十...

标签:晋商银行 发布日期:2019-12-27 05:28:27 Catid:1830 Status:6

23. 监管重拳出击债市 剑指债券代持加高杠杆 [100%]

...p>《通知》明确了债券代持业务线上化、阳光化，债市参与者应建立贯穿全环节、覆盖全业务的内控体系，通过信息技术手段，审慎设置规模、授信、杠杆率、价格偏离等指标，实现债券交易业务全程留痕。《通知》还规定，不得出借自己的债券账户，不得借用他人债券账户进行债券交易，未事先向监管部门报备不得开展线下债券交易。严禁通过任何形式的“抽屉协议”...

标签:债券代持 高杠杆 发布日期:2018-01-10 12:05:42 Catid:37 Status:6

24. IPO过会率有所提升 多家企业迎现场检查 [100%]

...86.67%，3月份还未有被否企业出现，值得注意的是，信息披露准确性、持续盈利能力、独立性、内控规范性等被发审委委员询问次数较多。 过会率有所上升 据记者统计，今年以来，证监会发审委合计审核了90家公司的IPO申请，其中78家获得通过，9家被发审委否决，2家被暂缓表决，1家被取消审核，IPO审核通过率为86.67%，而去年同期IPO通过率达97.37%。其中，...

标签:企业 发审委 ipo 披露 发布日期:2017-03-15 11:20:12 Catid:482 Status:6

25. 保监会痛批财险市场八大顽疾 [100%]

...离本源、经营管理激进、市场竞争失序、经营数据失真、公司治理失效、合规意识淡漠、公司内控薄弱、激励机制扭曲八大方面。 首先是产品背离本源。保监会指出，有的产品设计偏离保险本源，片面突出产品的理财特性。有的产品违背保险原理，承保投机、赌博风险，定价没有遵循精算原理，产品结构同质化问题也很突出。据了解，保监会近日在开展财产保险公司备案...

标签:保监会 财险 发布日期:2018-02-14 09:22:04 Catid:1159 Status:6

26. 安徽徽商集团“内控式腐败”窝案，一群蛀虫“腐败共赢”,百亿国企“巨额减值” [100%]

...现,其中有市场波动的因素,但根本原因是原董事长许家贵、原纪委书记张皓为首的管理层“内控式腐败”。他们无视风险、虚增业绩、疯狂寻租,其中仅许家贵一人就造成国有资产损失19.8亿元,使一块国资“金字招牌”几近被掏空。内部贪腐成风,对外却极尽粉饰,使“腐败肿瘤”难以暴露,越长越大直至失控。 徽商集团窝案引起安徽省委高度重视,全面整改行...

标签: 发布日期:2019-07-15 10:23:56 Catid:105 Status:6

27. 奉贤区税务局全面提升稽查工作质效 [100%]

...，确保案源、检查、审理、执行等各环节、各岗位有章可循，有规可依；预防风险，切实抓好内控制度建设，认真落实总局下发的关于税务系统稽查风险内部控制的相关制度和操作指引，全面落实和推进稽查工作内控有力、考评有据、高效运转；以落实《税收违法案件“一案双查”办法》为抓手，对检查中发现的涉及税务内部人员违法违纪线索及时报告，并积极配合相关...

标签:发票 稽查 违法 税收 发布日期:2018-01-30 12:02:00 Catid:926 Status:6

28. 奉贤区税务局全面提升稽查工作质效 [100%]

...，确保案源、检查、审理、执行等各环节、各岗位有章可循，有规可依；预防风险，切实抓好内控制度建设，认真落实总局下发的关于税务系统稽查风险内部控制的相关制度和操作指引，全面落实和推进稽查工作内控有力、考评有据、高效运转；以落实《税收违法案件“一案双查”办法》为抓手，对检查中发现的涉及税务内部人员违法违纪线索及时报告，并积极配合相关...

标签:稽查 发票 违法 税务 发布日期:2018-01-30 05:13:00 Catid:926 Status:6

29. 奉贤区税务局全面提升稽查工作质效 [100%]

...，确保案源、检查、审理、执行等各环节、各岗位有章可循，有规可依；预防风险，切实抓好内控制度建设，认真落实总局下发的关于税务系统稽查风险内部控制的相关制度和操作指引，全面落实和推进稽查工作内控有力、考评有据、高效运转；以落实《税收违法案件“一案双查”办法》为抓手，对检查中发现的涉及税务内部人员违法违纪线索及时报告，并积极配合相关...

标签:稽查 发票 违法 税务 发布日期:2018-01-30 05:12:00 Catid:922 Status:6

30. 新一轮IPO审核严谨 未通过公司几近过半 [100%]

...问题。至于问询的问题，主要集中在持续盈利能力、财务数据真实性、关联交易、信息披露、内控制度、募投项目等几个方面。 在28家公司中，多家公司被问及与募投项目有关的问题，包括募集项目新增产能消化能力及其合理性、募集资金补充流动资金的必要性，以及募投项目的前景、合理性和必要性。 公司内控与规范运作同样是发审委关注的一个重点。 对于...

标签:问题 发审委 公司 合理性 发布日期:2017-11-02 04:43:00 Catid:1161 Status:6