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21. *ST百特案发酵 金元证券遭罚 [100%]

...的概率很高”。败局始末作为资本市场的“看门人”，中介机构金元证券却未能做到勤勉尽责，因此被监管层追责。回溯历史公告可知，2015年，*ST百特通过借壳中联电气上市，随后证券简称变为“雅百特”（*ST百特前身），雅百特聘请的独立财务顾问正是金元证券。当时中联电气与瑞鸿投资、纳贤投资签署了业绩对赌协议，雅百特2015-2017年承诺的净利润数分别...

标签: 发布日期:2018-08-21 08:15:19 Catid:487 Status:6

22. 请注意，这些半年报可能是“假的”！ 就连内部人都说“不保真” [100%]

...报表的真实、准确性。 各自事出有因 这些“不保真”声明背后有相关人员在勤勉尽责后做出的专业判断。但有的是公司有“故事”，或者相关个人有自己的“小九九”。 让投资者最乐于见到的情况是相关董事、高管的确从专业角度有不同于其他董事会成员、管理层的判断。 如西部创业的三名独立董事发出的“不保真”声明就得到...

标签:半年报 发布日期:2019-08-29 04:22:08 Catid:565 Status:6

23. 光明日报：比“2.5天小长假”更重要的是改善休假体验 [100%]

...日的“大锅饭”，尤其在竞争氛围浓厚的企业中，员工如果主动放弃年假，就会被视为努力和勤勉，久而久之，企业里很多员工就会放弃年假，从而阻碍了带薪休假的实施。在国人的传统观念中，勤劳被放在主流价值观的重要位置，但适当的休假和勤勉并不矛盾。旅游活动牵涉到交通、酒店、餐饮、景区管理等各方各面的经济活动。旅游业是高度综合的产业，它对国民经...

标签: 发布日期:2019-01-15 01:27:38 Catid:484 Status:6

24. 保千里重组案未尽责 银信评估被罚没400万 [100%]

...稿》第七条的规定。证监会称，银信评估对保千里电子全部股权项目进行资产评估时，未勤勉尽责，不符合《资产评估准则——企业价值》、《资产评估准则——评估程序》、《资产评估准则——工作底稿》的相关规定，导致出具的《评估报告》存在误导性陈述，违反《证券法》第二十条第二款“为证券发行出具有关文件的证券服务机构和人员，必须严格履行法定职责，...

标签: 发布日期:2018-11-30 08:15:08 Catid:487 Status:6

25. 金融委：严处各种“逃废债”行为 [100%]

...其股东、金融机构、中介机构等各类市场主体必须严守法律法规和市场规则，坚持职业操守，勤勉尽责，诚实守信，切实防范道德风险。四是加强部门协调合作。健全风险预防、发现、预警、处置机制，加强风险隐患摸底排查，保持流动性合理充裕，牢牢守住不发生系统性风险的底线。五是继续深化改革。要深化债券市场改革，建立健全市场制度，完善市场结构，丰富产品服...

标签:金融委 “逃废债” 发布日期:2020-11-24 08:02:16 Catid:566 Status:6

26. 证监会筑起四道防线 欺诈发行上市路彻底封堵 [100%]

...以行政处罚。证监会同时认为，北京市东易律师事务所在为欣泰电气IPO提供法律服务过程中未勤勉尽责，违反证券法及相关规定，出具含有虚假记载的文件，对东易所责令改正，没收收入所得90万元，并处以180万元罚款。据悉，本案是证监会首次对涉及律师事务所在申请IPO过程中勤勉义务进行处罚，也给所有参与企业IPO的中介机构敲响了警钟。接下来，证监会还将对在2017...

标签: 发布日期:2018-03-26 08:45:05 Catid:487 Status:6

27. 华泽钴镍及相关人员涉嫌证券犯罪案将移送公安机关 [100%]

...泽钴镍2013、2014年重大资产重组财务顾问机构和华泽钴镍恢复上市的保荐机构，在执业过程中未勤勉尽责。2018年6月21日，证监会已对国信证券及其从业人员依法作出行政处罚，合计罚没2880万元。同时，证监会亦已对审计机构瑞华会计师事务所及从业人员进行立案调查，将依法处理。证监会新闻发言人常德鹏表示，华泽钴镍违规披露、不披露重要信息的背后隐藏着上市公司...

标签: 发布日期:2018-08-04 08:45:21 Catid:479 Status:6

28. 《中共黑龙江省人大常委会党组关于建设“四个机关”打造新时代人大铁军队伍的意见》发布 [100%]

...牢牢把握“四个机关”的定位要求和“政治坚定、服务人民、尊崇法治、发扬民主、勤勉尽责的人大工作队伍”建设要求，全面加强人大自身建设，着力彰显政治机关属性、打造过硬队伍、锤炼担当实干作风，不断提升依法履职的能力和水平，努力打造让党放心、人民满意的模范机关。 二是认真贯彻落实栗战书委员长在黑龙江省检查调...

标签: 发布日期:2022-09-09 03:55:09 Catid:566 Status:6

29. “严监严管”环境下持续督导券商对上市公司财务真实性的责任研究 [100%]

... 一、持续督导券商主要职责在于“督促”和“指导”，核心在于“勤勉尽责” 券商持续督导的法定职责在证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》（以下简称《保荐办法》）有原则性的规定，具体的职责内容则散见于各交易所和证券业协会的自律规则。 《保荐办法》总则第五条明确券商在持续督导阶段“应当遵守法律、行...

标签: 发布日期:2024-12-04 05:44:03 Catid:566 Status:6

30. 开年首月券商领6张罚单 合规管控不足是主因 [100%]

...，据江苏证监局公告显示，东海证券作为顺风光电发行公司债券“15顺风01”的受托管理人，未勤勉尽责，未按照债券受托管理协议的约定持续监督发行人募集资金的使用情况，未及时发现前述违规行为。并未在其出具的《顺风光电投资（中国）有限公司2015年非公开发行公司债券受托管理事务报告》中披露，从而违反了《公司债券发行与交易管理办法》第七条的规定，决定对其...

标签: 发布日期:2019-01-30 09:10:16 Catid:478 Status:6

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