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241. 华泽钴镍及相关人员涉嫌证券犯罪案将移送公安机关 [84%]

...罪案件移送公安机关依法追究刑事责任。同时，证监会近日对华泽钴镍恢复上市的保荐机构和重大资产重组财务顾问国信证券及直接负责人员作出行政处罚，并对审计机构瑞华会计师事务所立案调查。2018年1月23日，证监会依法对华泽钴镍2013年、2014年年报和2015年半年报虚假陈述给予60万元顶格罚款，对董事长、实际控制人王涛合计给予90万元顶格罚款并采取终身市场禁入...

标签: 发布日期:2018-08-04 08:45:21 Catid:479 Status:6

242. 证监会：康美药业涉嫌财务造假 丧失诚信底线 动摇信披根基 [84%]

...及关联方非经营性占用资金情况。上述行为致使康美药业披露的相关年度报告存在虚假记载和重大遗漏。 证监会指出，康美药业有预谋、有组织，长期、系统实施财务造假行为，恶意欺骗投资者，影响极为恶劣，后果特别严重。证监会已经向涉案当事人送达事先告知书，依法拟对康美药业及马兴田等22名当事人予以行政处罚，并对6名当事人采取证券市场禁入措施。下一步...

标签:康美药业 发布日期:2019-08-16 06:40:56 Catid:565 Status:6

243. 一线监管从严 上交所年报审核“抓铁有痕” [84%]

...近200余份，全部公开；提出各类问题4000余个，全部审核问询函均对外公开；拟对超过40家存在重大风险的公司提请证监局关注或现场检查；拟对20余家公司启动纪律处分程序……这是上交所对上市公司2017年年报的审核情况。慎思笃行，防控风险，深化落实交易所一线监管主体责任，依法全面从严监管，这是上交所的监管基调。对上市公司2017年年报的审核监管正是上交所深化落...

标签: 发布日期:2018-06-07 09:00:24 Catid:479 Status:6

244. “升级版”证券法护航强大资本市场 [84%]

...义务人”；披露的一般要求在原来的“真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏”基础上，增加了“简明清晰，通俗易懂”的表述。二是着力强化市场主体责任。发行人及其股东、高管、实际控制人，证券公司、会计师事务所、律师事务所、评估机构等专业服务机构，各类投资者，都应依法参与市场竞争，依法解决矛盾纠纷。本次修订草案充分...

标签: 发布日期:2019-05-03 10:41:04 Catid:487 Status:6

245. 证监会：股票停复牌制度是资本市场的重要基础制度 [84%]

...，短期停牌为原则、长期停牌为例外，间断性停牌为原则、连续性停牌为例外。上市公司发生重大事项，应当按照及时披露的原则，分阶段披露有关事项的具体情况，不得以相关事项不确定为由随意申请股票停牌，不得以申请股票停牌代替相关各方的保密义务。《指导意见》压缩了股票停牌期限，增强市场流动性。进一步缩短重大资产重组最长停牌期限；明确上市公司破...

标签: 发布日期:2018-11-09 08:15:28 Catid:487 Status:6

246. 谢卫群：科创板科技成色足 创新动力强 [84%]

...我国资本市场的活力和韧性。 “坚持面向世界科技前沿、面向经济主战场、面向国家重大需求，主要服务于符合国家战略、突破关键核心技术、市场认可度高的科技创新企业”，科创板定位鲜明。截至5月20日，上交所已受理110家企业在科创板上市的申请。总体来看，这些科创企业财务表现优秀、有拿得出手的“硬科技”，不少是细分行业龙头和“隐形冠军&...

标签: 发布日期:2019-05-23 11:00:00 Catid:926 Status:6

247. 风险提示不充分 歌华有线屡次信披违规被监管关注 [84%]

...p>上交所认为，签订战略框架协议及设立并购基金等事项，属于可能对投资者决策产生影响的重大事项，上市公司披露前述事项应当客观、准确、完整，并就相关不确定性进行重点风险提示，歌华有线的行为违反了有关规定。此外，公司时任董事会秘书梁彦军作为公司信息披露事务的负责人，未勤勉尽责,对公司的违规行为负有责任。某上市公司证代告诉《证券日报》记...

标签: 发布日期:2018-09-21 10:45:20 Catid:479 Status:6

248. 险企热衷大额投资未上市公司股权 [84%]

...发布以来，保险公司及时披露了大额未上市股权和不动产投资的情况，这能够约束重点公司和重大投资行为。此外，通过向社会及时披露相关信息，能够在监管之外引入社会监督力量，形成良性的外部约束和监督机制。”

标签: 发布日期:2018-10-12 08:15:21 Catid:487 Status:6

249. 停牌家数降至历史低位 上交所推动停复牌制度功能“复位” [84%]

...特殊市况等多种功能的停复牌制度的附加作用正在逐步削弱，从而回归到保证公平信披和提示重大风险两大基本功能，给后续停复牌制度的进一步优化提供了理想的空间。停复牌问题逐年改善来自上交所最新数据显示，目前上交所的停牌公司数已经降到历史低点。8月9日，沪市公司停牌家数为45家，仅占全部沪市公司家数的约3.1%，主要为此前已进入筹划...

标签: 发布日期:2018-08-10 08:45:16 Catid:479 Status:6

250. 新股发行体制改革加大会计师责任 [83%]

...促使会计师更加勤勉尽责。 　　三是对于会计师出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，一方面规定，如被稽查立案，将暂停受理相关中介机构推荐的发行申请;查证属实的，依法追究中介机构及相关当事人的责任。另一方面要求会计师事务所应当在公开募集及上市文件中公开承诺：因其为发行人IPO出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给投资...

标签:ipo 风险 审计 发布日期:2014-03-17 05:48:05 Catid:565 Status:6

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