大约有200项符合查询结果，库内数据总量为712,414项。（搜索耗时：0.0398秒） [XML]

21. 金融委：严处各种“逃废债”行为 [100%]

...其股东、金融机构、中介机构等各类市场主体必须严守法律法规和市场规则，坚持职业操守，勤勉尽责，诚实守信，切实防范道德风险。四是加强部门协调合作。健全风险预防、发现、预警、处置机制，加强风险隐患摸底排查，保持流动性合理充裕，牢牢守住不发生系统性风险的底线。五是继续深化改革。要深化债券市场改革，建立健全市场制度，完善市场结构，丰富产品服...

标签:金融委 “逃废债” 发布日期:2020-11-24 08:02:16 Catid:566 Status:6

22. 帮康得新虚增百亿利润,“看门人”沦为“放风者” [100%]

...估、中广信评估等5家中介机构作出行政处罚,违法事实涉及在财务顾问、评估、审计等过程中未勤勉尽责。业内专家认为,中介机构通过保荐、审计、法律、评估、财务顾问等专业服务,为资本市场提供信息披露,对维护资本市场“三公”原则具有重要意义。但在实践中,部分中介机构为了抢夺市场、留住客户,将谨慎性原则抛诸脑后,甚至从“看门人”异化为“放风者”。...

标签: 发布日期:2019-07-12 10:25:23 Catid:479 Status:6

23. 华泽钴镍及相关人员涉嫌证券犯罪案将移送公安机关 [100%]

...泽钴镍2013、2014年重大资产重组财务顾问机构和华泽钴镍恢复上市的保荐机构，在执业过程中未勤勉尽责。2018年6月21日，证监会已对国信证券及其从业人员依法作出行政处罚，合计罚没2880万元。同时，证监会亦已对审计机构瑞华会计师事务所及从业人员进行立案调查，将依法处理。证监会新闻发言人常德鹏表示，华泽钴镍违规披露、不披露重要信息的背后隐藏着上市公司...

标签: 发布日期:2018-08-04 08:45:21 Catid:479 Status:6

24. 2019年企业债券信用评价结果出炉 [100%]

...场影响力逐年提升。 《通知》指出，整体来看，受评主承销商、信用评级机构信用情况和勤勉尽责情况较好，业务行为合规度较高，服务质量在一定程度上得到了市场机构及各业务领域专家的认可。同时，在评价中也发现，部分信用评级机构存在未及时进行风险警示，部分主承销商主办的债券存在尽职调查环节未能勤勉尽责，披露信息不及时准确等失职失信及不专业情况...

标签:企业债券 发布日期:2020-12-17 11:22:12 Catid:37 Status:6

25. 压实资本市场“看门人”责任 [100%]

...案件、部分主体失职缺位现象时有发生。中国证监会公布数据显示，去年全年办理中介机构未勤勉尽责案件44件，涉及36家中介机构。从中不难发现，涉案机构执业质量和程序存在缺陷。有的未按计划履行基本尽职调查职责，未发现公司重要生产业务停产等异常状态；有的对存在舞弊迹象的业务资料未保持职业警惕，出具存在虚假记载的报告；有的未履行编制查验计划等法定程...

标签:注册制改革 发布日期:2023-03-19 06:15:35 Catid:565 Status:6

26. “严监严管”环境下持续督导券商对上市公司财务真实性的责任研究 [100%]

... 一、持续督导券商主要职责在于“督促”和“指导”，核心在于“勤勉尽责” 券商持续督导的法定职责在证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》（以下简称《保荐办法》）有原则性的规定，具体的职责内容则散见于各交易所和证券业协会的自律规则。 《保荐办法》总则第五条明确券商在持续督导阶段“应当遵守法律、行...

标签: 发布日期:2024-12-04 05:44:03 Catid:566 Status:6

27. 开年首月券商领6张罚单 合规管控不足是主因 [100%]

...，据江苏证监局公告显示，东海证券作为顺风光电发行公司债券“15顺风01”的受托管理人，未勤勉尽责，未按照债券受托管理协议的约定持续监督发行人募集资金的使用情况，未及时发现前述违规行为。并未在其出具的《顺风光电投资（中国）有限公司2015年非公开发行公司债券受托管理事务报告》中披露，从而违反了《公司债券发行与交易管理办法》第七条的规定，决定对其...

标签: 发布日期:2019-01-30 09:10:16 Catid:478 Status:6

28. 上半年证监会立案调查信披违法违规案件39件 [100%]

...。四是不少案件违法手段恶劣，情节特别严重，涉嫌刑事犯罪。高莉强调，按照中介机构勤勉尽责与上市公司信息披露同步关注的工作原则，今年上半年证监会对11家证券中介机构启动调查，同比增长22%，涉及证券公司3家、会计师事务所5家、评估机构2家和律师事务所1家。这些案件主要涉及相关机构在提供证券服务时未勤勉尽责，表现为不遵守相关业务规则，未保持应有...

标签: 发布日期:2018-07-21 07:34:02 Catid:479 Status:6

29. 万福生科欺诈发行多主体获罚 成立专项基金补偿投资者 [100%]

...券、审计机构中磊会计师事务所及湖南博鳌律师事务所等三家中介机构及相关责任人员涉嫌未勤勉尽责，出具的相关材料存在虚假记载，后续分别被立案调查。　　经查明，万福生科为了达到公开发行股票并上市条件，根据董事长兼总经理龚永福决策并经财务总监覃学军安排人员执行，2008年至2010年分别虚增销售收入约1.2亿元、1.5亿元、1.9亿元，虚增营业利润约2851万元、3...

标签:万福生 专项基金 发布日期:2014-11-10 08:17:41 Catid:565 Status:6

30. 聚焦主业 立足市场 从严监管 并购重组呈现三大新动向 [100%]

...高溢价、高业绩承诺”的治理等已有所改观。 然而，近期并购重组过程中仍有券商未勤勉尽责导致认定违法责任的案例。证监会8月16日宣布，依法对金元证券未勤勉尽责案作出行政处罚。证监会指出，金元证券作为山东雅百特借壳中联电气的财务顾问，在持续督导期间未勤勉尽责。8月16日，闻泰科技发布公告，闻泰科技在重大资产重组决策程序、停复牌事项办理和信...

标签:证监会 并购重组 发布日期:2019-08-19 10:17:34 Catid:565 Status:6

相关搜索:

勤勉 尽责 尽职尽责 不尽责