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251. 国家发展改革委发布关于企业债券发行 实施注册制有关事项的通知 [81%]

...律责任。承销机构、信用评级机构、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介机构应勤勉尽责、诚实守信。中介机构应对债券发行人进行充分的尽职调查，协助做好信息披露等工作，对所出具的专业报告和专业意见负责。受理审核机构可对信息披露内容和形式进行督促检查。   四、落实省级发展改革部门监管职责   按照注册制改...

标签:企业债券 注册制 发布日期:2020-03-02 10:42:05 Catid:26 Status:6

252. 科创板保荐跟投制度已是“进行时” 保荐机构把关责任明显加… [80%]

...。与此同时，陈雳表示，跟投制度的设立，促使投行在承揽项目、尽职调查的过程中更加勤勉尽责，中长期也将保证科创板市场的企业质量。在新时代证券首席经济学家潘向东看来，跟投绑定了保荐机构的风险和收益，这样保荐机构在开展业务时，将更加谨慎。这是通过市场化的手段来提高科创板上市公司的质量。为了避免保荐机构利用“跟投”制度对股票定...

标签: 发布日期:2019-07-16 09:25:04 Catid:487 Status:6

253. 国开证券：充分发挥开发性金融独特优势为企业债券市场高质量发展贡献“国开力量” [80%]

... 国开证券主动适应以信息披露为核心的企业债券注册制改革导向，细化量化尽职调查环节勤勉尽责要求，围绕企业债券信息披露重点、发行审核关注事项及时修订项目尽调相关制度，优化尽调底稿清单，压紧压实投行业务“三道防线”责任。 国开证券着力加强企业债券存续期信息披露督导工作，在业务部门设置存续期管理团队，结合运用智能工具、定期排查...

标签: 发布日期:2022-08-25 02:27:36 Catid:37 Status:6

254. 2016年证监会开出218份罚单 罚没款总计42.83亿元 [80%]

...银律师事务所等多家机构因在保荐、承销、财务顾问、审计、资产评估、法律服务等业务中未勤勉尽责依法受到相应处罚。 场外配资中的违法案件中，恒生网络、同花顺公司、铭创公司非法经营证券业务，分别被处以约43946万元、870万元、3797万元罚没款处罚；广发证券、海通证券、华泰证券、方正证券未按规定对客户身份信息进行审查了解，分别被处以约2721万元、11460万...

标签:行政处罚决定书 罚没款 证监会 发布日期:2017-01-03 05:14:00 Catid:565 Status:6

255. 常态化！已有10家披露 银行“反向讨薪”队伍扩容 [80%]

...索扣回制度是指，金融企业的高管和对风险有直接或重要影响岗位的员工，在自身职责内未能勤勉尽责，发生重大违法违规行为或造成重大风险损失的，金融企业不仅可以停止支付未支付的部分或全部薪酬，并且可以对已经发放的绩效薪酬予以追回。 那么，在什么样的情况下，银行有权追索薪酬绩效呢？事实上，监管对此也早有规定。原中国银保监会办公厅2021年1月28日...

标签: 发布日期:2024-04-03 04:18:41 Catid:1830 Status:6

256. 长江证券：立足湖北服务全国，奏响新时代“长江之歌” [80%]

...quo;三道审核防线”，通过细化业务制度和操作规程、保证人员配备、加强项目管理等方式，勤勉尽责地履行自身职责，自觉将合规意识落实到执业行为的各方面、诸环节。 另一方面，严格落实国家发展改革委存续期管理的各项要求，积极配合地方各级发展改革部门工作，加强企业债券本息兑付风险排查和专项督查，重点关注存续企业债券的风险排查、识别预警及应对...

标签: 发布日期:2022-08-29 05:30:40 Catid:37 Status:6

257. 广东华兴银行汕头分行：清风养正气 廉洁促发展 [80%]

...律规范以及我行的规章制度，自觉抵制违法违规违纪行为，保持良好的职业操守，诚实守信、勤勉尽责，合规操作，排查率达到100%，充分了解家属诉求，为员工解决实际问题和困难。 持续广泛宣传 建立良好氛围 该行持续做好清廉金融文化建设宣传教育，营造清廉文化氛围，利用会议、邮件、简报、LED屏、通知等形式进行宣传。一是加大与监管部门的联...

标签:广东华兴银行汕头分行 发布日期:2023-03-06 07:32:54 Catid:1830 Status:6

258. 证监会：提升基金业支持实体经济服务民生能力 [80%]

...p> 一是继续坚守资管业务本源，保持“受人之托、代人理财”的理念不改变，不断强化勤勉尽责义务，切实转变行业发展理念，从注重资产管理规模的短期增长转变到注重高质量可持续均衡性发展，扎实做好主动管理业务，着力推动权益类基金发展。 二是紧扣供给侧结构性改革的主线，积极践行长期性、有价值、可增长的责任投资，提升基金行业服务实体经济的...

标签:基金业 实体经济 发布日期:2018-03-26 09:04:00 Catid:565 Status:6

259. 上交所科创板二轮问询“画风”犀利： 企业首轮漏答被置顶追问 [80%]

...存在问题”的情况以外，承诺“本所律师将严格遵循相关法律、法规、规范性文件的规定以及勤勉、尽责的原则提高自身申请文件的制作质量”。上述资深中介机构人士对《证券日报》记者表示，上交所的“置顶”提问对于后续提交回复的企业和中介机构可以说十分具有威慑力，“申报企业和中介机构在首轮回复中的信披质量问题被重点展示，市场各方对其未来的披露会...

标签: 发布日期:2019-05-20 08:25:07 Catid:487 Status:6

260. 上交所去年认定22人不适合担任上市公司董监高 [80%]

...然需要快速反应、从严监管，有4单此类案件被严肃问责。六是中介机构出具专业意见未能勤勉尽责。2018年，上交所先后对3家中介机构和8名相关人员进行处理。如海正药业的资产评估机构及评估师评估预测重要参数引用错误、评估假设前后不一致、未实施充分必要的评估程序，被予以通报批评。在对违规行为的查处中，上交所也特别注意监管行为的规范性，切实保...

标签: 发布日期:2019-01-21 09:10:40 Catid:487 Status:6

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