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261. 刘士余上任4个多月通报68宗案件 内幕交易案居首位 [97%]

...犯罪，极大树立了证监会监管执法权威。 同时，证监会还专门部署了首次公开发行（IPO）欺诈发行及信息披露违法违规执法行动。据《证券日报》记者了解，证监会稽查部门对由金融监管部门、证券交易所、有关券商及中介机构、社会公众及其他线索渠道发现的第一批违法违规线索已经进入执法程序。 “不管是之前集中查处6家审计评估机构、严肃追究欣泰电气...

标签:案件 刘士余 发布日期:2016-06-30 09:32:55 Catid:565 Status:6

262. 退市应设立问责赔偿机制 [97%]

...运输船，总计约200万吨的运力。　　去年底推出的新股发行制度改革意见，对于IPO造假和欺诈上市导致的投资者赔偿有了明确规定。去年5月，在万福生科[0.00% 资金 研报]案中，作为保荐机构的平安证券主动拿出3亿元成立“万福生科虚假陈述事件投资者利益补偿专项基金”，弥补因该虚假陈述事件给股民带来的损失。此举创下了A股市场首个以第三方责任人为虚假陈...

标签:退市 投资者 市制 赔偿 上市公司 发布日期:2014-04-15 04:15:35 Catid:565 Status:6

263. 新华视点丨创业板向“新”聚力 资本市场包容性改革再向前 [96%]

...健全深交所与证监会系统内其他单位的信息沟通和共享机制，及时发现处置苗头性问题，严惩欺诈发行、财务造假、内幕交易、利益输送等违法违规行为。 如何进一步压实中介机构资本市场“看门人”责任？意见指出，完善保荐机构和保荐代表人监管制度，加快修订证券公司监管条例等制度规则，加强保荐机构执业质量评价，严格保荐代表人准入管理。 此外...

标签:创业板 发布日期:2026-04-11 08:54:31 Catid:565 Status:6

264. 京东数字科技研究院孟昭莉：监管科技初现“时间表”和“路线图” [96%]

...来审查企业发行人的申报文件，并利用问题案例来对算法系统进行“训练”，以了解出现欺诈或不当行为时的数据模式及语言特征；在证券投资交易阶段，新加坡金融管理局（MAS）提出要以算法为着手点对智能投顾进行治理和管理，包括限制算法设计人员随意更改算法，监测到异常立即暂停数字咨询服务，以及对数字投资工具所提出的建议进行合规性检查等。 就国...

标签:京东数科 孟昭莉 发布日期:2018-12-04 05:16:07 Catid:1519 Status:6

265. 资本市场“国九条”时隔十年再升级，九大看点值得关注 [96%]

...精细化。 意见释放了进一步压实发行人第一责任和中介机构“看门人”责任，严查欺诈发行等违法违规问题，整治高价超募、抱团压价等市场乱象的政策信号，这将有利于在发行上市环节形成更加有效的市场约束。 看点三：制定上市公司市值管理指引 减持、现金分红、上市公司投资价值、信息披露和公司治理……意见关于上市公司持...

标签: 发布日期:2024-04-13 09:05:00 Catid:565 Status:6

266. 江苏检察机关三年起诉证券期货犯罪45件166人 [96%]

...近三年起诉案件中，内幕交易和操纵证券市场案件共37件，占82.2%，其余涉及违规披露、欺诈发行、擅自发行股票、背信损害上市公司利益等罪名。 二是犯罪手段隐蔽。财务造假、操纵市场、内幕交易等手段变化多端，呈现专业化、链条化、圈层化特点，调查取证难度大。 三是犯罪后果严重。办理的案件中27件被认定为犯罪情节特别严...

标签: 发布日期:2026-05-18 04:21:34 Catid:2201 Status:6

267. 证监会有关部门负责人就全面实行股票发行注册制答记者问 [96%]

...打击证券违法活动的意见》，建立健全从严打击证券违法活动的执法司法体制机制，严厉打击欺诈发行、财务造假等严重违法行为，严肃追究发行人、中介机构及相关人员责任，形成强有力震慑。 证监会将适应全面实行注册制的要求，加快监管转型，推进科技监管建设，切实提高监管能力。 问：注册制下对公权力运行的监督制衡有哪些安排？ 答：注册制改革...

标签: 发布日期:2023-02-02 04:46:59 Catid:565 Status:6

268. 保护中小股东 完善公司治理 [96%]

...权，提高重大事项信息披露要求，完善中介机构与上市公司之间的利益“防火墙”，防止合谋欺诈中小股东现象发生。

标签: 发布日期:2018-08-20 09:15:10 Catid:479 Status:6

269. 美国市政债：投资者为何愿持有到期满 [96%]

...1975年的法律修正活动。这三级包括：证券交易委员会对于经纪交易商的监管、MSRB的监管以及反欺诈条款的约束力。而美国证监会（SEC）近几年的努力，包括提高价格透明度、为常规的信息披露提供框架、防止利益冲突与腐败、推进对投资人的信息披露等，都是在这三级的基础上进行的。 根据美国政府职责分工，财政部是联邦政府债务的主管部门，负责联邦财政债券的发...

标签:美国 投资者 发布日期:2015-04-21 02:47:00 Catid:37 Status:6

270. 证监会有关部门负责人就全面实行股票发行注册制答记者问 [96%]

...打击证券违法活动的意见》，建立健全从严打击证券违法活动的执法司法体制机制，严厉打击欺诈发行、财务造假等严重违法行为，严肃追究发行人、中介机构及相关人员责任，形成强有力震慑。 证监会将适应全面实行注册制的要求，加快监管转型，推进科技监管建设，切实提高监管能力。 　问：注册制下对公权力运行的监督制衡有哪些安排？ 答...

标签: 发布日期:2023-02-02 10:19:49 Catid:565 Status:6

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