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251. 常态化！已有10家披露 银行“反向讨薪”队伍扩容 [80%]

...索扣回制度是指，金融企业的高管和对风险有直接或重要影响岗位的员工，在自身职责内未能勤勉尽责，发生重大违法违规行为或造成重大风险损失的，金融企业不仅可以停止支付未支付的部分或全部薪酬，并且可以对已经发放的绩效薪酬予以追回。 那么，在什么样的情况下，银行有权追索薪酬绩效呢？事实上，监管对此也早有规定。原中国银保监会办公厅2021年1月28日...

标签: 发布日期:2024-04-03 04:18:41 Catid:1830 Status:6

252. 长江证券：立足湖北服务全国，奏响新时代“长江之歌” [80%]

...quo;三道审核防线”，通过细化业务制度和操作规程、保证人员配备、加强项目管理等方式，勤勉尽责地履行自身职责，自觉将合规意识落实到执业行为的各方面、诸环节。 另一方面，严格落实国家发展改革委存续期管理的各项要求，积极配合地方各级发展改革部门工作，加强企业债券本息兑付风险排查和专项督查，重点关注存续企业债券的风险排查、识别预警及应对...

标签: 发布日期:2022-08-29 05:30:40 Catid:37 Status:6

253. 广东华兴银行汕头分行：清风养正气 廉洁促发展 [80%]

...律规范以及我行的规章制度，自觉抵制违法违规违纪行为，保持良好的职业操守，诚实守信、勤勉尽责，合规操作，排查率达到100%，充分了解家属诉求，为员工解决实际问题和困难。 持续广泛宣传 建立良好氛围 该行持续做好清廉金融文化建设宣传教育，营造清廉文化氛围，利用会议、邮件、简报、LED屏、通知等形式进行宣传。一是加大与监管部门的联...

标签:广东华兴银行汕头分行 发布日期:2023-03-06 07:32:54 Catid:1830 Status:6

254. 证监会：提升基金业支持实体经济服务民生能力 [80%]

...p> 一是继续坚守资管业务本源，保持“受人之托、代人理财”的理念不改变，不断强化勤勉尽责义务，切实转变行业发展理念，从注重资产管理规模的短期增长转变到注重高质量可持续均衡性发展，扎实做好主动管理业务，着力推动权益类基金发展。 二是紧扣供给侧结构性改革的主线，积极践行长期性、有价值、可增长的责任投资，提升基金行业服务实体经济的...

标签:基金业 实体经济 发布日期:2018-03-26 09:04:00 Catid:565 Status:6

255. 上交所科创板二轮问询“画风”犀利： 企业首轮漏答被置顶追问 [79%]

...存在问题”的情况以外，承诺“本所律师将严格遵循相关法律、法规、规范性文件的规定以及勤勉、尽责的原则提高自身申请文件的制作质量”。上述资深中介机构人士对《证券日报》记者表示，上交所的“置顶”提问对于后续提交回复的企业和中介机构可以说十分具有威慑力，“申报企业和中介机构在首轮回复中的信披质量问题被重点展示，市场各方对其未来的披露会...

标签: 发布日期:2019-05-20 08:25:07 Catid:487 Status:6

256. 上交所去年认定22人不适合担任上市公司董监高 [79%]

...然需要快速反应、从严监管，有4单此类案件被严肃问责。六是中介机构出具专业意见未能勤勉尽责。2018年，上交所先后对3家中介机构和8名相关人员进行处理。如海正药业的资产评估机构及评估师评估预测重要参数引用错误、评估假设前后不一致、未实施充分必要的评估程序，被予以通报批评。在对违规行为的查处中，上交所也特别注意监管行为的规范性，切实保...

标签: 发布日期:2019-01-21 09:10:40 Catid:487 Status:6

257. 零容忍！20起资本市场典型大案透露监管“大动作” [79%]

...p> 具体来看，20起典型案例主要分为以下几大类：财务造假类、信息披露违法违规类、中介未勤勉尽责类、内幕交易类、市场操纵类等。 这些典型大案中，监管部门的哪些“大动作”值得关注？ 动作一：重拳出击！财务造假类案件成为监管重中之重 虚构业务、伪造银行单据、虚开篡改增值税发票、寅吃卯粮调节利润……财务造假案...

标签:资本市场 发布日期:2021-02-01 09:11:47 Catid:565 Status:6

258. “踩雷”私募基金一个月亏1.59亿 中来股份被要求披露投资明细 [79%]

...利进展的原因，公司董监高人员、保荐机构就督促公司及时赎回款项已采取的措施，是否履行勤勉尽责义务。 《每日经济新闻》记者同时注意到，中来股份在1月4日即得知相关基金净值变动信息，但直至1月10日下午才对外披露相关情况。 深交所亦要求中来股份说明未及时披露的具体原因以及董监高及内幕信息知情人近一个月内买卖公司股票的情况，是否存在利用相...

标签: 发布日期:2021-01-12 02:26:04 Catid:565 Status:6

259. 农夫山泉拟A股IPO？农夫山泉董秘给本端回应了 [79%]

...解到，原来为深入贯彻依法全面从严监管要求，督促发行人提高信息披露质量，督促中介机构勤勉尽责，提升辅导监管工作法治化和透明化程度，根据《证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》《中国证监会关于进一步推进新股发行体制改革的意见》等规定，浙江证监局于今年4月份对《浙江证监局拟上市公司辅导工作监管指引》进行了修订。依据《浙江证监局拟上市公司...

标签: 发布日期:2018-08-07 02:45:56 Catid:478 Status:6

260. 上海国资国企改革创新：鼓励容错机制 [79%]

...现预期目标，但有关单位和个人依照法律、法规、规章、国家和本市有关规定决策、实施，且勤勉尽责、未谋取私利，不作负面评价，并依法免除相关责任。“要对企业家多些理解和包容，不能总是对着报表看数字来评价企业家。急功近利的决策，也许短期报表会好看；立足长远的决策，也许当年的报表并不好看；有的决策为了长远利益，还要牺牲一些眼前利益。这些...

标签:上海 国资 改革 发布日期:2013-12-26 09:33:21 Catid:565 Status:6

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