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21. 稠州银行荣获“2017年度执行外汇管理规定综合评级A类行”称号 [100%]

... o ns = "urn:schemas-microsoft-com:office:office" ?--> 稠州银行自开办外汇业务以来,坚持业务发展和合规经营两手并重,从内控合规工作的整体性、全局性出发,将外汇管理工作纳入内控合规工作范畴,不断加强外汇业务内控管理,提升外汇业务管理的精细化水平,该荣誉的取得是监管部门对稠州银行外汇管理工作的肯定,也体现了稠州银行外汇业务的专业能力和综合实力。稠州银...

标签:外汇 银行 稠州 管理 发布日期:2018-03-22 11:18:00 Catid:482 Status:6

22. 互联网金融公司再掀上市潮 合规仍是行业发展关键 [100%]

...批量进入资本市场是对互金行业发展的一种认可,也有益于互金企业更好地融资、拓展业务及合规发展。她同时也认为,这种影响并非绝对,未来行业的发展最关键的还是要做到合规,进入资本市场才能锦上添花。此外,重庆小雨点网贷公司CEO林坚诺表示,国内不少优秀的互联网金融企业受限于一些规则体系,以往只能选择赴境外上市。但从投资逻辑来看,本地的投资者...

标签: 发布日期:2018-04-09 09:15:06 Catid:479 Status:6

23. 5月份信托严监管再加力 开出8张罚单罚金逾… [100%]

...逾760万元,远超去年上半年的罚金。多家相关公司也对记者表示,将严格落实监管意见,加强合规经营。 浙金信托被开80万元罚单 据银保监会官网,浙金信托涉及的主要违法违规事实为:高级管理人员在获得任职资格核准前履职;结构化股票投资信托产品超监管规定的杠杆比例;个别信托产品销售过程未录音录像。此次处罚依据为《中华人民共和国银行...

标签: 发布日期:2019-06-06 09:25:00 Catid:479 Status:6

24. 925张罚单过亿罚没金额 保监会处罚力度彰显最严监管 [100%]

...高管人士坦言,“今年切切实实感受到了来自监管的压力,尤其是在公司治理、股权结构、合规等方面,我们现在是极力低调。” 可以看出,在整治市场乱象方面,保监会2017年可谓重拳出击,一方面坚持从严执法尺度,坚决执行机构与人员双罚制;另一方面切实加大处罚力度,对案件严肃追责,从严处罚。尤其对个别影响恶劣、严重扰乱保险市场秩序的保险机构,...

标签:监管 公司 保险 保监会 发布日期:2017-12-30 10:47:51 Catid:1161 Status:6

25. 强监管下互金谋变:从跑马圈地到合规为重 [100%]

...业内人士表示,就当前互联网金融市场情况看,行业跑马圈地接近尾声,与此同时,随着合规步伐加快,互联网金融科技公司已开始新一轮战略调整,在重视风控与合规的前提下向加强场景合作、提升科技能力进阶。受困第三方支付整顿日前,一份关于农行停止互联网金融支付通道的通知将日趋低调的互联网金融再次送上风口浪尖。通知显示,农业...

标签: 发布日期:2018-04-10 09:45:29 Catid:482 Status:6

26. 北京睿库:上海跨境贸易合规成本低于亚洲主要口岸 [100%]

...电 (记者 姜煜)北京睿库贸易安全及便利化研究中心29日发布的一项研究结论称,上海跨境贸易合规成本低于亚洲主要口岸。北京睿库贸易安全及便利化研究中心是经北京市政府批准设立的民办非盈利机构,其宗旨是动员、组织境内外各方面资源,开展国际贸易安全及便利化的研究工作。睿库的研究表明,2019年以来,上海市水运口岸跨境贸易费用明显下降,进口11项常...

标签: 发布日期:2019-05-04 10:15:19 Catid:479 Status:6

27. 纽交所上市半年的拍拍贷发布2018年一季度财报 [100%]

...拍贷CFO何德亮表示,本季度公司一直专注于提高运营效率和盈利能力,并进行运营调整以确保合规。值得注意的是,拍拍贷实现了非美国通用会计准则(non-GAAP)调整后营业利润同比增长43.7%,以及44.1%的经营利润率。在确保合规的前提下,随着市场条件的改善,可扩展的运营业务和先进的技术平台能够帮助公司抓住更多的市场机会。 作为一家以技术为基因的金融科技...

标签:拍拍贷 发布日期:2018-05-16 03:28:58 Catid:1159 Status:6

28. 网贷行业领军公司点融率先提交合规自查报告 [100%]

中新网上海新闻9月28日电 随着《网络借贷信息中介机构合规检查问题清单》(以下简称“108条”)的发布,网贷行业合规进程再次加速。作为网贷行业领军公司,点融已率先完成合规自查并向相关部门提交了报告,为上海首家提交自查报告的平台。点融是中国在线市场化借贷中介行业的领导者,成立于2012年,总部位于上海,为个人及中小企业提供综合性、一站式的信贷信...

标签: 发布日期:2018-09-29 08:45:22 Catid:479 Status:6

29. 保监会要求保险公司修筑三道防线 防止违规漏洞 [100%]

中国发展网1月5日 据保监会网站消息 保险会日前印发《保险公司合规管理办法》,旨在进一步健全保险监管制度体系,加强和改善保险公司合规管理工作,提高保险业依法合规经营水平,保障保险行业持续规范发展。并于2017年7月1日起施行。 《办法》要求,保险公司应当建立三道防线,即保险公司各部门和分支机构、合规管理部门、内部审计部门共同履行合规管理的...

标签:保险公司合规管理办法 发布日期:2017-01-05 09:30:26 Catid:565 Status:6

30. 福建:到2021年底全省口岸整体通关时间比2017年压缩一半 [100%]

...、路线图和责任单位。到2018年底,口岸整体通关时间比2017年压缩三分之一;集装箱进出口环节合规成本比2017年降低100美元以上;需在进出口环节验核的监管证件数量比2017年减少1/3以上,除安全保密需要等特殊情况外,全部实现联网核查。到2020年底,相比2017年集装箱进出口环节合规成本降低一半。到2021年底,全省口岸整体通关时间比2017年压缩一半。 提效工作方面,方...

标签: 发布日期:2018-12-11 04:43:52 Catid:1159 Status:6