搜索：合规内控 - - 中国发展网

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...出，与证券公司经纪、自营、承销与保荐等业务相比，证券公司做市交易对证券公司的内控、合规、风控要求较高。因此，在科创板引入做市商机制的初期，将采用试点方式，允许一些公司治理规范、内控机制健全、运营稳健、抗风险能力强的证券公司开展做市交易业务，以此稳妥推进相关工作，防控好各类风险。具体来看，此次《做市规定》共列出17条，主要包括做市...

标签:市场流动性 发布日期:2022-01-18 10:08:40 Catid:566 Status:6

262. 监管发威6家银行被重罚1.5亿后续上市再… [90%]

...不属于重大违法违规即可。对此次受处罚的银行来说，假如能够取得中国银保监会出具的相关合规证明，则不会对其上市、再融资的进程构成实际影响。但这种可能性微乎其微。”该人士表示。根据证监会最新发布的审核情况，浙商银行已进入预披露更新状态，下一步很快会进行初审会和发审会。记者注意到，在此前证监会披露的浙商银行A股审核反馈意见中，证监会...

标签: 发布日期:2018-12-10 08:45:00 Catid:479 Status:6

263. 前三季度银监系统"送达"2091张罚单商… [90%]

...规收费、存贷挂钩、违反国家宏观调控、违规保管、信披违规、公司治理不达标（高管任命不合规、不尽责、关联交易违规等情况较多）、信息科技风险管理存在缺陷等几个大的类型。其中，信贷业务违规所受处罚的数量最多，该种行为也包括部分罚单中的以贷转存等方式虚增存款、违规授信等案由；同业业务违规是今年监管的核查重点之一，之前很多的“潜规则”——...

标签: 发布日期:2018-10-09 08:45:12 Catid:478 Status:6

264. 十年笃行守初心逐光筑梦启新程---写在中华人寿成立十周年之际 [90%]

...跟，树立了品牌，实现了持续健康发展。回首十年，我们走了一条“党建铸魂、合规固本”的坚守之路。中华人寿始终将坚持和加强党的全面领导作为企业发展的根本保证。我们深刻认识到，只有将党的领导深度融入公司治理各个环节，将党的政治优势、组织优势转化为公司的发展优势、竞争优势，才能确保航向不偏、行稳致远。十年来，...

标签: 发布日期:2025-12-19 03:44:53 Catid:1940 Status:6

265. 中证鹏元2022年信用风险年会聚焦“变革中的风险与机遇” [90%]

...场发行主体的多元化水平，促进评级机构在市场机制和监管要求的双重督促下，不断提升内控合规水平，提高评级质量，优化评级分布，并最终提高评级行业的整体公信力。面对新形势、新要求、新格局，中证鹏元将继续坚持“规范化、专业化、国际化、科技化”的发展战略，坚守“技术领先，服务全球，让评级彰显价值”的发展理念，苦练内功，提升质量...

标签:城投债房企债券违约 发布日期:2021-12-03 05:48:34 Catid:565 Status:6

266. 山西：推进企业挂牌上市助力县域金融振兴 [89%]

...念，严格按照国家法律法规及监管部门相关要求，注重风险防控，保护投资者合法权益，依法合规开展各类业务。根据国办发【2017】11号文和证监会【2017】132号令，中心不断修订完善各项制度及业务规则，建设以股权要素为主的综合金融交易平台，为我省中小微企业提供股权、债权以及其他权益类产品的托管、交易和融资服务，建立与全国中小企业股份转让系统“转板&rdquo...

标签:股权交易 发布日期:2018-08-30 03:21:29 Catid:565 Status:6

267. 邮储银行发布2021年中报：净利润同比增长22.48% [89%]

...;“金盾”系统应用；筑牢风险“防火墙”，强化风险限额刚性约束；深入开展内控合规建设，厚植全行合规文化。

标签:邮储银行 2021年中报 发布日期:2021-08-30 02:05:47 Catid:566 Status:6

268. 广东华兴银行与汕头经济特区发展同荣共展 [89%]

...，奏响新时代金融发展的强音。积极主动作为助力汕头经济广东华兴银行坚持合规经营、不断提升金融服务效能，设立的汕头分行积极参与汕头市的经济建设，推进银政、银企合作，积极参与汕头重点项目和基础设施建设，支持汕头经济高质量发展。一是加大投入，支持地方经济发展，已累计投放贷款268亿元。其中，发放中小企业贷款197亿元，向政府项目授信1...

标签: 发布日期:2020-09-10 10:36:00 Catid:1828 Status:6

269. 乡宁农商银行：“五到位”筑牢高质量发展屏障 [89%]

...良贷款3037.6万元。五是监督考核到位。该行坚持业务发展与合规管理并重的绩效考核办法，充分发挥二次调查、稽核检查的职能，建立风险防范的“四项”监督机制，确保使监督考核起到“千里眼”、“顺风耳”作用。一是将合规风险管理纳入业绩考核指标体系，并作为衡量支行工作绩效的指标之一，使其和中层业绩、员工...

标签: 发布日期:2019-12-08 04:56:00 Catid:1828 Status:6

270. “清风徐来廉润稠行”稠州银行开展清廉金融文化建设宣传月活动 [89%]

...认识、对初心坚守的感悟。与此同时，衢州分行的员工组成6支队伍同台竞技，通过清廉合规知识竞赛巩固学习成果。竞赛内容涵盖清廉文化、案件防控、内控合规等板块，考察员工对知识掌握的全面性、熟练度，进一步巩固集体清廉意识，深化对清廉合规文化的关注和思考。涵养生态底蕴，共谱清廉“同心曲” 清廉金融文化建设不仅关乎内...

标签: 发布日期:2025-07-07 05:07:37 Catid:479 Status:6

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