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大约有600项符合查询结果，库内数据总量为705,585项。（搜索耗时：0.0259秒） [XML]

271. 银保监会：通过子公司展业后 银行自身不开展理财业务 [90%]

...，但私募理财产品的合作机构、公募理财产品的投资顾问可以为持牌金融机构，也可以为依法合规、符合条件的私募投资基金管理人。同时，对可作为理财合作机构的私募投资基金管理人提出了相关要求。 六是在风险管理方面，第一，建立风险准备金制度，要求理财子公司按照理财产品管理费收入10%计提风险准备金；第二，要求理财子公司遵守净资本相关要求，具体规则...

标签:商业银行 银保监会 发布日期:2018-10-22 05:05:00 Catid:1515 Status:6

272. 华泰联合证券：全周期压实风险防控 全链条提升服务质量 [90%]

...落实到过程管理中；通过建立完善的内部学习机制，帮助项目组明确监管要求的红线和正确的合规操作流程；组织开展培训与专项技术研究，在信用评价引导下不断提升综合信用水平、专业能力和服务意识。 自2019年起，国家发展改革委按评价得分高低，将受评主承销商分为A、B、C三类。3年来，华泰联合证券均获得A类评级。 2021年度，华泰联合证券承销企业债券139.12...

标签: 发布日期:2022-08-25 02:27:41 Catid:37 Status:6

273. 五险企银保“过度激励”受罚 套取费用送手机、送月饼 [90%]

...：一是代理机构或人员资质管理不规范，如委托未取得资格人员从事保险销售;二是销售行为不合规，如违反自愿原则与投保人订立保险合同和阻碍投保人履行如实告知义务;三是产说会不合规，如存在夸大产品收益、隐瞒分红不确定性等违法行为;四是诱导投保人不如实履行告知义务，帮助投保人获得理赔;五是营运管理不合规;六是业务财务数据不真实。 　　其中营运管理...

标签:费用 激励 保险公司 发布日期:2014-08-14 04:02:51 Catid:565 Status:6

274. 证监会回应：IPO审核政策没有调整 严把资本市场入口关 [90%]

...金融研究院研究员卞永祖认为，目前IPO发审重点和审核理念发生了一些变化：审核重点逐渐向合规性审核转变，重视审查企业的合规性指标，关注核心指标的真实性和合理性。在审核时，不单看企业历史的收益率，更倾向于看企业的成长性，关注企业的盈利模式和商业策略，鼓励成长性好的企业上市。“证监会3月25日发布了《首发业务若干问题解答》，这是监管机构首次...

标签: 发布日期:2019-04-27 04:15:08 Catid:479 Status:6

275. 提高市场流动性，促进价值发现 [90%]

...出，与证券公司经纪、自营、承销与保荐等业务相比，证券公司做市交易对证券公司的内控、合规、风控要求较高。因此，在科创板引入做市商机制的初期，将采用试点方式，允许一些公司治理规范、内控机制健全、运营稳健、抗风险能力强的证券公司开展做市交易业务，以此稳妥推进相关工作，防控好各类风险。 具体来看，此次《做市规定》共列出17条，主要包括做市...

标签:市场流动性 发布日期:2022-01-18 10:08:40 Catid:566 Status:6

276. 美年健康第三季度报超预期高增长 [90%]

...是不断推出高端体检产品，个检占比和人均客单价双重提升；三是坚持质控升级，加大对分院合规运营、医质规范和人才培训方面的力度和管理权重；四是推出美年好医生等创新产品，大幅拓展和提升了收入成长空间。 美年健康表示，2018年，在“预防为主”的国家卫生战略引领下，公司加快推进体检中心布局，基本实现全国600家专业体检中心的布局目标，覆盖除港...

标签: 发布日期:2018-10-30 08:25:00 Catid:478 Status:6

277. 中邮保险湖南分公司：服务国家发展大局 守护人民美好生活 [90%]

...cn/2025/0318/1742268120892.jpeg" border="0" width="600" style="max-width: 100%; border: 0px;" /> 行稳致远:合规先行 筑牢防线 中邮保险湖南分公司始终秉承“合规先行”理念，切实提高系统防范化解重大风险能力，建立健全邮银保联合风控体系，构建覆盖事前、事中和事后的立体化风险管理机制，常态化开展内控合规建设年、制度执行大检查等专项行动，厚植“对内...

标签: 发布日期:2025-03-18 02:49:55 Catid:1940 Status:6

278. 中证鹏元2022年信用风险年会聚焦“变革中的风险与机遇” [90%]

...场发行主体的多元化水平，促进评级机构在市场机制和监管要求的双重督促下，不断提升内控合规水平，提高评级质量，优化评级分布，并最终提高评级行业的整体公信力。 面对新形势、新要求、新格局，中证鹏元将继续坚持“规范化、专业化、国际化、科技化”的发展战略，坚守“技术领先，服务全球，让评级彰显价值”的发展理念，苦练内功，提升质量...

标签:城投债 房企 债券违约 发布日期:2021-12-03 05:48:34 Catid:565 Status:6

279. 监管发威6家银行被重罚1.5亿 后续上市再… [90%]

...不属于重大违法违规即可。对此次受处罚的银行来说，假如能够取得中国银保监会出具的相关合规证明，则不会对其上市、再融资的进程构成实际影响。但这种可能性微乎其微。”该人士表示。 根据证监会最新发布的审核情况，浙商银行已进入预披露更新状态，下一步很快会进行初审会和发审会。记者注意到，在此前证监会披露的浙商银行A股审核反馈意见中，证监会...

标签: 发布日期:2018-12-10 08:45:00 Catid:479 Status:6

280. 前三季度银监系统"送达"2091张罚单 商… [90%]

...规收费、存贷挂钩、违反国家宏观调控、违规保管、信披违规、公司治理不达标（高管任命不合规、不尽责、关联交易违规等情况较多）、信息科技风险管理存在缺陷等几个大的类型。其中，信贷业务违规所受处罚的数量最多，该种行为也包括部分罚单中的以贷转存等方式虚增存款、违规授信等案由；同业业务违规是今年监管的核查重点之一，之前很多的“潜规则”——...

标签: 发布日期:2018-10-09 08:45:12 Catid:478 Status:6